糧食是未來10年的石油

雖然每天吃飯，但我們似乎并不懂得的糧食，不懂它發(fā)生著如此深重的變化。

8月26日，聯(lián)合國糧農(nóng)組織總干事迪烏夫到訪中國，這個日子是中國的敏感時間，也是全球的敏感時間。這一天將載入歷史。

當日，芝加哥期貨市場大豆以1435美分／蒲式耳的三年新高，利索地擺脫2010年12月以來的長震蕩區(qū)間，宣布主升浪的開始。在去年的這個時候，它不僅擺脫了2008年10月以來的底部箱體，而且跳出了過去十年的頂部平臺，從而宣告了“另一個10年”周期的到來，它將大豆的價格中樞抬高到1000美分級別。

這一天下午，中國總理溫家寶從干旱缺水的張家口市萬全縣宣平堡霍家房村的土豆地里直起身，鼓勵村民“把土豆種好”。2011年來，中央高層對農(nóng)業(yè)前所未有的關(guān)心；水利和種業(yè)培育先后提到戰(zhàn)略高度；今年以來重要高層密集調(diào)研產(chǎn)糧區(qū)。僅8月來的中央動作就有：農(nóng)村調(diào)研、種業(yè)整合、中央集體學習研究土地管理、緊急收緊地方土地審批、擬訂土地差別化政策及密集的官媒發(fā)言。

這一天，拜登剛離開中國不久，就傳出消息稱兩部委調(diào)研解除種業(yè)外資控股限制。此時孟山都的轉(zhuǎn)基因玉米在廣西的秘密種植仍在繼續(xù)，兩日后，國內(nèi)種業(yè)整合加速消息傳來，登海種業(yè)因玉米種業(yè)務量大，迅速被推上漲停，它已經(jīng)走出了獨立行情。

這一天，中國宣布7月豬肉價環(huán)比大漲11.7％重回高位。4月以來，大豆和玉米帶領(lǐng)農(nóng)產(chǎn)品取代了原油和金屬的通脹主導權(quán)，點燃豬周期，并在下半年來明顯成為國際間博弈的焦點。繼石油美元信用遭到打擊之后，糧食美元逐漸浮出水面。這將是中國未來10年面臨的雙重金融挑戰(zhàn)。

“N年一遇”的災禍依舊不打算停止腳步。歷史罕見臺風艾琳和南瑪襲擊了美國和臺灣地區(qū)，北半球的干旱沒有停歇。利比亞的戰(zhàn)事收官，全球主權(quán)債務危機的新一輪沖擊波因為德國反對希臘的債務互換而漸漸浮現(xiàn)。

人們迷惑的是，這到底是農(nóng)業(yè)的非常性波動，還是系統(tǒng)性風險發(fā)生?從我們的研究結(jié)論傾向于后者。

全球農(nóng)業(yè)的系統(tǒng)性風險

世界主流機構(gòu)普遍預測世界人口將在2050年達到大約85-90億，也就是說增長30％。顯然，人類的耕地資源己不可能增長這么多。但這種預測模型可能忽略了三種可能，即極端災害引起大饑荒、爭奪資源引發(fā)戰(zhàn)爭、食物或生態(tài)變異引發(fā)瘟疫。這就是“馬爾薩斯人口增長抑制”，很悲慘，理論上和歷史中均無法逃脫。

而每一次的人口大洗牌和糧食再分配，應該說都是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)性風險的爆發(fā)，災害、戰(zhàn)爭和疾病只是它的導火索或者歷史名義。那么什么是農(nóng)業(yè)的體系呢?它應該包括天體活動周期、人口周期、勞動生產(chǎn)率周期、資源約束、交易和流通效率、短期自然條件。

上述6個層次對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易體系的影響力逐級遞減，并決定了農(nóng)業(yè)波動的級別。小規(guī)模的自然災害影響單個作物生產(chǎn)的事件枚不勝舉，在此不贅；貝爾經(jīng)濟學獎獲得者A—martyaSen以1943年孟加拉饑荒為例，指出大多數(shù)饑荒中，導致人口大量死亡的原因并不是糧食短缺，而是因為腐敗和政治無能，無法將糧食發(fā)放到需要者手中。而自然條件對農(nóng)業(yè)和糧食體系的巨大影響，莫以饑餓的非洲為甚了。真正形成系統(tǒng)性破壞力的，是前三者。這里需要解釋的是天體活動周期和資源約束。

很多人對天體活動如太陽黑子周期不以為意，實際上歷史對比研究的結(jié)果是相當有說服力的。比如氣候史上兩段著名的。黑暗時期，一是1645-1715年，稱之為“蒙德極小期”。這一區(qū)間太陽黑子幾乎絕跡，太陽風衰減，光譜失常。而這段時間冰川侵襲歐洲山谷、農(nóng)田歉收、饑荒肆虐，成千上萬人餓死，這刺激了歐洲人的海外冒險。而此時正值明末清初大動蕩，從萬歷中葉開始，旱災竟持續(xù)了七十年之久，據(jù)地震學家證明，這個時期是華北大地震最多的時期，鼠疫橫行，千年極寒驅(qū)使了女真南下，以后的動蕩和屠殺我們都知道了。同樣的事情發(fā)生在1790年1840年的“道爾頓極小期”，但相較為輕。在西方是法國大革命時期，在東方正是清朝由盛轉(zhuǎn)衰階段，也是清代災害高峰期，淮河流域尤為嚴重，一直持續(xù)到道光十九年(恰為1839年)。由此可見，天體活動周期對人類文明有根本性的破壞力。

