國(guó)內(nèi)外科技計(jì)劃組織管理模式經(jīng)驗(yàn)及對(duì)安徽的啟示

趙鳳 陳泰

安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，安徽 合肥 230088

國(guó)內(nèi)外科技計(jì)劃組織管理模式經(jīng)驗(yàn)及對(duì)安徽的啟示

趙鳳 陳泰

安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，安徽 合肥 230088

首先通過分析總結(jié)美國(guó)、日本、英同等發(fā)達(dá)國(guó)家以及部分省市科技計(jì)劃管理的經(jīng)驗(yàn)，其次闡述了安徽省科技計(jì)劃管理出現(xiàn)的問題，最后提出適應(yīng)安徽省科技計(jì)劃管理的對(duì)策建議和體系框架。

科技計(jì)劃；組織管理；模式創(chuàng)新

科技計(jì)劃組織管理模式主要是指通過協(xié)調(diào)與科技項(xiàng)目相關(guān)的各種關(guān)系，有效利用人、財(cái)、物等科技資源，以促進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一系列管理活動(dòng)。由于政府科技計(jì)劃管理具有大型復(fù)雜、高風(fēng)險(xiǎn)、多目標(biāo)和分散化等特殊性，世界各國(guó)為了占領(lǐng)科技制高點(diǎn)，除了不斷加大科技投入外，也在管理模式上做了很多探索和創(chuàng)新。我國(guó)多年來(lái)一直在不斷深化改進(jìn)科技計(jì)劃管理模式。與此同時(shí)，全國(guó)很多省結(jié)合自己省情大膽創(chuàng)新科技計(jì)劃管理模式，取得了較好的成績(jī)。本文通過分析和總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家與國(guó)內(nèi)部分省市的科技計(jì)劃管理的經(jīng)驗(yàn)，提出加強(qiáng)安徽省科技計(jì)劃管理體制的對(duì)策建議。

1 發(fā)達(dá)國(guó)家科技計(jì)劃組織管理模式創(chuàng)新特點(diǎn)

1.1 美國(guó)科技計(jì)劃管理特點(diǎn)

體現(xiàn)了美國(guó)最新科技管理思想的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃(Advanced Technology Program，簡(jiǎn)稱ATP計(jì)劃），其管理模式是由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局與技術(shù)院領(lǐng)導(dǎo)管理，它的行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)分為總部、執(zhí)行辦公室和信息資源部三個(gè)部分，主要負(fù)責(zé)日常行政管理、情報(bào)搜集等工作； ATP計(jì)劃的整個(gè)管理周期可分為五個(gè)階段：申請(qǐng)準(zhǔn)備期、申請(qǐng)?jiān)u估期、協(xié)議期、研發(fā)期和項(xiàng)目后時(shí)期。其中最有特色的是其項(xiàng)目評(píng)估。分為五個(gè)方面：評(píng)估ATP計(jì)劃本身活動(dòng)；建立健全的檔案；評(píng)估產(chǎn)業(yè)界的實(shí)施完成情況；跟蹤項(xiàng)目的近期及中期成果。

1.2 德國(guó)科技計(jì)劃管理特點(diǎn)

德國(guó)的科技計(jì)劃管理模式亮點(diǎn)在于政府負(fù)責(zé)宏觀控制，通過經(jīng)費(fèi)控制投資導(dǎo)向，通過指標(biāo)體系評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)部門的工作。大量依靠中介機(jī)構(gòu)和專家力量，例如他們的項(xiàng)目審批制度：政府提出研究框架→項(xiàng)目單位申報(bào)→中介咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、幫助籌劃申報(bào)方案→評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、評(píng)估、提出批準(zhǔn)方案→政府組織專家委員會(huì)研究審批。期間大量的工作由中介咨詢組織負(fù)責(zé)。這些咨詢機(jī)構(gòu)多是非營(yíng)利性的公益機(jī)構(gòu)，對(duì)政府和公眾負(fù)責(zé)。中介咨詢組織的內(nèi)部按專業(yè)門類設(shè)立相應(yīng)的委員會(huì)或部門，保持對(duì)口專業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威地位，掌握最新的領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)，對(duì)對(duì)口領(lǐng)域的上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行管理，政府部門在其中的影響力很小。

1.3 英國(guó)科技計(jì)劃管理特點(diǎn)

