環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的影響分析
——基于制造業(yè)16個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)

徐常萍，吳敏潔

（1．東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 211189；2．南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇南京 210044）

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的影響分析
——基于制造業(yè)16個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)

徐常萍1，2，吳敏潔2

（1．東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 211189；2．南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇南京 210044）

本文利用16個(gè)制造業(yè)行業(yè)的10年面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建Panel Data模型實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的影響，結(jié)果證明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級之間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，并得到結(jié)論：滯后一期的環(huán)境規(guī)制約束了制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級，即滯后一期的環(huán)境規(guī)制每提高1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)約束制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)0．091309個(gè)百分點(diǎn)的升級。

環(huán)境規(guī)制；制造業(yè)；行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級

一、前 言

伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展，環(huán)境問題日益凸顯。為了解決環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的矛盾，國家出臺了一系列的環(huán)境法律法規(guī)，提高了環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。環(huán)境規(guī)制在改善環(huán)境的同時(shí)，對企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)績效等形成一定的影響，很多學(xué)者的研究都已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。目前，我國正處于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵時(shí)期，行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級和行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的兩大方向。而目前，大多數(shù)學(xué)者關(guān)注的是制造業(yè)的行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級①制造業(yè)的行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級，是指先進(jìn)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對落后的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的逐漸替代，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程。，而忽視了制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級②制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級，是指通過技術(shù)和人員等的創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)行業(yè)自身演化升級的過程。。就目前來看，由于我國的就業(yè)壓力問題，制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級仍然是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重點(diǎn)。那么，環(huán)境規(guī)制是否會(huì)對制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級形成一定的影響？影響是積極的還是消極的？為了更好地實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級，如何去積極應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的這種影響呢？

本文擬對這幾個(gè)問題進(jìn)行分析和回答，主要采用實(shí)證分析的方法。本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分是對前人相關(guān)研究的簡要述評；第二部分和第三部分是實(shí)證部分，具體是樣本產(chǎn)業(yè)的選擇和指標(biāo)的構(gòu)建以及實(shí)證分析的過程；第四部分是全文的結(jié)論和啟示。

二、文獻(xiàn)綜述

從20世紀(jì)70年代的環(huán)保運(yùn)動(dòng)開始，人們在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制治理工業(yè)污染的同時(shí)，就對環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施可能給包括生產(chǎn)率和利潤率等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)績效帶來的影響，給予了極大關(guān)注，經(jīng)濟(jì)學(xué)者也對此進(jìn)行了大量研究。關(guān)于環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)發(fā)展影響的研究，已有的成果主要關(guān)注于以下幾個(gè)方面。

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)FDI的影響。環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)FDI的影響研究集中圍繞在對“污染避難所”假說的論證。支持“污染避難所”假說的研究，如Xing和Kolstad發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管制較為寬松的國家吸引著美國的直接投資，但這種吸引力僅僅限于美國的污染密集型行業(yè)［1］。吳玉鳴利用Panel Data模型研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制確實(shí)對我國各個(gè)地區(qū)的FDI引進(jìn)存在一定的負(fù)面影響［2］。楊濤通過實(shí)證也得到結(jié)論：環(huán)境規(guī)制對FDI流入存在負(fù)面影響［3］。而 反對 “污 染 避難所”假說的，如Ederington通過對1974－1994年數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，美國的污染密集型產(chǎn)業(yè)并沒有出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)上顯著的遷移到其他發(fā)展中國家的情形［4］。黃順武運(yùn)用多元線性回歸模型與Granger因果檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，對環(huán)境規(guī)制與中國FDI的關(guān)系作經(jīng)驗(yàn)分析，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對FDI的負(fù)向影響不顯著且不存在因果關(guān)系［5］。彭文斌等運(yùn)用1985—2008年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制不是外商直接投資的格蘭杰原因［6］。

