中國(guó)大學(xué)科技園動(dòng)態(tài)效率評(píng)價(jià)

吳文清，趙黎明

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072)

大學(xué)科技園是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分和自主創(chuàng)新的重要基地，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步以及高新區(qū)二次創(chuàng)業(yè)的主要?jiǎng)?chuàng)新源泉之一，是中國(guó)特色高等教育體系的組成部分，是高等學(xué)校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、為社會(huì)服務(wù)、培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的重要平臺(tái)。一流的國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園是一流大學(xué)的重要標(biāo)志之一。

目前，研究集中表現(xiàn)在關(guān)于大學(xué)科技園的國(guó)內(nèi)外歷史與現(xiàn)狀的介紹和分析、要領(lǐng)、作用、功能定位、模式、運(yùn)行機(jī)制、對(duì)策建議等方面［1］。效率水平的高低直接體現(xiàn)著整個(gè)大學(xué)科技園的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，怎樣對(duì)大學(xué)科技園的發(fā)展進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，為科技園的未來(lái)發(fā)展提供準(zhǔn)確可靠的決策支持，是目前需要亟待解決的問(wèn)題。在借鑒國(guó)外已有研究的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也對(duì)中國(guó)大學(xué)科技園的評(píng)價(jià)進(jìn)行了探究?？偟膩?lái)說(shuō)，目前相關(guān)研究還不夠深入，簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)分組和單一的樣本指標(biāo)無(wú)法全面、系統(tǒng)地反映大學(xué)科技園的整體效率，尤其對(duì)中國(guó)大學(xué)科技園動(dòng)態(tài)效率變化的研究還尚未開展。為此，本文嘗試通過(guò)建立數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型，對(duì)2006—2009年中國(guó)大學(xué)科技園的生產(chǎn)效率進(jìn)行多方位的分析，并通過(guò)計(jì)算Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)大學(xué)科技園的效率變動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究。

一、文獻(xiàn)綜述

徐小欽［2］采用層次分析法作為科技園發(fā)展要素評(píng)價(jià)的基本方法，并在此基礎(chǔ)上利用動(dòng)態(tài)聚類分析法對(duì)中國(guó)大學(xué)科技園的整體發(fā)展?fàn)顩r作出綜合評(píng)估。

殷群［3］運(yùn)用回歸分析方法研究了大學(xué)科技園優(yōu)惠政策對(duì)孵化績(jī)效的影響。研究表明5類優(yōu)惠政策對(duì)大學(xué)科技園孵化績(jī)效均具影響，其中，投融資政策的影響最大，而房租場(chǎng)地政策和財(cái)政稅收政策影響較小。

范德成［4］從大學(xué)科技園的孵化、研發(fā)創(chuàng)新及要素集聚功能3個(gè)方面選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立了新的大學(xué)科技園評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法確定了各指標(biāo)的權(quán)重。

李曉鴻［5］認(rèn)為大學(xué)科技園的評(píng)價(jià)應(yīng)從所依托大學(xué)的科研水平、大學(xué)科技園的孵化能力、大學(xué)科技園的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、大學(xué)科技園的技術(shù)創(chuàng)新能力、大學(xué)科技園的建設(shè)成果等5方面進(jìn)行。

張幃［6］以中關(guān)村地區(qū)的大學(xué)科技園為例，在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)了大學(xué)科技園在推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)中的作用。

總體而言，中國(guó)大學(xué)科技園的評(píng)價(jià)取得了一定成果，不過(guò)對(duì)于大學(xué)科技園的效率水平以及動(dòng)態(tài)效率研究尚未開展，需要在前人基礎(chǔ)上利用新的方法對(duì)中國(guó)大學(xué)科技園的整體動(dòng)態(tài)效率水平進(jìn)行深入分析，以促進(jìn)中國(guó)大學(xué)科技園的進(jìn)一步良性發(fā)展。

二、Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

1953年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Malmquist提出了一個(gè)研究投入品的消費(fèi)數(shù)量指數(shù)，F(xiàn)are等［7］在此基礎(chǔ)上結(jié)合了Farrell［8］的效率思想和Caves等［9］的生產(chǎn)率思想，使用DEA方法構(gòu)建了Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。

