刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)及預(yù)防對策

文◎曹晶龐振東李嗣胤

刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)及預(yù)防對策

文◎曹晶*龐振東**李嗣胤***

刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動對于保證刑事訴訟活動順利進(jìn)行，最終實(shí)現(xiàn)刑事訴訟目的起著至關(guān)重要的作用。而職務(wù)犯罪直接導(dǎo)致刑事司法活動的混亂，損害司法權(quán)威和司法公信力。據(jù)筆者調(diào)查，2006年至2010年，全國檢察機(jī)關(guān)查辦刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪案件2320件，犯罪主體主要是監(jiān)獄民警（761人）、看守所民警（751人）、其他公安人員（364人）和勞教所民警（77人）。該類職務(wù)犯罪呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：犯罪類型較為集中、手中握有監(jiān)管職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部成為職務(wù)犯罪的重災(zāi)區(qū)，特別是“一把手”犯罪較突出，呈現(xiàn)多發(fā)性；犯罪持續(xù)時(shí)間長，具有隱蔽性；窩案和串案不斷增多，并呈現(xiàn)群體性犯罪的特點(diǎn)；要案數(shù)量不多但影響巨大；被監(jiān)管人非正常死亡背后往往存在瀆職侵權(quán)類犯罪行為。筆者對刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)及原因進(jìn)行了分析，并提出了預(yù)防對策。

一、刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)及原因分析

（一）留所服刑環(huán)節(jié)

很多已決犯的家屬都希望自己的親人留在當(dāng)?shù)乜词厮?。一是探視方便，二是看守所勞動?qiáng)度較監(jiān)獄輕，三是可以利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系的優(yōu)勢，來疏通監(jiān)管干警對留所服刑罪犯進(jìn)行多方面照顧，為今后的減刑、假釋、保外就醫(yī)等打下基礎(chǔ)。因此有些已決犯的家屬為留罪犯在當(dāng)?shù)乜词厮蹋ㄟ^賄賂等手段疏通報(bào)批單位和審批單位的人員，這樣無形之中就給那些思想意志薄弱的監(jiān)管干警實(shí)施權(quán)錢交易提供了可乘之機(jī)。而職務(wù)犯罪罪犯、經(jīng)濟(jì)類犯罪罪犯在其入所前后有較為廣闊的人際關(guān)系，也具有一定的經(jīng)濟(jì)能力，為進(jìn)行權(quán)錢交易提供了基礎(chǔ)。

（二）安排會見或探訪環(huán)節(jié)

被監(jiān)管人由于被限制了人身自由，非常渴望與外界，尤其是與家人、朋友進(jìn)行面對面的交流。更有甚者，部分在押犯罪嫌疑人為了達(dá)到串供或及時(shí)了解外界對其有用信息的目的，在判決未生效前即通過違法途徑進(jìn)行會見，其中隱藏的職務(wù)犯罪現(xiàn)象相對更為嚴(yán)重，對刑事訴訟容易造成很大破壞。同時(shí)，監(jiān)管場所會見、探訪是一項(xiàng)日常工作，每天都有大量會見、探訪者，監(jiān)管干警作為該項(xiàng)制度的直接執(zhí)行者，違規(guī)安排的會見、探訪被隱藏在大量的正常會見、探訪之中。由于工作量大，對該項(xiàng)工作的監(jiān)督也只能側(cè)重于程序監(jiān)督和實(shí)體上的抽查，因此違規(guī)問題不易被發(fā)現(xiàn)。

（三）調(diào)換監(jiān)管場所環(huán)節(jié)

