政府研發(fā)投入與國(guó)內(nèi)期刊論文之分布研究

周 萍，馬 崢，佟賀豐

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038)

一、前言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，有能力向研究與開(kāi)發(fā)投入更多的資金。尤其是1999年以來(lái)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)在國(guó)民生產(chǎn)總值中的比例持續(xù)增加，從1999年的0.83%增長(zhǎng)到2009年的1.70%［1］，這一增長(zhǎng)趨勢(shì)還將繼續(xù)，2020年達(dá)到2.5%［2］;研發(fā)人員隊(duì)伍也在不斷壯大，從2001年的95.65 萬(wàn)人年增長(zhǎng)到2009年的229.1 萬(wàn)人年［1］，不到十年的時(shí)間內(nèi)，我國(guó)研發(fā)人員的規(guī)模翻了一倍多。與持續(xù)增加的研發(fā)投入相對(duì)應(yīng)的，是不斷增加的研發(fā)成果［1，3］。

研發(fā)投入的目的是為了提高研究實(shí)力，而研發(fā)成果和影響力是研究實(shí)力的重要體現(xiàn)。研發(fā)成果有許多表現(xiàn)形式，包括學(xué)術(shù)論文(期刊、會(huì)議或?qū)W位論文)、論著、專(zhuān)利等，這些成果可以用作研究績(jī)效的定量評(píng)價(jià);而影響力的評(píng)價(jià)則需從定性和定量?jī)煞矫孢M(jìn)行，分別是同行評(píng)議和成果的引用影響。學(xué)術(shù)論文是基礎(chǔ)研究的重要成果形式，期刊論文的索引數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)相對(duì)完善，為基于論文產(chǎn)量及其引用影響開(kāi)展的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供了條件。

理論上，研發(fā)投入與論文產(chǎn)出之間存在著正相關(guān)關(guān)系。盡管二者之間的定量關(guān)系難以確定，一些學(xué)者已試圖從不同視角對(duì)于二者之間的關(guān)系展開(kāi)了研究，尤其在2006年之后，我國(guó)學(xué)術(shù)界的相關(guān)研究成果較為集中。通過(guò)比較處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期和水平的國(guó)民生產(chǎn)總值(GDP)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)(R＆D)投入之關(guān)系，楊立英等［4］試圖找到我國(guó)與其他國(guó)家之間的異同。他們發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的GDP 對(duì)R＆D 投入的貢獻(xiàn)力要大于發(fā)展中國(guó)家;處于經(jīng)濟(jì)上升期的國(guó)家非常重視經(jīng)費(fèi)投入，中國(guó)在統(tǒng)計(jì)時(shí)間段內(nèi)科研投入平緩增加，但科技競(jìng)爭(zhēng)力整體水平卻處于較低水平。在2006年發(fā)表于《Research Policy》的論文［5］中，周萍和Loet Leydesdorff 從不同視角分析了中國(guó)學(xué)術(shù)論文和期刊的國(guó)際地位與影響;在科技發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛加大納米技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)的背景下，兩位作者較早地對(duì)中國(guó)的納米技術(shù)領(lǐng)域研究成就進(jìn)行了分析，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了相應(yīng)的政策建議。在世界越來(lái)越希望了解中國(guó)的背景下，周萍他們的這一研究成果在國(guó)際上引起了廣泛的關(guān)注。周萍后來(lái)又與Glanzel 等就中國(guó)論文的地區(qū)貢獻(xiàn)情況［6］以及國(guó)際合作情況［7］等進(jìn)行了系統(tǒng)分析。官建成及其博士生則通過(guò)應(yīng)用不同模型和方法［8-11］，先后將我國(guó)和其他國(guó)家的科研投入與產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)科學(xué)論文的產(chǎn)出效率較低，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)論文的產(chǎn)量和與影響都在不斷提升。

科學(xué)決策越來(lái)越強(qiáng)調(diào)以事實(shí)為依據(jù)。美國(guó)聯(lián)邦政府采取的兩項(xiàng)措施均強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)、工具與方法在科學(xué)決策中的重要意義。由國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)設(shè)立了一項(xiàng)跨學(xué)科計(jì)劃——科學(xué)與創(chuàng)新政策學(xué)［12］，旨在提高科學(xué)與創(chuàng)新循證決策能力，建立研究科學(xué)與創(chuàng)新的科學(xué)共同體和學(xué)習(xí)他國(guó)經(jīng)驗(yàn)。NSF 旗下的科學(xué)資源統(tǒng)計(jì)部(Division of Science Resources Statistics，SRS)有許多定量測(cè)度R＆D 的方法措施。就在2010年初，NSF 在科學(xué)資源統(tǒng)計(jì)部(Division of Science Resources Statistics)的“聯(lián)邦研究與開(kāi)發(fā)基金調(diào)查”［13］和“聯(lián)邦政府對(duì)高等院校和非盈利機(jī)構(gòu)的科學(xué)與工程支持調(diào)查”［14］基礎(chǔ)上，發(fā)布了題為《聯(lián)邦政府研究與開(kāi)發(fā)投入數(shù)據(jù):一條通往現(xiàn)代化的道路》的研究報(bào)告［15］，旨在改善聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的調(diào)查方法，建立一套更全面、更適用的研發(fā)數(shù)據(jù)系統(tǒng)。美國(guó)聯(lián)邦政府的第二項(xiàng)措施，就是由國(guó)家科技委員會(huì)下設(shè)的社會(huì)、行為與經(jīng)濟(jì)科學(xué)分委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)科學(xué)政策學(xué)跨部門(mén)任務(wù)組(Interagency Task Group，ITG)，該任務(wù)組特別強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)、工具和方法在提高科技決策能力方面的作用［16］。

