知識(shí)共享、創(chuàng)新努力與科研制度比較研究——兼論科研院所體制改革

武治印，夏曉華

(1.北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100871;2.中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院，北京100872)

一、引言

科研院所是國(guó)家創(chuàng)新體系的骨干，適宜的體制是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，加速科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的根本保障。為更好地適應(yīng)新的形勢(shì)和要求，必須加快建立和完善現(xiàn)代科研院所制度，必須從院所功能定位、管理制度、治理結(jié)構(gòu)、收入分配制度、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行全方位改革。自上世紀(jì)80年代中央作出全面推進(jìn)科技體制改革的決定以來(lái)，我國(guó)科研院所的體制改革取得了重大進(jìn)展和明顯成效。

科研院所改革的成效最終只能通過(guò)科研活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率來(lái)評(píng)價(jià)?？蒲谢顒?dòng)的微觀主體是決定科研產(chǎn)出的關(guān)鍵，制度架構(gòu)是其運(yùn)行績(jī)效的決定因素。教研室制度和PI(principal investigator)制是目前我國(guó)科研機(jī)構(gòu)最主要的微觀制度形式。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，教研室制度是我國(guó)高校和科研院所科研活動(dòng)普遍的微觀組織制度，它按照學(xué)科方向設(shè)立，以完成教學(xué)任務(wù)為基本要求。教研室制度對(duì)于我國(guó)特定歷史階段的學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)發(fā)揮了重要的作用。隨著全球化、高科技化浪潮的深度推進(jìn)，我國(guó)提出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略，眾多大學(xué)和科研院所開(kāi)啟了由教學(xué)型向研究型的改革。在這種形勢(shì)下，PI 制開(kāi)始逐漸取代教研室制度，成為目前科技界尤其是理工科背景科研機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)的基本組織方式。PI 制即項(xiàng)目主持人負(fù)責(zé)制，或者稱為課題組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，其核心在于針對(duì)特定的研究問(wèn)題，由一個(gè)PI 構(gòu)建、領(lǐng)導(dǎo)和運(yùn)營(yíng)一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)，PI 具有較大的自主權(quán)，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，這是目前歐美許多大學(xué)較為流行的科研活動(dòng)組織方式。近年來(lái)，我國(guó)大量的科研機(jī)構(gòu)開(kāi)始采用PI 制。但是，在推進(jìn)PI 制改革的過(guò)程中，也暴露出一定的問(wèn)題，這與對(duì)PI 制的認(rèn)識(shí)程度密切相關(guān)。

教研室制度具有較濃厚的行政色彩。在一個(gè)教研室中，主任是行政負(fù)責(zé)人，由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)任命，依靠行政權(quán)力配置資源、分配教學(xué)和研究任務(wù)。教研室的成員在研究方向和專業(yè)特長(zhǎng)上比較接近，成員在教研室間的流動(dòng)需要行政許可。教研室的組織層次主要體現(xiàn)在級(jí)別(專業(yè)的或行政的)上，規(guī)模由行政權(quán)力決定，其邊界是行政性的、固化的。

PI 制以科研為導(dǎo)向，行政屬性較弱。PI 是具有較好科研背景和管理水平并在某一領(lǐng)域成績(jī)突出的研究人員。PI 按照一定的研究方向自主構(gòu)建團(tuán)隊(duì)，依靠團(tuán)隊(duì)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力爭(zhēng)取研究資源，PI 具有自主選用研究人員和配置資源的權(quán)力。在PI 制下，PI 及其潛在成員之間都面臨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。PI 按照研究的需要在潛在成員構(gòu)成的市場(chǎng)中自主選用合適的人員。同時(shí)，各潛在成員也有根據(jù)績(jī)效等指標(biāo)在PI 市場(chǎng)中自主選擇的權(quán)力。PI 及其成員都具有自主流動(dòng)的權(quán)力。PI 團(tuán)隊(duì)的組織層次主要體現(xiàn)在研究工作的不同方面或者不同環(huán)節(jié)上，各成員研究方向和專業(yè)特長(zhǎng)往往具有一定的互補(bǔ)性，團(tuán)隊(duì)規(guī)模由占有的資源總量(主要由競(jìng)爭(zhēng)獲得)和研究績(jī)效決定，這根本上取決于團(tuán)隊(duì)的競(jìng)爭(zhēng)力，其邊界是學(xué)術(shù)的、柔性的。PI 制度下，不同成員之間能實(shí)現(xiàn)有效地知識(shí)共享，進(jìn)而可能提高科研績(jī)效。