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響。一部分實(shí)證研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制確實(shí)會(huì)導(dǎo)致制造業(yè)生產(chǎn)率的下降。如Dension考察了美國環(huán)境規(guī)制政策對生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)1972年至1975年美國16%的生產(chǎn)率下降可歸于環(huán)境規(guī)制［7］。Gollop and Robert分析了美國1973年至1979年二氧化硫排放限制政策對電力產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長的影響。結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，導(dǎo)致電力產(chǎn)業(yè)每年全要素生產(chǎn)率增長下降0．59%［8］。Barbera and McConnell考察了環(huán)境規(guī)制對1960年至1980年美國化工、鋼鐵、有色金屬、非金屬礦物制品以及造紙等產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的影響，發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)10%～30%的生產(chǎn)率下降可歸于污染治理投資［9］。許冬蘭等采用徑向效率測量方法分析了在1998－2005年期間環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)的技術(shù)效率和生產(chǎn)力損失的影響。研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對于生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面的影響［10］。另一部分的研究結(jié)果則恰好相反，邁克爾·波特（Michael Porter）等人提出，恰當(dāng)設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制政策通過刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，可以提高產(chǎn)業(yè)績效和國際競爭力［11］［12］。Berman and Bui的研究表明環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率有正的影響［13］。Domazlicky and Weber使用美國1988年至1993年化工產(chǎn)業(yè)有關(guān)污染治理運(yùn)行成本和生產(chǎn)率等數(shù)據(jù)，實(shí)證分析得出結(jié)論：在環(huán)境規(guī)制下6個(gè)化工產(chǎn)業(yè)每年的生產(chǎn)率增長在2．4%～6．9%［14］。李強(qiáng)等的研究結(jié)果顯示，單位產(chǎn)值二氧化硫排放量每減少一個(gè)單位，生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步以及技術(shù)效率將分別增加0．0080、0．0035和0．0043［15］。張成等基于DEA方法測算出1996—2007年我國工業(yè)部門的全要素生產(chǎn)率（TFP），然后驗(yàn)證了TFP和環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系。結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)能提高TFP增長率，并且這種提升作用在長期要比短期更為明顯［6］。

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的影響。這方面的研究結(jié)論比較一致，大部分學(xué)者都認(rèn)為環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。如Lanjouw and Mody使用美國、日本和德國20世紀(jì)七八十年代環(huán)境專利數(shù)量和污染治理支出等數(shù)據(jù)實(shí)證分析的結(jié)果顯示，環(huán)境專利數(shù)量與污染治理支出間存在正相關(guān)關(guān)系［17］。Jaffe and Palmer使用美國制造業(yè)1975年至1991年的有關(guān)數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果顯示，R＆D支出與滯后的污染治理成本間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系［18］。Brunnermeier and Cohen運(yùn)用美國146個(gè)制造業(yè)1983年至1992年的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析結(jié)果顯示，污染治理成本的增加與環(huán)境專利間存在較小但統(tǒng)計(jì)顯著的正相關(guān)關(guān)系［19］。黃德春等在Robert模型中引入技術(shù)系數(shù)，模型表明環(huán)境規(guī)制在給一些企業(yè)帶來額外費(fèi)用的同時(shí)，也會(huì)激發(fā)一些創(chuàng)新，可以部分或全部地抵消這些費(fèi)用造成的成本增加［20］。趙紅采用中國30個(gè)省市（不包括西藏）大中型工業(yè)企業(yè)1996～2004年的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。實(shí)證結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對滯后1或2期的R＆D投入強(qiáng)度、專利授權(quán)數(shù)量以及新產(chǎn)品銷售收入比重有顯著的正效應(yīng)［21］。劉加林等利用1999—2008年中國內(nèi)地30個(gè)?。ㄖ陛犑校┑拿姘鍞?shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對發(fā)明專利授予數(shù)和實(shí)用新型專利授予數(shù)有顯著的正向影響［22］。周曉玲等專門研究了環(huán)境規(guī)制對造紙業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度的適當(dāng)增強(qiáng)，對造紙業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的提高有正向的促進(jìn)作用［23］。

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。如高爽等以無錫市太湖水危機(jī)為例研究得出結(jié)論，環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)準(zhǔn)入和提高技術(shù)效率，實(shí)現(xiàn)了無錫市制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和生產(chǎn)效率的提高［24］。