在日益全球化的當(dāng)今世界，國(guó)與國(guó)之間較量已在向科學(xué)創(chuàng)新和人才的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變，科學(xué)決策者必需通過(guò)完善的工具、方法和數(shù)據(jù)制定行之有效的投資戰(zhàn)略，方能最大限度地維護(hù)國(guó)家利益。在現(xiàn)有的有關(guān)我國(guó)研發(fā)投入與產(chǎn)出的研究成果中，有的主題單一，研究目的較少指向決策服務(wù);有的成果則因?yàn)椴捎玫臄?shù)據(jù)相對(duì)陳舊，難以反映快速發(fā)展的我國(guó)科技事業(yè)現(xiàn)狀。針對(duì)這一現(xiàn)實(shí)，本研究團(tuán)隊(duì)向國(guó)家自然科學(xué)基金委提出了項(xiàng)目申請(qǐng)，希望通過(guò)系統(tǒng)探討政府在知識(shí)生產(chǎn)中的作用，為我國(guó)的科技決策的科學(xué)化盡一份力。本文呈現(xiàn)的是計(jì)劃中的研究成果之一，在分析國(guó)家和地區(qū)研發(fā)投入及其發(fā)展歷程和趨勢(shì)基礎(chǔ)上，探討國(guó)內(nèi)論文生產(chǎn)的總體情況、地區(qū)和學(xué)科分布，繪制出基于國(guó)內(nèi)論文數(shù)據(jù)的科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)地圖，在分析事實(shí)的基礎(chǔ)上，總結(jié)規(guī)律、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，為決策者和相關(guān)研究人員提供參考。

二、方法與數(shù)據(jù)

本研究采用政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)(GERD)作投入數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)資源分別來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局［17］和科技部［18］科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。由于政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于支持基礎(chǔ)研究，而論文是基礎(chǔ)研究的主要成果形式，加上本研究關(guān)注的是研發(fā)成果在國(guó)內(nèi)論文中的體現(xiàn)，因此，研發(fā)成果數(shù)據(jù)以中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的“中國(guó)科技論文與引文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)(CSTPCD)”為數(shù)據(jù)源。

在涉及學(xué)科分布研究時(shí)，首先遇到的是學(xué)科分類(lèi)問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)學(xué)科分類(lèi)與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T 13745-92)將學(xué)科分成三級(jí):一級(jí)學(xué)科或?qū)W科群有62 個(gè)，二級(jí)學(xué)科或?qū)W科群有676個(gè)，而三級(jí)學(xué)科則更多，有2382 個(gè)。即使按照一級(jí)學(xué)科分類(lèi)研究學(xué)科分布，涉及的學(xué)科類(lèi)別太過(guò)繁雜;第二個(gè)問(wèn)題是，本研究采用的CSTPCD 的學(xué)科類(lèi)別與《中華人民共和國(guó)學(xué)科分類(lèi)與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T 13745-92)也不盡相同;還有，不僅CSTPCD 的期刊和論文的學(xué)科類(lèi)別數(shù)不盡相同，對(duì)于同一學(xué)科的歸類(lèi)也有差異。例如，在劃分期刊學(xué)科時(shí)，CSTPCD 將“輕工、紡織科學(xué)技術(shù)與食品科學(xué)技術(shù)”歸于一類(lèi)，2010年該類(lèi)期刊數(shù)目有38 種，而在劃分論文學(xué)科時(shí)，食品與輕工、紡織則分屬于兩類(lèi);在論文學(xué)科類(lèi)別中，環(huán)境科學(xué)與技術(shù)和安全技術(shù)為兩個(gè)獨(dú)立學(xué)科，而在期刊學(xué)科類(lèi)別中則合而為一;此外，在論文學(xué)科類(lèi)別中沒(méi)有期刊學(xué)科類(lèi)別中的神經(jīng)病學(xué)、精神病學(xué)類(lèi)、外科學(xué)類(lèi)、腫瘤學(xué)、眼科學(xué)以及耳鼻咽喉科學(xué)類(lèi)等。