全國各省、市、區(qū)之間的監(jiān)獄條件不同，導(dǎo)致各監(jiān)獄之間罪犯的生活條件、獎勵政策等方面存在一定的差異，有些服刑人員在追求自身利益的前提下，會千方百計(jì)地想調(diào)到條件相對好一點(diǎn)、有熟人的監(jiān)獄服刑。同時(shí)，目前關(guān)于調(diào)換監(jiān)管場所服刑的條件和程序規(guī)定不是十分健全，客觀上給一些違法犯罪者提供了可乘之機(jī)。因罪犯調(diào)動監(jiān)管場所需要經(jīng)過調(diào)出監(jiān)管場所、調(diào)入監(jiān)管場所和雙方各自上級監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)同意，罪犯家屬可能在各個(gè)環(huán)節(jié)都需要“疏通”，在這些環(huán)環(huán)相扣的“疏通”環(huán)節(jié)，極容易存在權(quán)錢交易行為。

（四）變更執(zhí)行及被監(jiān)管人日?？己谁h(huán)節(jié)

被監(jiān)管人的日?？己擞?jì)分是由分監(jiān)區(qū)、生產(chǎn)中隊(duì)或分管民警具體負(fù)責(zé)實(shí)施，雖然日常考核的計(jì)分情況每月都上墻公布，但真正決定分差的加扣分情況都在領(lǐng)導(dǎo)和分管民警的掌控之中，缺少有效的監(jiān)督制約。因此個(gè)別民警憑個(gè)人意志辦事，有的以接受好處多少論計(jì)分，有的按關(guān)系來打分，其中也存在著個(gè)別民警利用職務(wù)之便索取、收受賄賂等情況，導(dǎo)致計(jì)分考核過程中的權(quán)錢交易等職務(wù)犯罪較為易發(fā)。

（五）被監(jiān)管人立功的認(rèn)定環(huán)節(jié)

因立功的認(rèn)定會直接影響量刑幅度或刑期，因此成為一些競相“爭取”立功的在押人員“活動”的方向。同時(shí)，由于監(jiān)管場所自身的封閉性特點(diǎn)，監(jiān)管民警作為管理者和辦案者，手中通常會掌握一定的案件線索，這為其對某些在押人員進(jìn)行“照顧”提供了便利。另外，由于此種行為多為個(gè)別民警一人操作，比較隱蔽，即使問題反映出來，也很難查證。因此，個(gè)別監(jiān)管和獄偵民警受利益的驅(qū)動，不惜以身試法，充當(dāng)了幫助在押人員減輕處罰或減刑的幫手。

（六）監(jiān)管場所物品采購環(huán)節(jié)

一些供應(yīng)商為招攬和吸引生意而主動向負(fù)責(zé)購物的監(jiān)管人員行賄。同時(shí)，一些監(jiān)管場所財(cái)務(wù)制度、審計(jì)制度及相應(yīng)的監(jiān)督工作不健全，給犯罪留下可乘之機(jī)。因此，部分負(fù)責(zé)采購的監(jiān)管干警經(jīng)受不住考驗(yàn)，進(jìn)而走上犯罪道路。

（七）對在押人員進(jìn)行監(jiān)管環(huán)節(jié)

部分監(jiān)管民警法律意識、人權(quán)意識不強(qiáng)，不注意維護(hù)在押人員合法權(quán)益。監(jiān)管人員與被監(jiān)管人員之間管理與被管理的關(guān)系及監(jiān)管場所天然具有的封閉性的特點(diǎn)，客觀上使體罰、虐待或變相體罰、虐待被監(jiān)管人的行為不易被發(fā)現(xiàn)。部分監(jiān)管單位領(lǐng)導(dǎo)對體罰虐待或變相虐待被監(jiān)管人員的現(xiàn)象不重視或默許為一種管理手段的態(tài)度，在某種程度上助長了體罰虐待被監(jiān)管人案件的發(fā)生。