假設(shè)有n個(gè)決策單元(DMU)，各決策單元使用m種投入并生產(chǎn)s種產(chǎn)出，并假設(shè)期間t=1，2，…，T，t期的投入向量為Xt∈Rm+，產(chǎn)出向量為Yt∈Rs+，t期的生產(chǎn)技術(shù)為

產(chǎn)出距離函數(shù)為

以上述的距離函數(shù)為基礎(chǔ)，定義第t期及t+1期Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)則有

為衡量技術(shù)效率變動(dòng)、技術(shù)變動(dòng)與總要素生產(chǎn)率的關(guān)系，取式(3)和式(4)幾何平均定義跨期MPI，則

EC(CRS)為技術(shù)效率變動(dòng)，EC(CRS)表示決策單元在t期和t+1期與當(dāng)期最優(yōu)效率決策單元的差距。EC(CRS)＞1，表示與最優(yōu)決策單元的差距在縮小;EC(CRS)＜1，表示差距在進(jìn)一步擴(kuò)大。TC(CRS)為技術(shù)前沿的變化，TC(CRS)表示t期和t+1期投入產(chǎn)出衡量的生產(chǎn)函數(shù)變動(dòng)情形的幾何平均。TC (CRS)＞1，表示決策單元技術(shù)改善;TC(CRS)＜1，表示決策單元技術(shù)衰退。

三、投入產(chǎn)出變量

1.資料說(shuō)明

本文的研究對(duì)象是中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園，樣本區(qū)間為2006—2009年?？紤]數(shù)據(jù)的公開性和可得性，以2006年度62家國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園為基礎(chǔ)，刪除樣本中的異常值，參與評(píng)價(jià)的樣本總數(shù)為33家國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于2006—2009年《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取

選取合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)是運(yùn)用DEA方法進(jìn)行效率評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)性工作和關(guān)鍵性步驟，因?yàn)橹笜?biāo)的選取對(duì)于最終評(píng)價(jià)結(jié)果有著決定性的影響。大學(xué)科技園作為科技企業(yè)孵化器的一種形態(tài)，在具有自身特點(diǎn)的同時(shí)，存在科技企業(yè)孵化器的共性特點(diǎn)。參考殷群［10］，張鵬［11］對(duì)科技企業(yè)孵化器評(píng)價(jià)時(shí)的指標(biāo)選擇，根據(jù)大學(xué)科技園自身的特殊性，結(jié)合指標(biāo)選取的一般原則，選取指標(biāo)如下。

投入指標(biāo):大學(xué)科技園的正常運(yùn)行所需投入的資源可以從人、財(cái)、物3個(gè)方面來(lái)考慮。人力是以大學(xué)科技園在職人員總數(shù)衡量;大學(xué)科技園的物力采用大學(xué)科技園的場(chǎng)地面積來(lái)計(jì)算;大學(xué)科技園所投入的財(cái)力來(lái)源包括了大學(xué)科技園自身以及政府、社會(huì)各方的資金扶持、財(cái)政和稅收補(bǔ)貼等，考慮到數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計(jì)的一致性，以年末固定資產(chǎn)凈值來(lái)衡量。

產(chǎn)出指標(biāo):大學(xué)科技園是為高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供支撐的平臺(tái)和服務(wù)的機(jī)構(gòu)。產(chǎn)出指標(biāo)可以從兩個(gè)方面進(jìn)行考慮:一是累積創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)，說(shuō)明了大學(xué)科技園成功孵化企業(yè)的情況，即孵化器成果;二是在孵企業(yè)上繳稅金，體現(xiàn)了大學(xué)科技園在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

1.中國(guó)大學(xué)科技園基本效率分析

在基于投入導(dǎo)向的BCC模型下，中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的效率值可以進(jìn)一步分解為綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率。在對(duì)33家國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，運(yùn)用DEAP2.1軟件進(jìn)行計(jì)算得到綜合技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值(見表1)。進(jìn)一步整理就能得到中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006—2009年度相應(yīng)效率的平均值(見表2)。下面對(duì)分別從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率對(duì)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行分析。