基于上述原因，本研究的關(guān)注點(diǎn)在于了解學(xué)科大類(lèi)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，參考CSTPCD 學(xué)科類(lèi)別、《中華人民共和國(guó)學(xué)科分類(lèi)與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T 13745-92)以及比利時(shí)研究與開(kāi)發(fā)監(jiān)測(cè)中心(Monitoring Center for Research and Development，EOOM)的學(xué)科分類(lèi)特點(diǎn)，將CSTPCD 涉及的學(xué)科整合成12 個(gè)大類(lèi)。

表1 CSTPCD 論文與期刊學(xué)科類(lèi)別整合情況

盡管在中華人民共和國(guó)學(xué)科分類(lèi)與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T 13745-92)中將信息與系統(tǒng)科學(xué)歸于自然科學(xué)類(lèi)，考慮到其新興性和快速發(fā)展性，本研究將其歸于工程與技術(shù)II 類(lèi);盡管期刊和論文的多數(shù)學(xué)科類(lèi)別沒(méi)有差異，可以確保有關(guān)學(xué)科分析的有效性，但有一點(diǎn)也不能回避，即有的學(xué)科的分類(lèi)差異使整合難免牽強(qiáng)。仍然以食品科學(xué)與輕工、紡織類(lèi)學(xué)科為例，將食品歸于“材料科學(xué)與輕工業(yè)”就不十分恰當(dāng)，比利時(shí)ECOOM 就將食品科學(xué)歸于農(nóng)業(yè)與環(huán)境類(lèi)。具體分類(lèi)情況見(jiàn)表1。

三、研發(fā)投入與論文產(chǎn)出

(一)全國(guó)總體情況

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)政府對(duì)于科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)的投入不斷加強(qiáng)，從2000年占國(guó)民生產(chǎn)總值的0.9%上升到2009年的1.7%［18］，10年內(nèi)投入呈指數(shù)性增長(zhǎng)。相對(duì)而言，國(guó)內(nèi)論文的增長(zhǎng)速度較緩，但也以線(xiàn)性方式增長(zhǎng)。尤其在2007年以后，我國(guó)研發(fā)投入的增長(zhǎng)速度更為顯著(圖1)。

我國(guó)論文產(chǎn)出與研發(fā)投入之間的Pearson 相關(guān)系數(shù)非常高，達(dá)0.966，表明我國(guó)國(guó)內(nèi)論文的產(chǎn)量與研發(fā)經(jīng)費(fèi)之間密切相關(guān)。由于產(chǎn)出與投入之間存在時(shí)滯，當(dāng)年投入效果需在隨后的幾年中顯現(xiàn)，用外推法預(yù)測(cè)未來(lái)五年國(guó)內(nèi)論文的產(chǎn)出情況，得出如下結(jié)果:在國(guó)內(nèi)論文產(chǎn)量繼續(xù)保持線(xiàn)性增長(zhǎng)的前提下，2015年將有超過(guò)70 萬(wàn)篇的論文在國(guó)內(nèi)期刊上發(fā)表(圖1)。

圖1 歷年研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國(guó)內(nèi)論文產(chǎn)出

(二)研發(fā)經(jīng)費(fèi)地區(qū)分布

各地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)均不斷提高，但地區(qū)間在投入總量上差異很大。經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)是研發(fā)投入的主力軍，江蘇、北京、廣東、山東、上海和浙江的研發(fā)投入占據(jù)全國(guó)約60%的份額。以2009年的數(shù)據(jù)為例，江蘇、北京和廣東投入最多，均在600 億元以上，而排在最后的西藏僅投入1 億多元。然而，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的地區(qū)差異并非一成不變，隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，一些發(fā)達(dá)地區(qū)加大了研發(fā)的投入，慢慢地改變著研發(fā)經(jīng)費(fèi)在地區(qū)間的分布格局，導(dǎo)致一些投入領(lǐng)先地區(qū)的份額持續(xù)下降:以北京為例，其研發(fā)投入在全國(guó)所占比例十年間下降近6%，上海是另一個(gè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)份額發(fā)生明顯下降的地區(qū)(圖2a)。

而江蘇、浙江、山東等省的份額則逐年提高，江蘇的研發(fā)投入力度從2008年開(kāi)始就超過(guò)了北京，成為我國(guó)第一大研發(fā)投入地區(qū);廣東也有超過(guò)北京的潛力。盡管如此，2008年似乎是一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn):江蘇歷史性地超過(guò)了北京，且研發(fā)投入持續(xù)增長(zhǎng)的江蘇、山東和浙江的份額在這一年均達(dá)到了峰值;從這一年開(kāi)始，研發(fā)投入大省之間在投入份額上相互靠攏，表明發(fā)達(dá)地區(qū)間的研發(fā)投入差異在逐漸縮小，我國(guó)科研投入向均衡發(fā)展邁出了一小步。在投入份額排名靠前的六個(gè)地區(qū)中，廣東是2005年以后唯一一個(gè)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的地區(qū)(圖2a)。