人們通常將資源約束列為頭號因素。實際上，如果把水土資源作為總體來看待，因其多樣性、彈性和可轉(zhuǎn)換性實際上并不那么令人恐怖，它的約束性常常是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式帶來。一個鮮活的例子是朝鮮。朝鮮饑荒并非是由于治理不當，而是朝鮮對工業(yè)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的惡性依賴。這種方式依賴于工業(yè)技術(shù)、機械農(nóng)具、石油化肥及殺蟲劑，它使得朝鮮上世紀80年代即實現(xiàn)70％城市化和糧食自給，但因蘇聯(lián)解體，而斷掉了上述生產(chǎn)資料來源，以此釀禍。

這種模式，就是美國發(fā)動的著名的“綠色革命”，它把人類從1970年代的糧食危機中拯救了出來，但它也形成了嚴重后果，并在今天遭遇了嚴重挑戰(zhàn)。如果太陽活動令周期確立的話，它可能將釀制一場極其深遠的災難。

1970年代糧食危機的升級

從外表來看，本輪危機與1970年代(1972-1979年)的糧食危機極其相似。

經(jīng)濟大背景上，石油價格暴漲，1973年“以美元為主導的布雷頓森林貨幣體系”徹底瓦解，美國陷入經(jīng)濟停滯與衰退，引發(fā)了大面積的經(jīng)濟危機，結(jié)束了資本主義世界長達20多年的經(jīng)濟發(fā)展“黃金時代”。這個著名的滯漲年代，同樣有著連續(xù)幾年的惡劣氣候和自然災害。中國現(xiàn)存有萬余座水庫就是建于1970年代的抗旱運動世界糧食歉收，出口萎縮，傳統(tǒng)的循環(huán)耕作方式中，耕地面積的擴大遠遠及不上糧食需求增長。恰好，當時的蘇聯(lián)出人意料進入世界糧食場，引發(fā)緊張局面，兩極冷戰(zhàn)形成的貿(mào)易壁壘又推高了交易成本。這一時期處于太陽黑子極活躍年代。

這已經(jīng)構(gòu)成了整個農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)發(fā)生系統(tǒng)性風險全部要件。上述要素之間絕非偶然的歷史關(guān)系，而是環(huán)環(huán)相扣。

工業(yè)化過熱發(fā)展導致工業(yè)品供給過剩和農(nóng)業(yè)資源的不足，一面導致經(jīng)濟危機和貨幣體系危機，一面被密集的自然災害中加劇通脹，最終把經(jīng)濟推入長周期緊縮。

本輪糧食危機的貨幣體系和經(jīng)濟危機背景自然明了，其原因與上世紀70年代無本質(zhì)區(qū)別。同樣是不斷發(fā)生的自然災害，全球糧食庫存消費比降低到18％左右的歷史底部。同樣在2007-2008年，發(fā)生席卷全球的糧食暴動。

同樣引起大規(guī)模貿(mào)易壁壘，如哈薩克斯坦、俄羅斯、烏克蘭和阿根廷禁止或限制小麥的出口，從而關(guān)閉了全球小麥市場的三分之一；中國、印度尼西亞、越南、埃及、印度和柬埔寨禁止或限制出口，使得全球只剩下少數(shù)出口國，主要是泰國和美國。這進一步加劇了糧食通脹。

主要不同在于根源，一是引發(fā)農(nóng)業(yè)資源危機的生產(chǎn)方式不同，二是太陽活動周期不同。

70年代糧食危機前后，洛克菲勒基金會和福特基金會著力單位產(chǎn)量，在日本先后培育成功了高產(chǎn)矮桿小麥和稻谷，隨后迅速推廣到美國、墨西哥產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，并迅速蕩平亞洲地區(qū)，這就是我們現(xiàn)在大量使用的工業(yè)雜交種子。

這種種子從上世紀50年代中期到90年代中期，在全世界實現(xiàn)了玉米、水稻和小麥平均產(chǎn)量兩倍以上的增長，極大滿足了人口的爆發(fā)性增長。史稱“綠色革命”。

但是這一方式對能耗和水資源的需求成倍增加。如在美國生產(chǎn)一噸玉米需要160升油(包括運輸、機械、化肥、農(nóng)藥等)，而在墨西哥，農(nóng)民用傳統(tǒng)的方法生產(chǎn)同樣多的玉米只需要4.8升油。單位產(chǎn)出的耗水量一般是農(nóng)戶生產(chǎn)方式的5-10倍。本質(zhì)上，這是一種能源投入型生產(chǎn)方式。這反過來又推動能源價格上漲和水資源枯竭。2005年，能源開支占美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本的16％還多，其中三分之一直接用于燃料，包括電力，三分之二間接地用于化肥和農(nóng)藥的生產(chǎn)。農(nóng)業(yè)消耗了全球用水量的70％左右，許多灌溉系統(tǒng)60％以上的水被浪費。在“綠色革命”的核心區(qū)印度中央平原和中國華北平原，地下水資源已遭到嚴重損毀。