表1 2006—2009年國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的效率比較

表2 國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園平均效率比較

(1)綜合技術(shù)效率。由表2可知，在綜合技術(shù)效率方面，中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006—2009年各年平均綜合技術(shù)效率為技術(shù)無(wú)效率，其4年平均效率值為0.563，表示國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園整體未能充分利用資源，有投入要素浪費(fèi)的現(xiàn)象。相對(duì)而言，2006年度中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的綜合技術(shù)效率較高，最近幾年的綜合技術(shù)效率有下降趨勢(shì)。2006—2009年中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園綜合技術(shù)效率平均值最小的是2008年度，2009年度的綜合技術(shù)效率未恢復(fù)到金融危機(jī)前的水平，這從一個(gè)側(cè)面反映出金融危機(jī)對(duì)大學(xué)科技園的沖擊，目前的中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園處于恢復(fù)階段。

(2)純技術(shù)效率。大學(xué)科技園的純技術(shù)效率是指在既定規(guī)模下，產(chǎn)出最大時(shí)最少的投入要素成本。在純技術(shù)效率方面，中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006—2009年各年平均純技術(shù)效率為無(wú)效率狀態(tài)，4年平均純技術(shù)效率值為0.743，表示在不考慮組織規(guī)模的條件下，中國(guó)大學(xué)科技園整體上未能充分利用資源，有投入要素浪費(fèi)的現(xiàn)象。

(3)規(guī)模效率。在規(guī)模效率方面，中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006—2009年各年平均規(guī)模效率處在遞增規(guī)模報(bào)酬階段，4年平均效率值為0.752，表示目前中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園整體上仍有投入生產(chǎn)要素以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的空間。

2.中國(guó)大學(xué)科技園動(dòng)態(tài)效率分析

動(dòng)態(tài)效率研究的是中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園在生產(chǎn)技術(shù)逐步升級(jí)的過(guò)程中經(jīng)營(yíng)效率的變動(dòng)情況。經(jīng)過(guò)DEAP2.1計(jì)算得到的2006—2009年度總體國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其變動(dòng)(見表3)，各個(gè)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006－2009年Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及指標(biāo)平均值變動(dòng)(見表4)。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)被分解為 EC(efficiency change)、TC(technical change)、SEC(scale efficiency change)和 PEC(pure technical efficiency change)。其中，EC測(cè)度的是時(shí)期t到t+1各個(gè)樣本大學(xué)科技園到最優(yōu)實(shí)踐邊界的追趕程度，也被稱為“追趕效應(yīng)”或“水平效應(yīng)”。TC測(cè)度的是大學(xué)科技園技術(shù)邊界從時(shí)期t向t+1的移動(dòng)情況，被稱為“前沿面移動(dòng)效應(yīng)”或“增長(zhǎng)效應(yīng)”，這種效應(yīng)表明了技術(shù)的創(chuàng)新。TFP表示Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，該指數(shù)是否大于1，是判斷大學(xué)科技園經(jīng)營(yíng)績(jī)效相對(duì)改善還是相對(duì)退步的標(biāo)準(zhǔn)。

由表3、表4數(shù)據(jù)，可以得到以下幾個(gè)特征。

(1)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園整體效率呈現(xiàn)改進(jìn)趨勢(shì)。2006—2009年Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)平均增長(zhǎng)為1.091，表明每年平均增長(zhǎng)9.1個(gè)百分點(diǎn)。TC的平均值為1.176，大于1，EC的平均值為0.928，小于1，這說(shuō)明從整體來(lái)看，中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園全要素生產(chǎn)效率的提高大部分來(lái)源于“增長(zhǎng)效應(yīng)”，中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園內(nèi)的創(chuàng)新技術(shù)是生產(chǎn)效率提高的關(guān)鍵因素。

表3 大學(xué)科技園2006—2009年Malmquist指數(shù)及指標(biāo)平均值變動(dòng)情況

表4 各國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006—2009年Malmquist指數(shù)及指標(biāo)平均值變動(dòng)情況

(2)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園受金融危機(jī)沖擊較大。從表3可以看出，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)、EC、TC在2006—2009年均出現(xiàn)了先下降后上升趨勢(shì)，最低值均在2007—2008年，這表明中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園受到金融危機(jī)的沖擊較大。從一個(gè)側(cè)面反映出國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)核心技術(shù)不突出，應(yīng)對(duì)金融危機(jī)沖擊的能力有待提升。