科技落后地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全國(guó)所占份額十年間變化不大，排名最后的六個(gè)地區(qū)的情況尤為突出(圖2b)。2009年，六個(gè)落后地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總和在全國(guó)所占份額僅為1.26%，與九年前的2000年幾乎一樣。

圖2a 2000-2009年主要研發(fā)投入大省(市)在全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額(%)

圖2b 2000-2009年科技落后地區(qū)研發(fā)投入在全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額(%)

(三)研發(fā)人員地區(qū)分布

在研發(fā)人員地區(qū)分布方面，科技部網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)較為全面，但時(shí)間僅限于2005-2009年;國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站提供的只有全國(guó)數(shù)據(jù)，沒(méi)有具體的地方數(shù)據(jù)。因此，本研究選用科技部數(shù)據(jù)分析研發(fā)人員地區(qū)分布情況。

總體而言，各地區(qū)的研發(fā)人員規(guī)模均呈上升趨勢(shì)，但地區(qū)間差異仍然非常顯著，并且有擴(kuò)大的趨勢(shì)。2009年，全國(guó)約54%的研發(fā)人員分布在廣東、江蘇、北京、浙江、山東和上海。這些地區(qū)研發(fā)人員的分布格局五年間發(fā)生了較大改變:北京的研發(fā)人員規(guī)模似乎已經(jīng)飽和，從2007年開(kāi)始增長(zhǎng)非常緩慢;而規(guī)模排前六名的其余五個(gè)地區(qū)之研發(fā)人員規(guī)模則繼續(xù)擴(kuò)大，2005年排名第一的北京先后于2007、2008年分別被廣東和江蘇超過(guò)，到2009年又面臨來(lái)自浙江的挑戰(zhàn)。廣東的研發(fā)人員規(guī)模發(fā)展最快，五年間便從全國(guó)第三躍到第一;2009年排名第二的江蘇之研發(fā)人員規(guī)模增長(zhǎng)也很快，盡管中途有所懈怠，但2009年已接近廣東。

落后地區(qū)研發(fā)人員無(wú)論是規(guī)模還是份額在2005-2009年間未發(fā)生顯著變化。2009年排名最后的六個(gè)地區(qū)(貴州、新疆、寧夏、青海、海南和西藏)的研發(fā)人員僅占全國(guó)總數(shù)的份額1.87%。排在第一位的廣東擁有283.65萬(wàn)研發(fā)人員，而排在最后的西藏僅有1.33 萬(wàn)人，僅為廣東地區(qū)研發(fā)人員的0.5%。這種地區(qū)差異在2005-2009年間不但沒(méi)有縮小，反而有擴(kuò)大之勢(shì)。六個(gè)領(lǐng)先地區(qū)的研發(fā)人員占全國(guó)份額從48.11%增加到53.7%，而落后地區(qū)的份額幾乎未見(jiàn)增長(zhǎng)(從2005年的1.84%到2009年的1.87%)。

圖3 研發(fā)人員規(guī)模全國(guó)領(lǐng)先的地區(qū)

(四)論文產(chǎn)出地區(qū)分布

地區(qū)差異也反映在CSTPCD 源期刊論文上。北京長(zhǎng)期占據(jù)頭把交椅，盡管其論文貢獻(xiàn)率在逐年下降，直到2009年北京仍然貢獻(xiàn)了12%以上CSTPCD 論文，其比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他地區(qū)。但北京的地位受到了其他地區(qū)的挑戰(zhàn)，現(xiàn)有數(shù)據(jù)顯示，最有實(shí)力挑戰(zhàn)北京的地區(qū)是江蘇，該省在2006年就已超過(guò)廣東成為第二大國(guó)內(nèi)論文貢獻(xiàn)地區(qū)。江蘇的研發(fā)投入(無(wú)論是經(jīng)費(fèi)還是人力)都已超過(guò)北京。如果按照現(xiàn)在的趨勢(shì)發(fā)展下去，江蘇可能在2016年達(dá)到北京的水平，與之同享國(guó)內(nèi)論文老大的地位(圖4a、4b)。

盡管江蘇的研發(fā)投入在2008年就已超過(guò)北京的水平，但若要在國(guó)內(nèi)論文份額中與北京達(dá)到同樣的水平卻要等八年。這種現(xiàn)象除投入與產(chǎn)出之間的自然時(shí)滯外，也說(shuō)明知識(shí)生產(chǎn)力競(jìng)爭(zhēng)之艱難。

圖4a 國(guó)內(nèi)論文主要貢獻(xiàn)地區(qū)

圖4b 北京與江蘇未來(lái)論文份額的預(yù)測(cè)

