探索智庫(kù)的研究方法

◎ 丁元竹

面對(duì)紛繁復(fù)雜的世界，決策者越來(lái)越需要智庫(kù)的幫助。時(shí)代的發(fā)展要求對(duì)智庫(kù)的思想方法和研究方法進(jìn)行思考，這是決策科學(xué)化的必要條件?？茖W(xué)研究可以從歷史開(kāi)始，也可以從理論開(kāi)始，還可以從問(wèn)題開(kāi)始。從歷史開(kāi)始的研究往往適宜于構(gòu)建理論體系，可以對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題做出解釋；從理論出發(fā)的研究既可以構(gòu)建理論體系，也可以指導(dǎo)實(shí)地研究并形成新的理論；從問(wèn)題出發(fā)的研究可以通過(guò)理論解釋形成新的理論框架，也可以通過(guò)理論、歷史和實(shí)地研究形成解決問(wèn)題的答案，提出解決問(wèn)題的對(duì)策。條條大路通羅馬。檢驗(yàn)智庫(kù)成果的根本是看它們是否能夠提出解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的辦法，拿出解決問(wèn)題的政策措施?，F(xiàn)時(shí)代，發(fā)展不僅要有大思路，也要有具體的對(duì)策。在基本戰(zhàn)略確定之后，具體的政策設(shè)計(jì)就顯得尤為重要。

面對(duì)發(fā)展中的各種現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

針對(duì)現(xiàn)實(shí)中提出的問(wèn)題，在研究和探索中進(jìn)行理論解釋、歷史分析、實(shí)地研究。通過(guò)理論分析來(lái)尋求問(wèn)題的本質(zhì)解釋，通過(guò)歷史分析來(lái)解釋同一問(wèn)題在其他國(guó)家是如何解決的，以求得啟發(fā)；通過(guò)實(shí)地研究尋求現(xiàn)實(shí)中問(wèn)題的答案。中國(guó)幅員遼闊，各地發(fā)展不平衡，對(duì)于在一些地區(qū)是問(wèn)題的問(wèn)題，在另外一些地區(qū)可能已經(jīng)不是問(wèn)題，甚至有現(xiàn)成的答案。尋找解決問(wèn)題的方略是復(fù)雜和艱難的?！懊枥L天堂比指明通往天堂的路容易得多，只描繪了天堂而沒(méi)有考慮指明道路的人其實(shí)沒(méi)有做出任何有益的事情”。(彼特·伯恩斯坦：《繁榮的代價(jià)》)“是什么”和“為什么”是學(xué)術(shù)研究之要義，“怎么辦”是智庫(kù)研究工作的核心和重點(diǎn)。二者分野于此。不知道“是什么”和“為什么”是很難提出解決問(wèn)題之道的，但知道了“是什么”和“為什么”，也未必能夠道出“怎么辦”。中國(guó)目前實(shí)際就面臨這樣的局面?！霸趺崔k”涉及對(duì)政策的把握和理解，還需要對(duì)現(xiàn)代政策機(jī)制熟悉。智庫(kù)可以自己去探索“是什么”和“為什么”，也可以通過(guò)學(xué)者們的學(xué)術(shù)研究直接獲得答案?，F(xiàn)代社會(huì)中，最好的方式是合作。真正的智庫(kù)一定是一個(gè)密切合作的群體。

中國(guó)在走向強(qiáng)國(guó)富民的現(xiàn)代化道路上取得了舉世矚目的成就，是因?yàn)橹袊?guó)人民在改革開(kāi)放中找到了一條科學(xué)發(fā)展的道路，在這個(gè)過(guò)程中，中國(guó)人民知道了“中國(guó)的特色”，這個(gè)特色形成于中國(guó)固有的歷史文化、政治、時(shí)代等特征，從而也就知道了“是什么”和“為什么”。半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)人民借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)特色，走出了一條自己的道路。盡管如此，中國(guó)依然要學(xué)習(xí)和借鑒世界上其他國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，也要總結(jié)自己發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，地區(qū)之間也可以互相借鑒，還要不斷創(chuàng)新。一個(gè)民族要始終走在時(shí)代的前列，探索永無(wú)止境，創(chuàng)新也永無(wú)止境。在經(jīng)歷國(guó)際金融危機(jī)沖擊之后，整個(gè)世界格局發(fā)生了根本變化，歷史處在新的十字路口，中國(guó)處在新的發(fā)展水平上，創(chuàng)新已經(jīng)擺在了中國(guó)智庫(kù)面前，不管人們是否意識(shí)到。