英國(guó)政府的科技評(píng)價(jià)體系非常完善。在內(nèi)閣辦公室設(shè)有科技評(píng)價(jià)辦公室，政府各部門也有評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，實(shí)行嚴(yán)格的科技評(píng)價(jià)制度，評(píng)審委員會(huì)成員一般為本學(xué)科領(lǐng)域的著名專家。評(píng)價(jià)工作包括對(duì)申請(qǐng)科研項(xiàng)目的評(píng)價(jià)、對(duì)進(jìn)行中的科研項(xiàng)目管理的評(píng)價(jià)、對(duì)已完成的科研項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)。在評(píng)審基礎(chǔ)研究項(xiàng)目時(shí)主要采用“投入-產(chǎn)出”評(píng)價(jià)法，把該項(xiàng)目科技人員在國(guó)內(nèi)外科技期刊上發(fā)表的科學(xué)論文數(shù)量及質(zhì)量作為評(píng)審的主要依據(jù)，并制定一套專門的評(píng)價(jià)指標(biāo)；在評(píng)審應(yīng)用科研項(xiàng)目時(shí)大多參照該項(xiàng)目的預(yù)定目標(biāo)以及其產(chǎn)生的實(shí)際效果作為衡量的主要標(biāo)準(zhǔn)；在評(píng)價(jià)重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，特別是跨部門的科技項(xiàng)目時(shí)，英國(guó)政府大多聘請(qǐng)獨(dú)立的專業(yè)評(píng)估單位進(jìn)行評(píng)估。

2 國(guó)內(nèi)部分省市科技計(jì)劃組織管理模式創(chuàng)新特點(diǎn)

2.1 四川省科技計(jì)劃管理特點(diǎn)

四川省出臺(tái)了《四川省科技計(jì)劃管理制度改革方案》、《四川省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年）》等，已經(jīng)逐步同現(xiàn)代科技計(jì)劃管理的理論與思想接軌，在科技管理模式的探索中主要采用“政府引導(dǎo)”模式，取得了一定的成就。其特征表現(xiàn)為：(1）管理過程模型包括了項(xiàng)目申請(qǐng)與評(píng)審、立項(xiàng)、簽約、中期評(píng)估及過程監(jiān)控、項(xiàng)目驗(yàn)收與結(jié)題以及后續(xù)管理等。(2）對(duì)科技計(jì)劃的管理發(fā)揮了管理活動(dòng)的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制職能，并旨在有效并高效地實(shí)現(xiàn)科研目標(biāo)。(3）管理制度和政策制定日趨完善。例如，有預(yù)算制向決算制的轉(zhuǎn)變、成立專家小組進(jìn)行評(píng)審、評(píng)估，以及對(duì)科研者資質(zhì)的要求等。

目前，四川正在探索更積極的“政府引導(dǎo)+市場(chǎng)運(yùn)作” 的科技計(jì)劃管理模式，并總結(jié)出四大科技計(jì)劃管理措施：一是強(qiáng)化重點(diǎn)，整合資源。其主要措施是圍繞建設(shè)創(chuàng)新型四川的戰(zhàn)略目標(biāo)，依據(jù)“企業(yè)主體、產(chǎn)業(yè)布局、工程模式、集成推進(jìn)” 的思路，把省本級(jí)80% 的研發(fā)資金向重大科技工程、重點(diǎn)科技行動(dòng)以及重點(diǎn)科技領(lǐng)域集中，解決項(xiàng)目小、分散重復(fù)問題。同時(shí)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大需求，凝練出對(duì)提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力具有重大影響且技術(shù)基礎(chǔ)較好的十個(gè)重大專項(xiàng) ，力爭(zhēng)取得突破，努力實(shí)現(xiàn)以科技發(fā)展的局部躍升帶動(dòng)生產(chǎn)力的跨越發(fā)展。二是強(qiáng)化企業(yè)主體地位。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)顯示，核心技術(shù)的產(chǎn)生需要實(shí)施長(zhǎng)期研發(fā)戰(zhàn)略和大投資，其研發(fā)投入和動(dòng)力最大的都是來(lái)自企業(yè)。為此，制定相關(guān)政策引導(dǎo)、激勵(lì)、幫助企業(yè)成為主體。三是強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)布局，提升創(chuàng)新能力。通過實(shí)施“兩行動(dòng)一工程”（ 實(shí)施科技產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)行動(dòng)，推進(jìn)工業(yè)強(qiáng)?。粚?shí)施科技富民推進(jìn)行動(dòng)，推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)；實(shí)施生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)工程，打造生物技術(shù)強(qiáng)?。?，取得了較好的效果。四是強(qiáng)化工程模式，集成推進(jìn)?！肮こ棠Ｊ?、集成推進(jìn)”是按照科技創(chuàng)新自身規(guī)律和原理，用工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、績(jī)效考核的方法，來(lái)設(shè)計(jì)重大科技行動(dòng)、科技工程和科技項(xiàng)目，整合利用資金、技術(shù)、人才、信息知識(shí)等資源要素，把各種要素優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)科技資源效益最大化。建立和完善專家咨詢制度，是科技管理體制改革與創(chuàng)新的重要內(nèi)容，也是提高政府管理工作科學(xué)化、民主化的基本要求。