綜上可以看出，國內(nèi)外大量學(xué)者就環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的影響進(jìn)行了分析研究，但是研究的焦點(diǎn)集中在環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效、技術(shù)創(chuàng)新方面的影響，而環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響研究很少。理論上，技術(shù)創(chuàng)新、績效的提高等都會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，因此，環(huán)境規(guī)制有可能會(huì)通過對技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)績效的影響進(jìn)而對制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級形成一定的影響力。

三、樣本產(chǎn)業(yè)的選擇和指標(biāo)的構(gòu)建

由于本文的研究涉及環(huán)境、工業(yè)和科技方面的數(shù)據(jù)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，我們選擇1999～2008年為研究的時(shí)期。

（一）樣本產(chǎn)業(yè)的選擇

1996～2000年的環(huán)境年鑒數(shù)據(jù)是采用中國標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類中，18個(gè)兩位數(shù)（大類）作為產(chǎn)業(yè)分類的基礎(chǔ)和標(biāo)準(zhǔn)，其中制造業(yè)為16個(gè)行業(yè)，將其它沒有包含在18個(gè)大類中的產(chǎn)業(yè)歸入“其他行業(yè)”。從2001年起，產(chǎn)業(yè)分類由18個(gè)大類（兩位數(shù)）分類改為43個(gè)小類，其中制造業(yè)為28個(gè)行業(yè)，同時(shí)也將沒有包含在43個(gè)小類中的產(chǎn)業(yè)歸入“其他行業(yè)”。

為了保證數(shù)據(jù)的連貫性，我們采用2001年前的《中國環(huán)境年鑒》中的18個(gè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)分類作為樣本產(chǎn)業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)，并對2001年后發(fā)布的相關(guān)小類數(shù)據(jù)進(jìn)行加總處理，最終確定樣本產(chǎn)業(yè)為16個(gè)行業(yè)。即：食品煙草及飲料制造業(yè)①對應(yīng)為2001年之后的：農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)和煙草制造業(yè)四個(gè)小類行業(yè)的加總。，紡織業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，橡膠制造業(yè)，塑料制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)和機(jī)械電氣電子設(shè)備制品業(yè)②對應(yīng)2001年之后的：通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備，儀表儀器及文化、辦公用機(jī)械制造六個(gè)行業(yè)的加總。。

（二）指標(biāo)的構(gòu)建與衡量

1．行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)。根據(jù)郭克莎的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級體現(xiàn)在四個(gè)方面：產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)高度化、技術(shù)結(jié)構(gòu)高度化和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)高度化［25］。因此，可以采用產(chǎn)值結(jié)構(gòu)升級（制造業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占當(dāng)年總產(chǎn)值比重）、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)升級（科技活動(dòng)人員數(shù)占全部從業(yè)人員比重）、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級（科技活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入③主營業(yè)務(wù)收入是2001年《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》設(shè)立的科目，之前是1993年《工業(yè)企業(yè)會(huì)計(jì)》設(shè)立的產(chǎn)品銷售收入。的比重）和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級（微電子控制占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價(jià)）4個(gè)指標(biāo)作為測度行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的單項(xiàng)指標(biāo)。用Xit表示第i個(gè)指標(biāo)在第t年的數(shù)值，構(gòu)建制造業(yè)長期收入潛能指數(shù)（LIP1）來表示制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高低。LIP1越大，表明制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級。

2．環(huán)境規(guī)制指標(biāo)。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量方法基本有兩個(gè)思路：以工業(yè)污染治理投資來衡量或以三廢強(qiáng)度來衡量?？紤]到指標(biāo)的相對完整性和科學(xué)性，我們以每萬元工業(yè)總產(chǎn)值的污染治理投資額來衡量各產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。其中，污染治理投資額以各產(chǎn)業(yè)的廢水污染治理運(yùn)行費(fèi)用和廢氣的污染治理運(yùn)行費(fèi)用之和來衡量。沒有計(jì)入工業(yè)固體廢棄物的污染治理運(yùn)行費(fèi)用的原因，一方面是因?yàn)閺?001年開始國家不再公布固體廢棄物的污染治理運(yùn)行費(fèi)用；另一方，固體廢棄物相對于廢水和廢氣的治理成本較低，對于實(shí)證分析結(jié)果的影響不會(huì)很大。