發(fā)展是沿著多個(gè)路徑進(jìn)行的，有的是在理論創(chuàng)新基礎(chǔ)上，把理論應(yīng)用于實(shí)踐，取得突破。有的是通過(guò)實(shí)踐自身的創(chuàng)新。社會(huì)學(xué)家費(fèi)孝通教授在20世紀(jì)90年到各地調(diào)研時(shí)，經(jīng)常對(duì)地方干部說(shuō)的一句話就是，“我是來(lái)學(xué)習(xí)的，因?yàn)榈胤皆趯?shí)踐中創(chuàng)造了很多的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)踐走在了理論的前面，我們總是在追趕實(shí)踐”。費(fèi)孝通教授一生都在追趕中國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展的實(shí)踐。中國(guó)當(dāng)前這個(gè)階段所遇到的問(wèn)題，許多是前沿性的，沒(méi)有理論和經(jīng)驗(yàn)可循，實(shí)務(wù)者自己在摸索，研究者要跟進(jìn)，否則就會(huì)落伍。中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是在各地實(shí)踐基礎(chǔ)上逐步成熟的。眼下各地正在進(jìn)行的社會(huì)性試驗(yàn)，諸如社區(qū)建設(shè)、社會(huì)建設(shè)等方面的實(shí)踐探索，可能預(yù)示著中國(guó)社會(huì)體制改革會(huì)有一個(gè)巨大的突破。

正如我們?cè)谇懊嬉呀?jīng)談到的，中國(guó)太大，發(fā)展極其不平衡，在一些地方是問(wèn)題的問(wèn)題，在另外一些地方卻不是問(wèn)題，或者說(shuō)已經(jīng)解決了，也有經(jīng)驗(yàn)。別的地區(qū)可以借鑒，學(xué)者可以總結(jié)，提煉出理論和政策，供別的地區(qū)學(xué)習(xí)和參考，也可以提升為新的理論，即有中國(guó)特色的理論。

研究發(fā)展中的問(wèn)題，要看在實(shí)際生活中，有沒(méi)有這樣的先例。在基層公共消費(fèi)和就業(yè)問(wèn)題上，上海和北京走在了前面。北京自2007年建立了中共北京市委社會(huì)建設(shè)工委和北京市人民政府社會(huì)建設(shè)辦公室，并在基層進(jìn)行了大量的實(shí)踐。上海市2009年也成立了類似的機(jī)構(gòu)。上海浦東在建設(shè)類似工業(yè)園類型的“公益孵化器”。另外，廈門(mén)很有特色，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，文化繁榮，是全國(guó)精神文明建設(shè)的典型之一。成都市的統(tǒng)籌城鄉(xiāng)改革綜合試驗(yàn)區(qū)與基層推行公共服務(wù)和社會(huì)治理一體化已經(jīng)形成了自己的特色，還有河南省焦作市解放區(qū)的和諧社區(qū)建設(shè)也很有理論與實(shí)踐價(jià)值?？茖W(xué)研究就是去研究一個(gè)真實(shí)的世界，并告訴人們一個(gè)真實(shí)的世界。智庫(kù)就是要在了解這個(gè)真實(shí)世界的基礎(chǔ)上，告訴人們?cè)鯓尤ソ鉀Q發(fā)展中面臨的問(wèn)題。但是，是帶著問(wèn)題和理論去認(rèn)識(shí)并告訴人們這個(gè)真實(shí)世界的。

借鑒國(guó)際視角透視中國(guó)問(wèn)題

針對(duì)中國(guó)面臨的問(wèn)題，看看國(guó)際上主要國(guó)家在這方面如何做的是會(huì)有啟發(fā)的。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)可以提供分析問(wèn)題的視角和思考問(wèn)題的思路。這些，我們?cè)趯?duì)公共部門(mén)就業(yè)問(wèn)題研究中體會(huì)特別深。在研究地方公共消費(fèi)和就業(yè)問(wèn)題中，我們收集了大量主要國(guó)家的地方政府及其公共服務(wù)體系發(fā)展和建設(shè)的資料和數(shù)據(jù)，其中包括美國(guó)、英國(guó)、加拿大、日本、西歐諸國(guó)，以及我國(guó)的香港地區(qū)等。這些國(guó)家和地區(qū)的歷史、文化、經(jīng)濟(jì)各有自己的特點(diǎn)。在對(duì)它們的情況有了基本了解之后，對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段的一些問(wèn)題的思路也就比較開(kāi)闊了，至少會(huì)有很多的啟迪。