2.2 山東省科技計(jì)劃管理特點(diǎn)

山東在科技計(jì)劃的運(yùn)行程序和操作方法上，突出了網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的應(yīng)用，實(shí)行科技計(jì)劃項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上受理、網(wǎng)上評(píng)審，建立咨詢專家、申報(bào)項(xiàng)目、立項(xiàng)項(xiàng)目和結(jié)題驗(yàn)收項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，使科技計(jì)劃管理更加科學(xué)規(guī)范、信息查詢更加方便便捷。發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用，組織委托中介機(jī)構(gòu)參與科技計(jì)劃項(xiàng)目的受理、評(píng)審、招標(biāo)、檢查和結(jié)題驗(yàn)收等工作。組織實(shí)施重大科技專項(xiàng)，重點(diǎn)解決全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展中的重大科技問題，并強(qiáng)調(diào)國(guó)家、省、市或省直部門計(jì)劃的集成銜接。實(shí)行課題制管理模式，探索項(xiàng)目管理的新模式，探索全新的科技經(jīng)費(fèi)管理運(yùn)行模式，建立科技發(fā)展基金，解決科技經(jīng)費(fèi)投入不足的問題。

2.3 江蘇省科技計(jì)劃管理特點(diǎn)

江蘇省在科技計(jì)劃體系的建設(shè)時(shí)注重整合資源，突出重點(diǎn)，強(qiáng)化集成，在八大基本資金計(jì)劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)本省的實(shí)際發(fā)展需要形成了三大工作計(jì)劃，這一體系較好地解決了科技計(jì)劃工作中統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的問題。在科技工作綜合協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，對(duì)科技工作和科技資金實(shí)行有力地監(jiān)管，以資金計(jì)劃為基礎(chǔ)、工作計(jì)劃為抓手，同時(shí)用科技工作實(shí)際需要引導(dǎo)科技資金的具體分配，以更好地發(fā)揮科技資金的作用和效能，促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新。

3 安徽科技計(jì)劃組織管理存在主要問題

3.1 科技計(jì)劃體系缺乏系統(tǒng)的整體規(guī)劃

現(xiàn)有的科技計(jì)劃的形成是根據(jù)本區(qū)域的科技資源、為滿足本地區(qū)的需要而產(chǎn)生的各種科技計(jì)劃的累加而成的，不是經(jīng)過系統(tǒng)的深入的研究而設(shè)置形成的，缺乏總體的指導(dǎo)思想和設(shè)計(jì)框架，各個(gè)計(jì)劃之間交叉重復(fù)，計(jì)劃內(nèi)部重視單個(gè)項(xiàng)目，忽略了發(fā)展戰(zhàn)略、配套政策、能力和科技服務(wù)體系建設(shè)等重要對(duì)象重視不夠，從而導(dǎo)致了現(xiàn)有科技計(jì)劃體系缺乏系統(tǒng)性和完整性。

3.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理存在局限性

當(dāng)前安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理比較重視項(xiàng)目的前期立項(xiàng)論證與后期驗(yàn)收或評(píng)估管理，而項(xiàng)目實(shí)施的過程管理并沒有受到應(yīng)有重視。這種“啞鈴式”的管理方式，對(duì)于一些基礎(chǔ)研究項(xiàng)目來(lái)說(shuō)比較適應(yīng)，但對(duì)于許多國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，特別是一些存在較大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目就不一定適用。針對(duì)項(xiàng)目的前期管理(如立論論證）和后期管理(如驗(yàn)收與成果管理）制定了較為全面而系統(tǒng)的管理規(guī)定，但在項(xiàng)目的中期管理方面還缺乏相應(yīng)的管理辦法。也就是說(shuō)，對(duì)項(xiàng)目的整體組織與控制等方面還存在一定的局限性。區(qū)別不同項(xiàng)目類型建立相應(yīng)的管理方式，特別是對(duì)于一些重大專項(xiàng)或應(yīng)用型項(xiàng)目，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施的全過程管理與監(jiān)督，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督控制，有助于及時(shí)掌握和了解項(xiàng)目實(shí)施狀態(tài)，優(yōu)化資源配置，更加有利于保障科技計(jì)劃項(xiàng)目的有效實(shí)施。

3.3 科技評(píng)估的專業(yè)性與規(guī)范性有待加強(qiáng)