四、實(shí)證分析

我們利用16個(gè)制造業(yè)行業(yè)1999～2008年的數(shù)據(jù)建立Panel Data模型，LIP代表制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)，ERI代表產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度?？紤]到影響制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的因素較為復(fù)雜，我們引入控制變量：已有的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)高度（LIP（－1））和勞動(dòng)生產(chǎn)率（P）。其中，勞動(dòng)生產(chǎn)率以人均工業(yè)總產(chǎn)量來衡量。為了提高數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性我們對現(xiàn)有數(shù)據(jù)取對數(shù)，并根據(jù)已有的研究建立模型如下：

其中，i（i＝1，2，…，16）表示16個(gè)制造業(yè)行業(yè)，t（1999～2008）表示時(shí)間，uit為擾動(dòng)項(xiàng)。

（一）變量的檢驗(yàn)分析

1．單位根檢驗(yàn)。在對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析之前，為了檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，我們首先對各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，采用LLC、ADF－fisher和PP－fisher三種檢驗(yàn)方法，結(jié)果表明：各變量原序列在三種檢驗(yàn)方式下均在1%的水平下檢驗(yàn)通過，可以繼續(xù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

表1 各變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果表

2．協(xié)整檢驗(yàn)。為了驗(yàn)證各變量之間是否存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，我們對各變量進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)，采用Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn)方法。Pedroni檢驗(yàn)在截距項(xiàng)、自動(dòng)選擇滯后期的方式下有6種檢驗(yàn)在1%的水平下通過，只有一種未通過；Kao檢驗(yàn)在1%的水平下通過。表明協(xié)整檢驗(yàn)通過，各變量之間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

表2 Pedroni檢驗(yàn)結(jié)果表

表3 Kao檢驗(yàn)結(jié)果表

（二）實(shí)證結(jié)果分析

依據(jù)面板數(shù)據(jù)模型的回歸步驟，我們需要首先檢驗(yàn)其設(shè)定形式。經(jīng)過Hansman檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)，最終確立將模型設(shè)立為個(gè)體固定效應(yīng)模型，利用eviwes6．0軟件運(yùn)行，結(jié)果如下：

1．實(shí)證結(jié)果檢驗(yàn)。為了判斷實(shí)證結(jié)果的有效性和優(yōu)劣，我們對線性回歸結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如下：

擬合優(yōu)度檢驗(yàn)。從個(gè)體固定效應(yīng)回歸結(jié)果看，R2＝0．901508，調(diào)整后的R2＝0．887325，一般認(rèn)為R2越接近于1，回歸方程擬合程度越高，調(diào)整后的R2越大越好。因此，可以判定環(huán)境規(guī)制及其他控制變量對制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的線性回歸擬合程度好。

回歸方程的顯著性檢驗(yàn)。多元線性回歸方程的顯著性檢驗(yàn)一般采用F檢驗(yàn)，利用方差分析的方法進(jìn)行。從固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果看，回歸估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)差S＝0．127460，F(xiàn)值＝63．56346，臨界值Fa≈2．1，F(xiàn)＞Fa，相伴概率P＝0．0000＜0．01，說明回歸方程顯著。

回歸系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)（t檢驗(yàn)）。ERI系數(shù)的｜t｜＝2．361851，對應(yīng)的p值＝0．0197＜0．05；P的系數(shù)的t＝3．082971，對應(yīng)的p值＝0．0025＜0．05；LIP（t－1）系數(shù)的t＝5．053882＜0．05，對應(yīng)的p值＝0．0000＜0．05，說明各變量的回歸系數(shù)均通過顯著性檢驗(yàn)。

2．實(shí)證結(jié)果分析?；貧w方程的擬合結(jié)果表明：

（1）滯后一期的環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級之間負(fù)相關(guān)，即滯后一期的環(huán)境規(guī)制約束了制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級，滯后一期的環(huán)境規(guī)制每提高1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)約束制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)0．091309個(gè)百分點(diǎn)的升級。行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的主要?jiǎng)恿碓从诩夹g(shù)創(chuàng)新。大量的實(shí)證分析表明，環(huán)境規(guī)制會(huì)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，從而有可能對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成一定的影響力。這種影響體現(xiàn)在，一方面，企業(yè)的污染治理投資可能會(huì)擠占R＆D支出，從而阻礙產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，環(huán)境規(guī)制所導(dǎo)致的生產(chǎn)要素價(jià)格提高，可能會(huì)激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。而環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際影響則取決于兩者的綜合作用。我們的實(shí)證結(jié)果表明，我國的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面影響大于正面影響，并進(jìn)而約束了制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級。