事實(shí)上，科研活動(dòng)中的個(gè)人行為可以視為競(jìng)賽中的均衡結(jié)果，進(jìn)而可以為完善科研創(chuàng)新制度、提高科研績(jī)效提供理論分析框架。Scotchmer(1991)研究了序列創(chuàng)新中的利潤(rùn)分配問(wèn)題，分析了累積創(chuàng)新活動(dòng)與專利保護(hù)之間的關(guān)系［1］;Menezes 和Pitchford (2004)提出了一個(gè)動(dòng)態(tài)競(jìng)賽模型，比較了博弈方動(dòng)態(tài)均衡性的最優(yōu)策略［2］;Clark和Konrad(2006)則提出了具有互補(bǔ)型專利的同時(shí)多階段研發(fā)競(jìng)賽，比較了不同專利貿(mào)易與產(chǎn)品市場(chǎng)下的競(jìng)爭(zhēng)均衡［3］。夏曉華和王美今(2008)則比較了競(jìng)賽中的固定獎(jiǎng)勵(lì)與可變獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)微觀主體的激勵(lì)差異［4］。本文通過(guò)構(gòu)建競(jìng)賽均衡模型，分析科研創(chuàng)新在不同知識(shí)共享程度下的制度激勵(lì)差異?？紤]到當(dāng)前我國(guó)科研制度的實(shí)際情況，我們將研究焦點(diǎn)集中于比較教研室制與PI 制在創(chuàng)新激勵(lì)方面的差異，以便為我國(guó)科研制度的創(chuàng)新尤其是科研院所的體制改革提供政策建議。

二、模型的建立

考慮國(guó)家投入一定金額科研經(jīng)費(fèi)來(lái)激勵(lì)科研，該筆投入用來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)際取得科研創(chuàng)新的研究者。設(shè)科研成員i=1，…，N，其個(gè)體的努力水平為ei，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的概率決定于科研成員彼此之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作。不妨設(shè)個(gè)體獲得獎(jiǎng)勵(lì)的概率采用Tullock(1980)中的形式［5］:

科研人員i 的收益函數(shù)為:

其中，R(.)為嚴(yán)格凸的收益函數(shù)。在教研室體制下，科研人員之間的知識(shí)結(jié)構(gòu)相對(duì)一致，不同教研室之間的相互聯(lián)系較少，取得的創(chuàng)新收益相互獨(dú)立。而在PI 制下，不同知識(shí)背景的科研人員通過(guò)相互的溝通和協(xié)調(diào)，知識(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)共享，科研人員之間通過(guò)知識(shí)的相互溝通，建立起不同成員之間的依賴機(jī)制。我們將這一原理加以模型化，假設(shè)在教研室體制下，科研人員的收益函數(shù)為:

而在PI 制下，科研人員的收益決定于其他科研人員的共同努力，設(shè)對(duì)應(yīng)的收益函數(shù)為:

其中，ei+δi≠j∑ej中的前一項(xiàng)表示科研人員個(gè)體的努力，而后一項(xiàng)表示由于知識(shí)共享所帶來(lái)的收益，δ 為對(duì)應(yīng)的知識(shí)共享收益系數(shù)。特別地，δ =0 時(shí)，對(duì)應(yīng)教研室制度下的情形。因此，我們可以獲得PI 制下的均衡，然后將教研室制度作為特例來(lái)研究。

三、不同科研制度下的努力水平

首先，我們可以獲得科研人員的對(duì)稱貝葉斯納什均衡。在PI 制下，科研人員的對(duì)稱貝葉斯納什均衡努力水平為:

其中，A={N［1 +(N－1)δ］}1/2

結(jié)論1:如果科研創(chuàng)新存在知識(shí)共享，科研人員在PI 制下的努力水平高于教研室制度下的努力水平。

在教研室制下，科研人員的對(duì)稱貝葉斯納什均衡為

結(jié)論2:在教研室制下，獨(dú)立非知識(shí)共享型科研工作的努力水平存在與競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量負(fù)相關(guān)的內(nèi)在關(guān)系。

結(jié)論3:在PI 制下，給定知識(shí)共享系數(shù)，存在最優(yōu)的科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模，使得科研人員的努力水平最大;最優(yōu)科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模取決于科研創(chuàng)新過(guò)程中所需要的知識(shí)共享水平。

四、社會(huì)福利分析

下面我們分析社會(huì)福利最大化條件下的努力水平與不同科研制度安排下的努力水平。不妨設(shè)風(fēng)險(xiǎn)中性社會(huì)福利函數(shù)為:

其中，c ＞1 為努力的社會(huì)邊際成本函數(shù)，它衡量了包括個(gè)人努力在內(nèi)的所有科研創(chuàng)新社會(huì)成本，則風(fēng)險(xiǎn)中性社會(huì)福利最大化的努力水平為:

容易發(fā)現(xiàn)，社會(huì)最優(yōu)努力成本是創(chuàng)新邊際成本的減函數(shù)，創(chuàng)新成本的增加減少了創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)體努力水平。