在項(xiàng)目驗(yàn)收和成果期推廣的過程中又缺乏科學(xué)的成果評(píng)估體系及跟蹤統(tǒng)計(jì)調(diào)查，即使產(chǎn)生了具有推廣價(jià)值的成果，也很難向社會(huì)廣泛推廣，導(dǎo)致科技投入難以用數(shù)據(jù)反映其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，不能更好地為計(jì)劃決策提供科學(xué)依據(jù)。

3.4 科技計(jì)劃管理的信息化平臺(tái)尚未形成

科技計(jì)劃管理的網(wǎng)絡(luò)化平臺(tái)的成形對(duì)于計(jì)劃管理的完整性，走向規(guī)范化管理有著巨大的推動(dòng)作用。但是，安徽省科技計(jì)劃管理的信息化平臺(tái)尚未形成，還未實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)目的網(wǎng)上全過程運(yùn)作和管理，其中包括引入“網(wǎng)上評(píng)審”、“網(wǎng)上監(jiān)理”、“網(wǎng)上審計(jì)”等第三方的力量來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目的規(guī)范化和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4 國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)安徽科技計(jì)劃組織管理模式創(chuàng)新啟示

4.1 加強(qiáng)科技計(jì)劃“頂層設(shè)計(jì)”

要建立和完善“自上而下”和“自下而上相結(jié)合的科技計(jì)劃決策機(jī)制，尤其是進(jìn)一步提高科技計(jì)劃制定的設(shè)計(jì)水平。要有明確的戰(zhàn)略目標(biāo)，應(yīng)結(jié)合國(guó)家及省中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步調(diào)整安徽省現(xiàn)行的科技計(jì)劃體系，重點(diǎn)集中在對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響的前沿技術(shù)領(lǐng)域。要開展戰(zhàn)略需求研究，以戰(zhàn)略需求引導(dǎo)科技計(jì)劃的編制，強(qiáng)化科技規(guī)劃對(duì)科技計(jì)劃編制的指導(dǎo)功能。要建立科學(xué)的計(jì)劃編制程序。

4.2 加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理

要對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全過程研究設(shè)計(jì)，建立管理組織機(jī)構(gòu)和科技計(jì)劃管理的流程，構(gòu)建科學(xué)公正的管理體系，形成一套完整的運(yùn)行和管理機(jī)制。要構(gòu)建一體化的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理平臺(tái)并完善項(xiàng)目公示和評(píng)審信息公開制度，進(jìn)一步提高科技計(jì)劃管理的公開性與透明度。要建立信用管理機(jī)制，實(shí)行“信用記錄制”和“信息共享制”，建立科技計(jì)劃信用數(shù)據(jù)庫(kù)、科技計(jì)劃信用征信與評(píng)價(jià)系統(tǒng)，建立專家信用管理系統(tǒng)。要建立信息收集渠道，采取年報(bào)、季報(bào)、月報(bào)等方式充分收集項(xiàng)目各種監(jiān)理數(shù)據(jù)與材料，為科學(xué)的管理評(píng)估提供信息支撐，并詳細(xì)分析項(xiàng)目實(shí)施情況，對(duì)項(xiàng)目形成結(jié)論性意見，供科技管理部門參考。

4.3 完善科技計(jì)劃管理信息服務(wù)平臺(tái)

加快安徽省科技計(jì)劃管理的信息化建設(shè)，進(jìn)一步完善安徽省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)目的網(wǎng)上運(yùn)作和管理，提高科技計(jì)劃決策與管理的科學(xué)性；積極推進(jìn)網(wǎng)上評(píng)審，完善咨詢專家數(shù)據(jù)庫(kù)，增強(qiáng)管理功能，逐步建立高層次技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家和科技管理專家?guī)?，基本滿足各類計(jì)劃評(píng)審的需要。

4.4 完善科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估體系

要建立科技計(jì)劃項(xiàng)目項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，建立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，構(gòu)建科技計(jì)劃實(shí)施效果評(píng)價(jià)模型，制定決策到實(shí)施控制、績(jī)效評(píng)價(jià)的完整的指標(biāo)體系。

4.5 建立科技項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制

要加大對(duì)重大科技項(xiàng)目實(shí)施情況與經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)管力度，監(jiān)察審計(jì)部門獨(dú)立進(jìn)行項(xiàng)目抽查與專項(xiàng)審計(jì)，實(shí)現(xiàn)由“現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督”向“節(jié)點(diǎn)監(jiān)督”、“跟蹤監(jiān)督”的實(shí)質(zhì)監(jiān)督轉(zhuǎn)變。要加強(qiáng)對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。

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F204

A

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.08.185

趙鳳，女，1965年出生，漢族，安徽阜陽(yáng)人，工作單位：安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，副研究員。

陳泰，男，工作單位：安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，副研究員，安徽省科技新聞學(xué)會(huì)副秘書長(zhǎng)。