我們的體會(huì)是，研究和借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)一定不要離開(kāi)被研究國(guó)家與中國(guó)的歷史發(fā)展階段，即便是考慮了歷史發(fā)展階段，也還要考慮為什么這些國(guó)家在這樣一個(gè)歷史階段采取了這樣的措施和政策。很多研究離開(kāi)了歷史的階段性進(jìn)行比較，得出的結(jié)論往往會(huì)混淆視聽(tīng)。另外，經(jīng)驗(yàn)告訴我們，一定要研究發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。即便是發(fā)達(dá)國(guó)家也不都是成功經(jīng)驗(yàn)，也有教訓(xùn)，也有不成功的范例。要擺脫那種“凡是外國(guó)的都是先進(jìn)或好的”理念。對(duì)此，在經(jīng)歷最近這次國(guó)際金融危機(jī)的沖擊之后，就不應(yīng)當(dāng)再有疑義。

重視理論探究和綜合分析的價(jià)值

做理論研究，從理論上分析各種現(xiàn)實(shí)問(wèn)題存在和發(fā)展的理由，甚至從基本理論開(kāi)始，對(duì)于分析問(wèn)題的實(shí)質(zhì)確有幫助。公共就業(yè)問(wèn)題在深層次上涉及利己主義和利他主義、公共管理理論等。理論的作用就是對(duì)現(xiàn)有的思路和實(shí)際中得出的結(jié)論進(jìn)行分析和解釋。用通俗的話說(shuō)，就是論證。中國(guó)學(xué)術(shù)界一直有一個(gè)傳統(tǒng)，就是做研究要有理論框架，這是對(duì)的。有了理論框架，問(wèn)題的研究才會(huì)深入下去，研究也就站在了前人的肩膀上。當(dāng)然這種研究方式也有問(wèn)題，就是，理論畢竟是以往經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和提煉，面對(duì)新的發(fā)展和事實(shí)，它如何解釋？這是一個(gè)悖論。它可能能夠解釋得到的結(jié)果，也可能解釋不了。解釋得了，我們且叫論證，解釋不了可以形成新的假設(shè)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步形成新的解釋。面對(duì)這個(gè)悖論，決不能作繭自縛，必須有所創(chuàng)新。于是，就有了理論上的創(chuàng)新。我們已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)在理論方面都需要?jiǎng)?chuàng)新的階段。

不管人們承認(rèn)還是不承認(rèn)，現(xiàn)實(shí)的發(fā)展已經(jīng)超出了現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究的視野，人們暫時(shí)還沒(méi)有找到一個(gè)更加合適的理論來(lái)引導(dǎo)我們走出發(fā)展的困境。從2007年底開(kāi)始的全球經(jīng)濟(jì)衰退打破了所有理論和學(xué)術(shù)上的不切合實(shí)際的幻想：自由不受干預(yù)的市場(chǎng)是有效的；如果市場(chǎng)犯了錯(cuò)誤，它自身會(huì)迅速糾正。政府的作用越小越好，管制只會(huì)阻礙創(chuàng)新。社會(huì)部門(mén)只有企業(yè)化管理，才能提高效率，等等。歷史教訓(xùn)我們重新審視公共部門(mén)的作用。

對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究發(fā)現(xiàn)，政府需要發(fā)揮作用，社會(huì)也需要發(fā)揮作用。經(jīng)濟(jì)需要在市場(chǎng)、政府和社會(huì)之間找到平衡——在這個(gè)過(guò)程中，必須承認(rèn)公共部門(mén)、非政府公共部門(mén)的作用。20世紀(jì)30年代，甚至整個(gè)20世紀(jì)，資本主義應(yīng)對(duì)危機(jī)的重要辦法就是尋求和實(shí)現(xiàn)這種平衡。面對(duì)馬克思無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的思想和風(fēng)起云涌的工人運(yùn)動(dòng)，德國(guó)政府出臺(tái)了養(yǎng)老保險(xiǎn)法等；面對(duì)20世紀(jì)30年代的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，羅斯福政府出臺(tái)了人類歷史上第一部社會(huì)保障法。自那以后至今的歷史過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)什么時(shí)候在這些因素之間找到了平衡，就會(huì)穩(wěn)定向前，否則，就會(huì)出現(xiàn)危機(jī)和動(dòng)蕩。20世紀(jì)下半葉，美國(guó)失去了這種平衡，并通過(guò)全球化來(lái)向全世界推行這種不平衡，最終導(dǎo)致了全球一道來(lái)為美國(guó)埋單。