二、刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的預(yù)防對策及建議

（一）加大懲處力度是預(yù)防刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的必要手段

1.要完善案件線索發(fā)現(xiàn)、管理、使用工作機(jī)制，增強(qiáng)發(fā)現(xiàn)犯罪的及時(shí)性。檢察機(jī)關(guān)要切實(shí)落實(shí)檢務(wù)公開制度。通過設(shè)立檢察官信箱、實(shí)行約見檢察官制度與被監(jiān)管人、監(jiān)外執(zhí)行人員、刑滿釋放人員和家屬的談話、考察等監(jiān)所檢察特有的工作方式，發(fā)現(xiàn)、挖掘各類信息，從中發(fā)現(xiàn)案件線索。要加強(qiáng)日常監(jiān)督檢察，嚴(yán)格執(zhí)行日常“三大現(xiàn)場”檢察，加強(qiáng)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員的檢察監(jiān)督，注意深挖隱藏的職務(wù)犯罪案件線索。在辦理被監(jiān)管人及親屬的控告、舉報(bào)、申訴案件以及監(jiān)管場所發(fā)生的突發(fā)事件過程中，都應(yīng)注意調(diào)查核實(shí)其中是否涉及職務(wù)犯罪，增強(qiáng)工作的前瞻性。與監(jiān)管單位的紀(jì)委、監(jiān)察部門以及檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門、偵監(jiān)部門、公訴部門和控申部門建立線索轉(zhuǎn)遞工作聯(lián)系制度，擴(kuò)大線索來源渠道，變被動為主動。

2.建立“偵查一體化”辦案機(jī)制，增強(qiáng)打擊職務(wù)犯罪的有效性。在縱向上建立以省級院為主導(dǎo)、地市級院為主體、區(qū)縣級院為基礎(chǔ)的辦案工作機(jī)制。在橫向上，建立各級監(jiān)所檢察部門與反貪、反瀆部門的相互配合協(xié)作的辦案機(jī)制，充分發(fā)揮全院的資源優(yōu)勢，有力打擊職務(wù)犯罪。在偵查一體化辦案機(jī)制下，省級院監(jiān)所檢察部門負(fù)責(zé)有影響的大要案和跨地區(qū)案件的組織和協(xié)調(diào)，必要時(shí)靈活運(yùn)用參辦、督辦、提辦和異地交辦等方式，加強(qiáng)對辦案工作的指導(dǎo)。地市級院監(jiān)所檢察部門統(tǒng)一管理全市案件線索，統(tǒng)一調(diào)配偵查力量，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)辦案，形成以市院為中心的偵查網(wǎng)。

3.省級檢察院監(jiān)所檢察部門應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的查辦職務(wù)犯罪案件管理機(jī)制，增強(qiáng)打擊犯罪的全局性。一是及時(shí)通報(bào)，全面調(diào)度。定期對全省的辦案工作進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找分析存在問題及原因，并提出解決意見，同時(shí)，對辦案工作落后地區(qū)有針對性地提出要求，派員實(shí)地督導(dǎo)，幫助其開辟案源，調(diào)整辦案思路，提高辦案能力，逐步打開工作局面。二是及時(shí)總結(jié)，推廣辦案經(jīng)驗(yàn)。對于辦理的職務(wù)犯罪案件應(yīng)當(dāng)做到一案一總結(jié)，及時(shí)分析總結(jié)案件辦理過程中的利弊得失，積累經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)。同時(shí)，對于一些有特點(diǎn)、有代表性的典型案件，在全省推廣學(xué)習(xí)，以指導(dǎo)全省的辦案工作。三是建立完善案件管理考評機(jī)制，保證案件質(zhì)量和數(shù)量的統(tǒng)一。

4.加強(qiáng)監(jiān)所檢察部門的隊(duì)伍建設(shè)，增強(qiáng)打擊犯罪的主動性。首先要增強(qiáng)監(jiān)督意識，特別是要將監(jiān)督與辦案結(jié)合起來，對于發(fā)現(xiàn)的監(jiān)管單位在刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動的違法行為積極履行監(jiān)督職責(zé)，一定要“駐而查、查而糾、糾而果”；其次，應(yīng)堅(jiān)決落實(shí)高檢院制定的派駐檢察人員定期交流輪換制度，從制度上保障監(jiān)督工作不因熟人效應(yīng)而受阻；再次，應(yīng)加強(qiáng)偵查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高職務(wù)犯罪查辦能力。

（二）加強(qiáng)和完善制度體系建設(shè)是預(yù)防刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的保障