(3)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園經(jīng)營(yíng)績(jī)效差異較大。從表4可以看出，參與評(píng)價(jià)33家國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006—2009年的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)中，有22家Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)大于1，表明這些大學(xué)科技園的經(jīng)營(yíng)績(jī)效相對(duì)改善，而有11家Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)小于1，表明這些大學(xué)科技園的經(jīng)營(yíng)績(jī)效相對(duì)退步。

(4)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園效率不存在地理區(qū)域上的差異。從20世紀(jì)80年代開始，對(duì)中國(guó)進(jìn)行區(qū)域分類時(shí)，在習(xí)慣上和統(tǒng)計(jì)上采用所謂的三類地區(qū)劃分，即東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)。由于西部地區(qū)參與評(píng)價(jià)的國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園樣本數(shù)量較少，本文將中部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園和西部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園樣本合并為中西部地區(qū)。為了檢驗(yàn)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園經(jīng)營(yíng)效率是否存在東部地區(qū)和中西部地區(qū)上的差異，采用Wilcoxon秩和檢驗(yàn)分析東部地區(qū)和中西部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園經(jīng)營(yíng)效率差異，以更好的制定大學(xué)科技園的發(fā)展政策。東部地區(qū)和中西部地區(qū)的劃分沿用我國(guó)傳統(tǒng)的地理位置劃分方式。基本原理如下，總決策單元數(shù)量為33，研究期間東部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園數(shù)量為m=22，則中西部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園數(shù)量n=33－m，檢驗(yàn)的原假設(shè)為東部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的效率和中西部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的效率沒(méi)有顯著差異。本文采用S－plus統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩組國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園樣本的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)(EC)、技術(shù)變動(dòng)指數(shù)(TC)進(jìn)行Wilcoxon秩和檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

從表5可以看出，malmquist生產(chǎn)率指數(shù)P值較大，無(wú)法拒絕原假設(shè)。即沒(méi)有充分的統(tǒng)計(jì)證據(jù)表明，東部地區(qū)和中西部地區(qū)的國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園存在Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方面的顯著差異。這從一個(gè)側(cè)面反映出，國(guó)家大學(xué)科技園生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率基本與大學(xué)科技園所處區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度無(wú)關(guān)，國(guó)家大學(xué)科技園的科技創(chuàng)新活動(dòng)還沒(méi)有完全融入到當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展中。

表5 東部地區(qū)和中西部地區(qū)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園效率Wilcoxon秩和檢驗(yàn)

五、結(jié) 語(yǔ)

本文采用2006—2009年中國(guó)33家國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析各國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的的綜合技術(shù)效率，并將之分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率，評(píng)估中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的整體效率，通過(guò)Malmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的生產(chǎn)效率進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析，并對(duì)全要素生產(chǎn)效率進(jìn)行了分解。主要結(jié)論如下。

(1)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園效率水平較低。就技術(shù)效率而言，顯示整體國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園投入資源的運(yùn)用效率仍有很大的改善空間。在規(guī)模效率方面，中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006年至2009年各年平均規(guī)模效率處在遞增規(guī)模報(bào)酬階段，表示目前中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園整體上仍有投入生產(chǎn)要素以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的空間。

(2)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園整體效率呈現(xiàn)改進(jìn)趨勢(shì)。從數(shù)據(jù)顯示的來(lái)看，全要素生產(chǎn)效率的提高大部分來(lái)源于“增長(zhǎng)效應(yīng)”，即國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園的技術(shù)創(chuàng)新使得整個(gè)生產(chǎn)的前沿面外移。“追趕效應(yīng)”有待提高，就是說(shuō)中國(guó)各個(gè)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園之間競(jìng)爭(zhēng)不大，這也同時(shí)說(shuō)明了各個(gè)大學(xué)科技園之間的地域性和相對(duì)封閉性。

(3)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園經(jīng)營(yíng)效率不存在地理區(qū)域上的差異。國(guó)家大學(xué)科技園的科技創(chuàng)新活動(dòng)還沒(méi)有深深地融入到當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展中。

(4)中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園受金融危機(jī)沖擊較大。中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園2006—2009年度的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)均出現(xiàn)了先下降后上升的趨勢(shì)，并且在2008年度達(dá)到最低，表明中國(guó)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園受到金融危機(jī)的沖擊較大。從一個(gè)側(cè)面反映出國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)核心技術(shù)不突出，應(yīng)對(duì)金融危機(jī)沖擊的能力有待提升。

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