其他主要地區(qū)的國(guó)內(nèi)論文貢獻(xiàn)率的發(fā)展趨勢(shì)也各有特色。與北京相似，上海的國(guó)內(nèi)論文貢獻(xiàn)率在快速下降，2000年上海還是第二名，到2008年卻跌至第四名。廣東則是論文份額波動(dòng)最大的地區(qū)，在2003-2007年間，其份額起伏明顯，2007年以后保持了基本穩(wěn)定的份額。對(duì)于廣東而言，2007年是一個(gè)重要年份，在這一年里，廣東超過(guò)北京成為中國(guó)研發(fā)投入第一大省，也是從這一年開(kāi)始，廣東艱難地保住了其國(guó)內(nèi)論文第三的地位。而浙江則在艱難地向上攀爬:十年間浙江的份額增長(zhǎng)了近1%(圖4a)。隨著國(guó)內(nèi)論文在主要地區(qū)之間分布的變化，收斂現(xiàn)象也逐漸顯現(xiàn)。

盡管許多因素(如成果產(chǎn)生的滯后性、成果形式的多樣性、論文數(shù)據(jù)來(lái)源的廣泛性等)導(dǎo)致難以建立研發(fā)投入與成果之間的定量關(guān)系，本研究涉及的投入與產(chǎn)出的地區(qū)分布仍然能夠在一定程度上揭示二者之間的正相關(guān)關(guān)系:與科學(xué)領(lǐng)先地區(qū)之間的研發(fā)投入分布差異逐漸縮小(圖2a)相對(duì)應(yīng)，國(guó)內(nèi)期刊論文在這些地區(qū)之間的分布差異也在緩慢縮小(圖4a)。

(五)論文產(chǎn)出學(xué)科分布

一般而言，影響某一數(shù)據(jù)源中具體學(xué)科論文數(shù)量有以下因素:收錄期刊數(shù)量、被收錄期刊每年發(fā)行的期數(shù)以及每期的載文量。而收錄期刊數(shù)量與某學(xué)科的論文產(chǎn)量相關(guān):論文高產(chǎn)的學(xué)科通常需要更多的期刊提供與同行交流的機(jī)會(huì)。因此，在分析CSTPCD 收錄論文的學(xué)科分布之前，有必要了解該數(shù)據(jù)源收錄期刊的學(xué)科分布情況。鑒于綜合類(lèi)和大學(xué)學(xué)報(bào)的學(xué)科類(lèi)別較難劃分，本研究?jī)H對(duì)非大學(xué)學(xué)報(bào)類(lèi)期刊進(jìn)行分析。

CSTPCD 收錄期刊的學(xué)科分布結(jié)構(gòu)在十年的時(shí)間里未發(fā)生顯著變化，在12 個(gè)學(xué)科類(lèi)別中，醫(yī)學(xué)和工程與技術(shù)類(lèi)期刊占據(jù)主要份額，其次是農(nóng)學(xué)、林學(xué)與畜牧獸醫(yī)學(xué)、地球與空間科學(xué)。自然科學(xué)類(lèi)中的數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)以及生物學(xué)的份額較少。管理科學(xué)、材料科學(xué)與輕工類(lèi)期刊的份額也不大。以2009年CSTPCD 源期刊數(shù)據(jù)為例，醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊最多(份額為36%)，其它份額較大的學(xué)科類(lèi)別依次是工程與技術(shù)(約30%)，地球與空間科學(xué)和農(nóng)學(xué)、林學(xué)與畜牧獸醫(yī)學(xué)分別占據(jù)大約8%的份額。這四大類(lèi)學(xué)科的期刊是CSTPCD 收錄期刊的主力軍(82%)(圖5)。數(shù)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)和生物學(xué)，以及管理學(xué)類(lèi)期刊的份額最小，分別僅占3-4%的比例。

盡管CSTPCD 源期刊的學(xué)科分布總體結(jié)構(gòu)未發(fā)生顯著變化，但局部變化還是有的:一些學(xué)科的份額在減少，而另一些學(xué)科份額則在增加。份額增長(zhǎng)最明顯的是醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊，十年間增長(zhǎng)了10%，而份額減少最大的是工程與技術(shù)類(lèi)(I 和II)、地球與空間科學(xué)以及農(nóng)林畜牧獸醫(yī)學(xué)，該四類(lèi)學(xué)科減少份額均在2-3%之間。基礎(chǔ)學(xué)科類(lèi)和管理學(xué)類(lèi)期刊的份額盡管增減各異，但變化并不顯著。

圖5 CSTPCD 源期刊的學(xué)科分布

圖6 CSTPCD 論文學(xué)科分布

CSTPCD 論文與期刊的學(xué)科分布特點(diǎn)相似但也有所差異，醫(yī)學(xué)、工程與技術(shù)類(lèi)論文II 是CSTPCD 的主力，其次是農(nóng)林與畜牧獸醫(yī)，自然科學(xué)類(lèi)學(xué)科數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)和生物學(xué)論文所占份額較少。但工程與技術(shù)I 類(lèi)學(xué)科論文份額卻與期刊份額對(duì)應(yīng)度較差。在2009年CSTPCD 收錄論文中，41%屬于醫(yī)學(xué)類(lèi)，其次分別是工程與技術(shù)II(約17%)和農(nóng)林畜牧獸醫(yī)學(xué)(9%)，這幾大類(lèi)學(xué)科論文占據(jù)了CSTPCD 數(shù)據(jù)67%的份額。盡管地球與空間科學(xué)期刊在CSTPCD 中份額與農(nóng)林與畜牧獸醫(yī)學(xué)相當(dāng)，但其論文份額(約4%)卻遠(yuǎn)不及后者;另一個(gè)論文與期刊份額不相稱(chēng)的學(xué)科類(lèi)別是工程與技術(shù)I 類(lèi)，其論文份額為9%，對(duì)應(yīng)的期刊份額則為14%。其余學(xué)科類(lèi)別的論文份額則大致與期刊份額相對(duì)應(yīng)。