結(jié)論4:減少創(chuàng)新的社會(huì)成本將提高社會(huì)最優(yōu)創(chuàng)新努力水平。

不妨比較一下社會(huì)福利最大化的努力水平與不同科研制度下的努力水平之間的差異。首先，注意到，e＊＊－e*是關(guān)于δ 的增函數(shù)，故當(dāng)δ=0 時(shí)，e＊＊－e*取得最小值，這時(shí)對(duì)應(yīng)于教研室制之情形。通過(guò)代數(shù)運(yùn)算，我們有，即當(dāng)知識(shí)共享系數(shù)較小時(shí)，教研室制度可能帶來(lái)較大的個(gè)體努力水平。隨著知識(shí)共享系數(shù)的增加，?δ ＞0，使得，即新情形下，PI 制度將帶來(lái)更大的個(gè)體努力程度。

結(jié)論5:當(dāng)知識(shí)共享系數(shù)充分小時(shí)，教研室制下的個(gè)體均衡努力水平可能高于或接近社會(huì)福利最大化的努力水平;隨著知識(shí)共享系數(shù)的提高，PI制的引入將使得個(gè)體均衡努力水平與社會(huì)福利最大化的努力水平接近。

五、政策建議

本文從知識(shí)共享和科研人員的均衡競(jìng)爭(zhēng)行為出發(fā)，構(gòu)建了競(jìng)賽博弈模型以比較我國(guó)目前常見(jiàn)的兩種科研制度安排及其微觀激勵(lì)的差異。我們證明:若科研創(chuàng)新存在知識(shí)共享，則科研人員在PI制下的均衡努力水平高于教研室制度;教研室制度下的非知識(shí)共享型科研工作努力水平與競(jìng)爭(zhēng)程度存在負(fù)相關(guān)關(guān)系;PI 制下的最優(yōu)團(tuán)隊(duì)規(guī)模決定于知識(shí)共享程度;社會(huì)創(chuàng)新成本是決定最優(yōu)創(chuàng)新努力水平的核心因素。因此，可以從如下幾個(gè)方面完善我國(guó)目前的科研創(chuàng)新制度與系統(tǒng)。

(1)隨著科研創(chuàng)新的知識(shí)共享屬性的強(qiáng)化，科研活動(dòng)微觀組織制度從教研室制度向PI 制的演變是降低交易成本、提高創(chuàng)新績(jī)效的客觀要求。應(yīng)該深入推進(jìn)以PI 制為核心的科研體制改革，PI 制應(yīng)當(dāng)成為適應(yīng)中國(guó)國(guó)情的現(xiàn)代科研院所制度的核心內(nèi)容之一。

(2)根據(jù)科研創(chuàng)新內(nèi)容的差異，合理設(shè)計(jì)和確定創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)科研資源的優(yōu)化配置和科研隊(duì)伍的科學(xué)設(shè)計(jì)。特別應(yīng)該注意科研項(xiàng)目本身所需要的知識(shí)共享特征差異。

(3)通過(guò)多種途徑減低社會(huì)創(chuàng)新成本，能有效提高社會(huì)均衡的創(chuàng)新努力水平。比如在科研經(jīng)費(fèi)的使用、科研項(xiàng)目的評(píng)審等方面可以采取更加靈活的制度設(shè)計(jì);加強(qiáng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)和保護(hù)等方面的制度完善和執(zhí)行，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本。

(4)注重科研創(chuàng)新的微觀制度設(shè)計(jì)。在科研創(chuàng)新的管理環(huán)節(jié)中，注意做好科研人員的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、挖掘科研人員的努力潛能，實(shí)現(xiàn)最大可能的創(chuàng)新成果。

(5)建立更加靈活的符合當(dāng)前科技創(chuàng)新形勢(shì)的人事和薪酬管理體制，為科技人才流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的培育以及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)規(guī)模和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供有力的支撐，這應(yīng)當(dāng)成為適應(yīng)中國(guó)國(guó)情的現(xiàn)代科研院所制度的重要內(nèi)容。

(6)加大科研考核的力度，確保實(shí)效性。有效的考核，可以促進(jìn)PI 及其潛在成員市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的培育，有助于科技資源的優(yōu)化配置和高層次科技人才的凸顯，有效激勵(lì)科研人員的創(chuàng)新努力，提升科研績(jī)效。

(7)從社會(huì)保障、科研經(jīng)費(fèi)管理、績(jī)效評(píng)價(jià)、政策和法律服務(wù)等方面設(shè)計(jì)配套的制度體系，為科研院所PI 制的建立和健康運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。

［1］Scotchmer，S.Standing on the Shoulders of Giants:Cumulative Research and the Patent Law［J］.Journal of Economic Perspectives，1991，5(1):29－41.

［2］Menezes F，Pitchford R.A Model of Seller Holdout［J］.Economic Theory，2004，24(2):231－253.

［3］Clark D，Konrad K A.Fragmented Property Rights and R＆D Competition［J］.Mimeo，2006.

［4］夏曉華，王美今.競(jìng)賽中的最優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì):一個(gè)拍賣(mài)分析框架［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2008(4):23－40.

［5］Tullock，Gordon.Efficient Rent Seeking［M］． Buchanan，R D.Tollison，G Tullock［M］//，Toward a Theory of Rent Seeking Society［M］.College Station:Texas A＆M University Press，1980:97－112.