（2）已有的制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)與制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)的升級之間正相關(guān)，即已有的制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)了制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)的升級，已有的制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)每升級1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級0．382231個(gè)百分點(diǎn)。這一方面說明，制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級是一個(gè)長期的過程，另一方面，從系數(shù)大小我們也可以判斷行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)仍然是制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵因素。

（3）勞動(dòng)生產(chǎn)率與制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)的升級之間正相關(guān)，即勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高促進(jìn)了制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)的升級，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級0．084098個(gè)百分點(diǎn)。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為生產(chǎn)率上升是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要?jiǎng)右蛑?，我們的?shí)證結(jié)果也證明了這一點(diǎn)。

五、促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的環(huán)境規(guī)制建議

面對日益嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制制度，制造業(yè)企業(yè)有兩種選擇：直接的環(huán)境污染治理或通過技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)減污減排。污染治理選擇必然會(huì)擠占R＆D投入，抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并進(jìn)而約束整個(gè)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級；技術(shù)創(chuàng)新選擇則會(huì)促進(jìn)制造業(yè)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級。我們的實(shí)證結(jié)果表明，中國的制造業(yè)企業(yè)實(shí)際上選擇了污染治理來作為應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的主要選擇。企業(yè)作為微觀經(jīng)濟(jì)主體，追求自身利益的最大化。企業(yè)的這種選擇必然是因?yàn)橄噍^于技術(shù)創(chuàng)新，污染治理成本較小。要想實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級的雙贏，主要依賴于政府的努力。

（一）提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、優(yōu)化環(huán)境規(guī)制手段。在借鑒國外環(huán)境規(guī)制先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，一方面適當(dāng)提高規(guī)制強(qiáng)度，以加大企業(yè)污染治理成本，迫使企業(yè)著眼于以技術(shù)創(chuàng)新來應(yīng)對環(huán)境規(guī)制；另一方面，積極探索更為優(yōu)化的環(huán)境規(guī)制手段，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度適當(dāng)?shù)那疤嵯拢瑧?yīng)盡量選擇以市場為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制政策工具，如排污收費(fèi)制度、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)、排污權(quán)交易制度等。

（二）加大對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策引導(dǎo)和資金支持。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，政府的支持的力度越大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就越活躍。一方面，政府可以利用政策的權(quán)力和財(cái)力積極開展委托研究和購買，或者推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，以引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向；另一方面，政府應(yīng)給予企業(yè)一定的資金支持，以鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，包括稅收優(yōu)惠、金融支持等。從這兩方面著手，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和成本，從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，并進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)升級。

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Empirical Study on the Impact of Environment Regulation on Manufacturing’s Industry Structure Upgrading——Based on 16 Manufacturing Industries’Panel Data

XU Chang－ping1，2，WU Min－jie2
（1．School of Econmics，Southeast University，Nanjing 211189，China；
2．China Institute of Manufcturing Development，Nanjing 210044，China）

With environment regulation being increasingly stringent，it effectively alleviates the environment problems，but at the same time impacts economy．Now，we are facing the critical period of the upgrading of manufacturing，which is the focus of manufacturing’s transformation and upgrading in the 12th Five－Year Plan．Then，does environment regulation have a significant impact on upgrading of manufacturing’industrial structure？We use 16 manufacturing industries’panel data in 10 years to study the relationship between them．The empirical results demonstrate they have a long－term stable cointegration relationship．Further，environment regulation with lag 1 issue hampers the upgrading of manufacturing’industrial structure．

environment regulation；manufacturing；upgrading of industry structure

F426

A

1009－105X（2012）03－0075－05

2012－06－03

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：71173116）

徐常萍（1979－），女，東南大學(xué)管理科學(xué)與工程博士生；

吳敏潔（1978－），女，南京信息工程大學(xué)講師。