在2000年與2009年之間，醫(yī)學(xué)類(lèi)論文份額顯著增長(zhǎng)，增長(zhǎng)幅度達(dá)14%。農(nóng)林畜牧獸醫(yī)學(xué)論文也獲得了近3%的增長(zhǎng)，管理學(xué)類(lèi)論文增長(zhǎng)較少，僅有1%。而其余學(xué)科的論文份額則發(fā)生了不同程度的減少，其中工程與技術(shù)類(lèi)論文份額減少最為明顯，在份額已經(jīng)很低的情況下，數(shù)理化、生物和地球與空間學(xué)的論文份額也在不同程度地減少，各學(xué)科的減少幅度分別在1.2-1.7%之間。

四、結(jié)論與討論

(一)研發(fā)投入地區(qū)差異顯著，但在科學(xué)領(lǐng)先地區(qū)之間的差異卻在縮小

總體而言，我國(guó)的研發(fā)投入近十年來(lái)發(fā)生了顯著增長(zhǎng)，即使2008年爆發(fā)了全球性金融危機(jī)，也未影響我國(guó)研發(fā)投入的增長(zhǎng)趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)論文產(chǎn)出更是成績(jī)斐然。如果以這種增長(zhǎng)方式持續(xù)發(fā)展，到2015年，我國(guó)僅發(fā)表在國(guó)內(nèi)期刊上的論文就將超過(guò)70 萬(wàn)篇。但地區(qū)差異現(xiàn)象仍然突出，研究資源和成果集中在少數(shù)幾個(gè)地區(qū)(即江蘇、北京、廣東、浙江、山東和上海)，全國(guó)約60%研發(fā)經(jīng)費(fèi)和約50%的研發(fā)人員分布在這六個(gè)地區(qū)。一些不發(fā)達(dá)地區(qū)無(wú)論是研發(fā)投入(人員和經(jīng)費(fèi))還是論文成果，在全國(guó)總量中所占份額微乎其微，這種情況在本研究所涉及的時(shí)間段也沒(méi)有發(fā)生根本性改變。

在主要研發(fā)地區(qū)之間，投入份額發(fā)生了明顯的變化。最為突出的地區(qū)是北京和上海。作為中國(guó)的主要知識(shí)生產(chǎn)基地，北京的研發(fā)經(jīng)費(fèi)份額早在2003年就開(kāi)始持續(xù)下降，2008年從排名第一降到第二;北京的研發(fā)人員份額盡管尚未出現(xiàn)明顯下降態(tài)勢(shì)，但也于2007年開(kāi)始基本停止了增長(zhǎng)。盡管上海的研發(fā)經(jīng)費(fèi)份額一直在下降，其研發(fā)人員份額卻保持了增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。江蘇、浙江、山東等地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)份額長(zhǎng)期保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但2008年開(kāi)始發(fā)生了轉(zhuǎn)折，出現(xiàn)了下降趨勢(shì)。而廣東的增長(zhǎng)趨勢(shì)卻仍然在持續(xù)。

就研發(fā)經(jīng)費(fèi)地區(qū)分布而言，2008年是一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折年:江蘇歷史性地超過(guò)了北京，成為研發(fā)投入第一大省;研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)的江蘇、山東和浙江的份額在這一年均達(dá)到了峰值;從這一年開(kāi)始，研發(fā)經(jīng)費(fèi)份額在主要地區(qū)間發(fā)生了收斂，表明發(fā)達(dá)地區(qū)之間的投入差異在逐漸縮小，我國(guó)科研投入開(kāi)始向均衡發(fā)展緩慢前行。

在人員投入上，廣東從2007年開(kāi)始成為第一大省。各地區(qū)的研發(fā)人員規(guī)模均呈上升趨勢(shì)，但地區(qū)間差異仍然非常顯著，并且有擴(kuò)大的趨勢(shì)。研發(fā)人員的地區(qū)分布格局五年間發(fā)生了較大改變:北京的研發(fā)人員份額基本停止增長(zhǎng)，而規(guī)模排前六名的其余五個(gè)地區(qū)(廣東、江蘇、浙江、山東和上海)之研發(fā)人員規(guī)模則繼續(xù)擴(kuò)大。