在這樣一個(gè)基礎(chǔ)上思考問(wèn)題，我們深深感到，決策者們必須認(rèn)識(shí)到，歷史已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的階段，在投資需求不僅僅局限于生產(chǎn)領(lǐng)域，更擴(kuò)大至公共領(lǐng)域，以及就業(yè)需求不僅僅局限于生產(chǎn)領(lǐng)域，更擴(kuò)大至公共部門(mén)，投資不僅僅局限于物質(zhì)領(lǐng)域，更擴(kuò)大至人力資源領(lǐng)域的時(shí)候，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，就已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，而是整個(gè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。政策的重點(diǎn)必須放在創(chuàng)造就業(yè)上。

中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)存在的問(wèn)題是，經(jīng)濟(jì)決策往往是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的事情。當(dāng)然，公共管理學(xué)家以及社會(huì)學(xué)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的缺乏了解也阻礙了他們參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的決策。造成當(dāng)前經(jīng)濟(jì)政策缺乏通盤(pán)考慮的原因?qū)嶋H上是非常復(fù)雜的。缺乏全盤(pán)考慮不是最可怕的，最可怕的是我們還沒(méi)有意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題。

必須意識(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是存在許多問(wèn)題的，而且面臨許多嚴(yán)重的問(wèn)題?！敖嚯x觀察美國(guó)經(jīng)濟(jì)，你會(huì)發(fā)現(xiàn)一些更深層次的問(wèn)題：在這個(gè)社會(huì)里，十年來(lái)就連中產(chǎn)階級(jí)也面臨收入的停滯不前；社會(huì)不平衡日益加??；盡管也有例外，但窮人靠自己的力量爬到社會(huì)上層的比率比‘老歐洲’還要低”。這是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·斯蒂格利茨（JosephE.Stiglitz）在其新著《自由落體：美國(guó)、自由市場(chǎng)和世界經(jīng)濟(jì)體的沉沒(méi)》（Freefall:Ameirca,Free Market,and the Sinking of the World Economy）的一段話，值得深思。其實(shí)，在這之前的許多美國(guó)學(xué)者已經(jīng)看到了這一點(diǎn)，提出了許多新的理論，諸如資本主義3.0，等等。斯蒂格利茨還說(shuō)到，“事實(shí)恰恰相反，我們?cè)诹硪宦飞献叩锰h(yuǎn)了——?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)物質(zhì)高于道德的社會(huì)；在這個(gè)社會(huì)中，我們獲得的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)是以環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題為代價(jià)的，是不可持續(xù)的；在這個(gè)社會(huì)中，我們沒(méi)有團(tuán)結(jié)起來(lái)解決大家的共同需求，一定程度上是因?yàn)闃O端個(gè)人主義和市場(chǎng)基要主義令集體感蕩然無(wú)存，導(dǎo)致一部分人瘋狂剝削不受保護(hù)、容易上當(dāng)?shù)娜鮿?shì)群體，令社會(huì)鴻溝加劇”。分析這個(gè)問(wèn)題，直接的結(jié)論應(yīng)當(dāng)是：追求個(gè)人主義不會(huì)導(dǎo)致社會(huì)利益最大化，間接的結(jié)論是，利己主義和利他主義是兩股道上跑的車(chē)，它們不會(huì)自然而然地跑到一起。若讓它們跑到一起，還需要另外的力量和機(jī)制。在一個(gè)極端個(gè)人主義盛行的時(shí)代，人們普遍認(rèn)為，公共領(lǐng)域幾乎沒(méi)有存在的必要。

在這樣一個(gè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，決策者不僅要有國(guó)際視野，更要有歷史視野。1929年發(fā)生的國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)在經(jīng)過(guò)短暫恢復(fù)之后，不到一年又陷入了低潮，反反復(fù)復(fù)。2009年底和2010年初，有人預(yù)料國(guó)際金融危機(jī)已經(jīng)過(guò)去，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇就在眼前，不料下半年全球經(jīng)濟(jì)又出現(xiàn)動(dòng)蕩。歷史的經(jīng)驗(yàn)值得注意，成熟的社會(huì)和成熟的政府政策不能沒(méi)有歷史感。通過(guò)具有全局性的歷史視野把握中國(guó)發(fā)展的歷史階段性特征，根據(jù)這樣一個(gè)歷史階段性特征來(lái)制定政策，這一點(diǎn)在當(dāng)前比任何歷史時(shí)期都重要。在這個(gè)意義上，中國(guó)的決策咨詢進(jìn)入了一個(gè)需要更多領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c的新階段。而且，中國(guó)決不能因?yàn)樽约阂呀?jīng)取得的經(jīng)濟(jì)成就而固步自封，中國(guó)的創(chuàng)新必須依賴于各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，必須吸收各國(guó)專家參與中國(guó)發(fā)展問(wèn)題的研究，更大包容性是中國(guó)發(fā)展的重要選擇。