1.要推進(jìn)檢務(wù)公開，落實(shí)在監(jiān)管場所設(shè)立檢務(wù)公開宣傳欄、檢察信箱、發(fā)放“權(quán)利義務(wù)告知卡”、“聯(lián)系卡”、約見檢察官以及檢察官接待日活動和檢察開放日活動等各項(xiàng)制度措施，疏通被監(jiān)管人員及其親屬的控告、申訴和舉報(bào)的渠道，為懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.要建立與監(jiān)管單位之間的聯(lián)席會議制度。通過建立與監(jiān)管單位之間的聯(lián)席會議制度，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)管單位的獄政管理、紀(jì)檢、監(jiān)察等部門的聯(lián)系，能夠在職務(wù)犯罪預(yù)防方面發(fā)揮更大的作用:一是促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督關(guān)口前移，使職務(wù)犯罪預(yù)防工作更具有針對性和前瞻性;二是促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督與監(jiān)管場所內(nèi)部監(jiān)督工作的有機(jī)結(jié)合，優(yōu)勢互補(bǔ)，增強(qiáng)監(jiān)督合力;三是促進(jìn)雙方加強(qiáng)交流，不斷提高各自工作的水平和能力。

3.實(shí)現(xiàn)監(jiān)管改造信息共享。目前全國多數(shù)省市的派駐檢察室與監(jiān)獄、勞教所實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管改造信息聯(lián)網(wǎng)，部分監(jiān)獄還實(shí)現(xiàn)了監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)，工作成效初顯。但有的監(jiān)管機(jī)關(guān)出于自身工作原因，提供給檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)管改造信息內(nèi)容有限，對于在押人員的管理級別、教育獎懲、計(jì)分考核等動態(tài)信息不愿提供、提供不全或不及時(shí)提供，這使派駐檢察的信息化工作效果在實(shí)際工作中大打折扣。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)一步加強(qiáng)溝通協(xié)商，不斷提高信息化建設(shè)水平，提高監(jiān)所檢察信息化工作效率和工作質(zhì)量。

（三）強(qiáng)化制約和監(jiān)督是預(yù)防刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的關(guān)鍵

強(qiáng)化對權(quán)力的制約和監(jiān)督，堅(jiān)持制度預(yù)防，才能確保權(quán)力的正確行使，達(dá)到預(yù)防職務(wù)犯罪的目的。

1.加強(qiáng)對刑罰變更執(zhí)行的同步監(jiān)督。針對被監(jiān)管人日常考核及減刑、假釋、保外就醫(yī)環(huán)節(jié)易出現(xiàn)的職務(wù)犯罪，檢察機(jī)關(guān)除通過列席分監(jiān)區(qū)集體評議會議、監(jiān)獄減刑假釋評審委員會等方式，對監(jiān)管單位提請減刑、假釋不當(dāng)?shù)募皶r(shí)提出檢察意見外，還應(yīng)重點(diǎn)做好以下工作：一是監(jiān)督計(jì)分考核及減、假、保結(jié)果是否在監(jiān)區(qū)內(nèi)公布，獎扣分是否符合規(guī)定，是否合理；二是平時(shí)深入各分監(jiān)區(qū)，通過信息聯(lián)網(wǎng)、與基層監(jiān)獄民警座談?wù)勗?、找罪犯談話教育等方式了解服刑人員關(guān)于計(jì)分考核結(jié)果及相關(guān)人員的真實(shí)改造表現(xiàn)、身體狀況等的反映意見，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題；三是經(jīng)常檢察禁閉室、集訓(xùn)隊(duì)等重點(diǎn)部位，對重點(diǎn)人員做到情況明、底數(shù)清；四是對重點(diǎn)人員（包括連續(xù)考核分值較高、連續(xù)減刑的人員）重點(diǎn)審查；五是檢察人員對相關(guān)材料進(jìn)行書面審查后有疑義的可以通過找有關(guān)人員調(diào)查、調(diào)閱卷宗等進(jìn)一步核實(shí)，對保外就醫(yī)人員的診斷證明材料存有疑異的，必要時(shí)可對其病情提出重新鑒定。