比較研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員地區(qū)分布的發(fā)展趨勢(shì)可以發(fā)現(xiàn)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)早于研發(fā)人員發(fā)生變化或轉(zhuǎn)折，無(wú)論是地區(qū)之間的相對(duì)份額的變化還是這些份額之間差異的減少(即收斂)。而北京則是這種變化的最早踐行者，上海緊隨其后。如果將這一現(xiàn)象推而廣之，可以得出以下結(jié)論:就規(guī)模的相對(duì)值(國(guó)內(nèi)份額)而言，研發(fā)經(jīng)費(fèi)先于研發(fā)人員達(dá)到峰值并發(fā)生收斂。

(二)論文產(chǎn)出地區(qū)差異顯著，但科學(xué)領(lǐng)先地區(qū)之間的差異在逐漸縮小

論文產(chǎn)出方面，北京和上海逐漸失去國(guó)內(nèi)論文份額，在最近10年的時(shí)間里，北京的國(guó)內(nèi)論文份額持續(xù)下降，但仍然保住了國(guó)內(nèi)論文老大的絕對(duì)地位。上海的情形與北京相似，逐漸失去其國(guó)內(nèi)論文貢獻(xiàn)份額，落在江蘇、廣東之后。盡管江蘇在2006年就已超過(guò)廣東成為第二大國(guó)內(nèi)論文貢獻(xiàn)地區(qū)，但要達(dá)到北京的地位，仍然需要較長(zhǎng)時(shí)日。

兩個(gè)重要因素會(huì)導(dǎo)致投入與產(chǎn)出之間的時(shí)滯效應(yīng)。其一，論文是研究成果的具體體現(xiàn)，一項(xiàng)研究從開(kāi)始著手到論文發(fā)表需要至少一年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間。以國(guó)家自然科學(xué)基金的一個(gè)面上項(xiàng)目為例，其執(zhí)行期為2006年1月至2008年12月(詳見(jiàn):http://isis.nsfc.gov.cn/portal/Proj_List.asp)，而到2011年，仍然有該項(xiàng)目的成果發(fā)表。由此可見(jiàn)，一個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生的論文最快在該項(xiàng)目執(zhí)行當(dāng)年發(fā)表，而最慢則可能需要六年甚至更長(zhǎng)時(shí)間。如果以六年為某一項(xiàng)目陸續(xù)產(chǎn)生論文的時(shí)間段，2009年投入的項(xiàng)目在隨后的六年中將不斷產(chǎn)生論文。

其二，與經(jīng)費(fèi)和人員投入的性質(zhì)不同，知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程涉及復(fù)雜的智力活動(dòng)，不是簡(jiǎn)單的數(shù)字疊加。知識(shí)生產(chǎn)能否順利進(jìn)行，取決于兩個(gè)基本因素——物質(zhì)條件(經(jīng)費(fèi)、設(shè)施和人員)和研究實(shí)施者的科學(xué)素養(yǎng)。在我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技戰(zhàn)略支持下，開(kāi)展研究的物質(zhì)條件相對(duì)而言較易滿(mǎn)足。而實(shí)施者的能力與素養(yǎng)、科學(xué)探索的執(zhí)著精神、甚至對(duì)某一細(xì)節(jié)問(wèn)題靈感等因素都會(huì)影響到一項(xiàng)研究的結(jié)果和質(zhì)量。因此，在物質(zhì)條件(即研究人員和經(jīng)費(fèi))相同的情況下，不同的研究個(gè)體或團(tuán)隊(duì)對(duì)于同一項(xiàng)研究所需時(shí)間、取得的結(jié)果與質(zhì)量等都可能不同。就投入與產(chǎn)出時(shí)滯而言，在其它條件相同的情況下，高效研究團(tuán)隊(duì)的投入與產(chǎn)出時(shí)滯較短。

我國(guó)研發(fā)投入與產(chǎn)出在發(fā)達(dá)地區(qū)之間開(kāi)始向均衡發(fā)展方向邁進(jìn)，因?yàn)檠邪l(fā)經(jīng)費(fèi)和論文份額的地區(qū)分布均在領(lǐng)先地區(qū)之間發(fā)生了收斂，揭示了這些地區(qū)之間的差異在縮小，在一定程度上證明了研發(fā)投入與論文產(chǎn)出之間存在正相關(guān)關(guān)系。

領(lǐng)先地區(qū)的研發(fā)投入份額的發(fā)展趨勢(shì)表明，這些地區(qū)之間的研發(fā)投入差異將繼續(xù)縮小。關(guān)于研發(fā)投入的地區(qū)均衡性問(wèn)題，學(xué)者們有不同的觀點(diǎn)，有的主張均衡至上，有的更傾向于重點(diǎn)布局。筆者認(rèn)為應(yīng)該根據(jù)地區(qū)研發(fā)實(shí)力有效分配研發(fā)經(jīng)費(fèi)，既重視領(lǐng)先地區(qū)的研發(fā)優(yōu)勢(shì)，又顧及落后地區(qū)的能力的提升，簡(jiǎn)言之，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入要遵循“重點(diǎn)布局、均衡發(fā)展”的思路。