而且，長期頻繁的灌溉和農(nóng)藥使得土質(zhì)大幅下降，這使得單位產(chǎn)量的能耗成本進一步增加，勞動生產(chǎn)率不斷下降。在水土資源貧瘠的東亞地區(qū)更為嚴重。

國際糧食政策研究所所長、糧食經(jīng)濟學家布勞恩指出，“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長率大致維持在每年1.2％左右，但是這一增長率卻無法趕上人口增長和由此而來的對糧食需求的增加?！边@是問題的根源，跟中國投資驅(qū)動與濫發(fā)貨幣之間的關(guān)系是一個道理。

變本加厲的是，小布什政府2005年出爐的《生物能源法》。也就是說用石油種玉米，再用玉米變?nèi)加停@本質(zhì)上是逆自然而行，但卻赤裸裸撕開了農(nóng)業(yè)與石油的寄存關(guān)系，徹底打通了糧食與金融市場的通道。即便仍然面臨嚴重的水土流失和能耗成本，美國巨大的比較優(yōu)勢依然培育了掌握全球玉米、大豆、棉花、小麥、豆油、食用油、工業(yè)種子定價權(quán)的四大糧商。這是70年代糧食危機所未有的局面，因而加劇了本輪糧食危機和經(jīng)濟危機的蔓延。

另一個被忽略，且可能極大加劇事態(tài)的是自上一個太陽周期以來，太陽表現(xiàn)出不同尋常的衰退跡象：第24周期遲到兩年且一直相當疲軟，太陽黑子減少，太陽風減弱，光譜失常。天文學家正在推測地球可能會進入一個新的寒冷期，實際上某些高緯度地區(qū)譬如英國幾年來已遭遇了極其嚴寒的冬季：如果這一周期得以確認，其殺傷力遠非70年代可比，且必將引發(fā)“馬爾薩斯人口增長抑制”：大饑荒、戰(zhàn)爭、瘟疫。

基于上，我們認為2008年以來的糧食要件齊備，可能會是1970年代糧食危機的升級版。為了逃脫苦難，人們期待的是農(nóng)業(yè)“二次革命”，并寄希望于“轉(zhuǎn)基因”，但是從目前看，除了增加美國糧商的話語權(quán)，轉(zhuǎn)基因無法提高單產(chǎn)，且后果無法評估。因此，本輪糧食危機波動時間可能很長，烈度未知。

中國的真實現(xiàn)狀和未來

如果不力挽狂瀾，5年之后中國農(nóng)業(yè)問題會很明顯，根據(jù)我們在四川和湖南的草根調(diào)研，60歲以上老人已經(jīng)占據(jù)部分地區(qū)80％以上勞動力。而老齡化和城市化卻在不斷增加糧食需求。

中國農(nóng)業(yè)大學資環(huán)學院課題研究組的數(shù)據(jù)表明，過去8年，我國糧食單產(chǎn)幾乎沒有顯著增長，但每畝化肥施用量卻增長了近40％，每公斤化肥生產(chǎn)的糧食不足19公斤，這一生產(chǎn)效率正在以每年1公斤的速度下降?；试鲩L對糧食增產(chǎn)的貢獻率降低到10％左右。至2010年，我國良種覆蓋率已達95％以上，良種對糧食增產(chǎn)的貢獻率達40％。但中國的種子工業(yè)除了雜交水稻外，基本沒有話語權(quán)。今天前十大糧食公司已經(jīng)控制了全球種子市場的32％以及全部的轉(zhuǎn)基因種子。

另一個關(guān)鍵問題是，中國一直宣布守住了1.8億畝耕地紅線，但我們根據(jù)歷史數(shù)據(jù)追溯推算的結(jié)果卻似乎與此結(jié)論有出入。

也就是說，中國的真實情況是勞動生產(chǎn)率停滯不前，資源消耗透支接近極限。目前全球每年糧食的正常貿(mào)易量為2.2億噸至2.3億噸，縱使中國將這些糧食全部購買下來也只能滿足我國糧食需求的45％。2010年我國糧食進口量約為3700萬噸，已占當時世界糧食貿(mào)易量的1／6左右。目前中國已成為美國第一大糧食出口市場。

這是相當令人擔憂的境況。中國面臨著艱難的選擇，要么跟隨轉(zhuǎn)基因路線，要么重回生態(tài)農(nóng)業(yè)。但前提均為：自主知識產(chǎn)權(quán)的節(jié)能性物種、大面積的土地改造、高效的節(jié)水農(nóng)業(yè)、完善的水利設施和安全的肥料資源供給。

糧食，在未來十年它是中國的重要國家戰(zhàn)略，在資本市場，它就是下一個石油。