2.落實(shí)獄政管理檢察的細(xì)節(jié)要求。針對安排會見或探訪及勞動崗位的調(diào)整等環(huán)節(jié)易發(fā)生的職務(wù)犯罪，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)重在獄政管理檢察的細(xì)節(jié)落實(shí)，通過監(jiān)督檢察及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況，不能將日常監(jiān)督檢察流于形式。加強(qiáng)對罪犯生活、學(xué)習(xí)、勞動現(xiàn)場和會見室的實(shí)地檢察；定期查閱會見登記和會見手續(xù)；重點(diǎn)關(guān)注重點(diǎn)人員（職務(wù)犯及經(jīng)濟(jì)犯罪服刑人員、班組長等有一定管理性質(zhì)的崗位的服刑人員）。

3.完善監(jiān)管場所安全防范檢察。監(jiān)管場所發(fā)生脫逃、越獄、暴動問題均是由于安全管理存在漏洞，防范措施不健全，造成安全隱患，因此檢察機(jī)關(guān)應(yīng)針對安全管理漏洞積極提出檢察建議，完善監(jiān)管場所安全防范措施。例如，監(jiān)管單位所有的進(jìn)出門均應(yīng)有監(jiān)管單位和武警雙重崗哨；加強(qiáng)巡查，不定期查崗查哨，防止值班人員懈怠；及時(shí)了解掌握被監(jiān)管人員思想動態(tài)，對重點(diǎn)人員重點(diǎn)監(jiān)控。

4.嚴(yán)格監(jiān)督被監(jiān)管單位依法辦事。針對確定留所服刑人員環(huán)節(jié)及被監(jiān)管人頻繁調(diào)換監(jiān)管場所的問題，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格履行法律監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)督被監(jiān)管單位依法辦事。例如，嚴(yán)格監(jiān)督看守所突破法律規(guī)定將余刑一年以上的人員留所服刑，嚴(yán)格限制例外情況；敦促監(jiān)管單位就被監(jiān)管人的調(diào)監(jiān)條件加以明確，避免隨意性；將頻繁調(diào)監(jiān)人員列入重點(diǎn)監(jiān)督人員，對其減刑、假釋、保外就醫(yī)進(jìn)行嚴(yán)格審查。

5.加強(qiáng)對體罰虐待被監(jiān)管人行為的監(jiān)督。針對體罰虐待被監(jiān)管人問題，檢察機(jī)關(guān)要善于通過日常監(jiān)督檢察發(fā)現(xiàn)線索。如應(yīng)定期檢察禁閉室，及時(shí)發(fā)現(xiàn)是否有違法適用禁閉、違法使用戒具的問題；應(yīng)經(jīng)常深入監(jiān)舍了解情況，通過與被監(jiān)管人談話了解監(jiān)區(qū)管理、生活等情況；不定期查看監(jiān)管單位醫(yī)務(wù)室的就診記錄，發(fā)現(xiàn)非正常就診情況應(yīng)及時(shí)查處。

6.加強(qiáng)與監(jiān)獄審計(jì)部門的溝通配合。針對監(jiān)獄生產(chǎn)建設(shè)、物品采購等環(huán)節(jié)易發(fā)的貪污賄賂犯罪，檢察機(jī)關(guān)一方面應(yīng)對公開招標(biāo)采購活動派員進(jìn)行全程監(jiān)督，另一方面應(yīng)加強(qiáng)與監(jiān)獄審計(jì)部門的溝通，在信息通報(bào)、違法犯罪線索相互移轉(zhuǎn)等方面積極配合，及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處違法違紀(jì)問題。

*北京市團(tuán)河地區(qū)人民檢察院刑事檢察處處長［100040］

**北京市團(tuán)河地區(qū)人民檢察院監(jiān)獄檢察處處長［100040］

***北京市人民檢察院監(jiān)所檢察處檢察官［100005］