我國(guó)幅員遼闊，地區(qū)間經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平極為不平衡，落后地區(qū)不僅研發(fā)經(jīng)費(fèi)少，研發(fā)人員尤其是高素質(zhì)研發(fā)人員也很缺乏——因?yàn)楦咚刭|(zhì)人員會(huì)主動(dòng)流向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，即使在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，人才規(guī)模的差異也難以避免(圖3)。科學(xué)領(lǐng)先地區(qū)一般也是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)與科技水平之間互為因果;而經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的研發(fā)能力也較弱，難以勝任大規(guī)?；蚋咚降难芯?。單純加大經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的研發(fā)投入而無(wú)視其實(shí)際研發(fā)能力和人員匱乏的現(xiàn)實(shí)，無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)，也難從根本上提升這些地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力。在研發(fā)經(jīng)費(fèi)有限、落后地區(qū)尚缺乏追趕發(fā)達(dá)地區(qū)的研發(fā)實(shí)力的情況下，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入應(yīng)該根據(jù)地區(qū)能力和學(xué)科特長(zhǎng)，結(jié)合國(guó)家和地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，在保障國(guó)家或地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的同時(shí)，最大限度地提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用效率。至于提升不(或欠)發(fā)達(dá)地區(qū)的科技能力，可以通過(guò)在投入上有意識(shí)地引導(dǎo)和鼓勵(lì)與發(fā)達(dá)地區(qū)的合作來(lái)實(shí)現(xiàn)。

(三)國(guó)內(nèi)論文學(xué)科分布極不均衡，醫(yī)學(xué)和工程與技術(shù)類(lèi)學(xué)科占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

在我國(guó)論文產(chǎn)量持續(xù)增加的情況下，醫(yī)學(xué)研究充當(dāng)了國(guó)內(nèi)論文生產(chǎn)主力軍的角色，并且仍然保持著增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì);工程與技術(shù)、農(nóng)林與畜牧獸醫(yī)領(lǐng)域的研究的表現(xiàn)也很突出;盡管出信息科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)以外的自然科學(xué)類(lèi)(本研究特指數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物學(xué)、地球與空間科學(xué))和管理學(xué)的論文產(chǎn)量也在增長(zhǎng)，但在國(guó)內(nèi)論文總量中所占比重卻較小。

在一個(gè)特定的數(shù)據(jù)庫(kù)中，某一學(xué)科論文份額與期刊份額之間存在一定程度的對(duì)應(yīng)關(guān)系，因?yàn)樵谄诳牧亢推跀?shù)大致相同的情況下，期刊份額高者能為該數(shù)據(jù)庫(kù)提供更多的論文。但事實(shí)上，只有期刊份額足夠大時(shí)才能對(duì)該學(xué)科的論文份額起決定作用。例如，醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊和工程與技術(shù)類(lèi)期刊是CSTPCD 的主要來(lái)源，能夠確保CSTPCD 論文也主要由這兩大類(lèi)學(xué)科論文構(gòu)成。而份額相對(duì)較小的地球與空間科學(xué)和農(nóng)林與畜牧獸醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊，則在論文份額上就出現(xiàn)了差異，盡管兩者的期刊學(xué)科份額相近。

本研究表明，就國(guó)內(nèi)論文生產(chǎn)的學(xué)科活躍度而言，自然科學(xué)類(lèi)學(xué)科(包括數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物、地球與空間學(xué))低于其它學(xué)科，表現(xiàn)在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)和生物學(xué)論文在所占份額已經(jīng)較少的情況下還在繼續(xù)降低。這些現(xiàn)象并不一定代表論文份額高的學(xué)科研發(fā)活躍度就高，因?yàn)槲覈?guó)學(xué)者發(fā)表論文還有另外的重要渠道——國(guó)際期刊。在美國(guó)湯姆森路透公司的科學(xué)引文索引(SCI)收錄的論文中，我國(guó)論文的學(xué)科分布與國(guó)內(nèi)論文有顯著不同:在國(guó)內(nèi)論文中份額很低的數(shù)學(xué)、化學(xué)和物理學(xué)在我國(guó)發(fā)表的國(guó)際論文中份額最高，顯著高于世界平均水平，而醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的份額則低于世界平均水平［7］。

為便于分析，本研究將幾十個(gè)學(xué)科整合成12個(gè)大類(lèi)，得出的結(jié)論盡管有效，但比較粗疏。如果需要了解更細(xì)化的學(xué)科論文生產(chǎn)與發(fā)展情況，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)學(xué)科大類(lèi)進(jìn)行分解和比較。另外，由于本研究的論文數(shù)據(jù)基于CSTPCD，只能反映通過(guò)國(guó)內(nèi)期刊進(jìn)行交流的學(xué)科狀況，下一個(gè)研究課題將基于我國(guó)學(xué)者在國(guó)際期刊發(fā)表論文的情況展開(kāi)。

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