低碳友好技術(shù)應(yīng)用中的多主體博弈分析

　　摘 要：地球上的每位居民對全球氣候變化都負(fù)有不可推卸的責(zé)任，低碳環(huán)境友好技術(shù)在解決氣候變化問題方面發(fā)揮著重要作用。文章采用博弈方法分析了個人、企業(yè)和政府各方在自身利益的最大化原則下采用該技術(shù)的決策活動。研究表明只有政府采取適當(dāng)?shù)恼叽胧┘顐€人和企業(yè)，才能在低碳技術(shù)或產(chǎn)品使用過程中取得“共贏”的結(jié)果。最后，在政府主導(dǎo)下，就促進(jìn)低碳技術(shù)的推廣和建設(shè)“兩型”社會提出了建議。
　　關(guān)鍵詞：低碳友好技術(shù) 低碳經(jīng)濟(jì) 博弈
　　中圖分類號：X24 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
　　文章編號：1004-4914（2011）07-092-03
　　
　　一、引言
　　據(jù)IPCC第四報告，隨著人類物質(zhì)生活水平的持續(xù)改善，人類高碳消費(fèi)也帶來了巨大的危害:全球氣溫上升、海平面上升和氣候災(zāi)害頻發(fā)等。在現(xiàn)有的資源和環(huán)境約束下，已經(jīng)無法繼續(xù)維持這種消費(fèi)模式的延續(xù)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，提倡低碳消費(fèi)和低碳生活成為我們的主要選擇。目前中國進(jìn)入工業(yè)化中期階段和城鎮(zhèn)化建設(shè)階段，隨著建設(shè)的進(jìn)一步推進(jìn)，勢必帶來能源消耗逐漸增加。據(jù)測算，我國的碳排放將會在2020年達(dá)到頂峰，高達(dá)84億噸。中共中央關(guān)于“十二五”規(guī)劃建議中，再次提出了“把大幅降低能源消耗強(qiáng)度和二氧化碳排放強(qiáng)度作為約束性指標(biāo)”，并且提出要“合理控制能源消費(fèi)總量”?？梢姡笆濉逼陂g我國對能源利用效率和能源消費(fèi)的要求更加嚴(yán)格。低碳技術(shù)，能有效減少能源資源的消耗和溫室氣體的排放，已經(jīng)成為很多國家邁向低碳經(jīng)濟(jì)的重要手段和必經(jīng)之路?！笆逡?guī)劃綱要”指出要把資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)貫穿于生產(chǎn)、流通、消費(fèi)、建設(shè)各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，提升可持續(xù)發(fā)展能力。我國于2010下半年啟動了低碳省和低碳城市的試點工作，剛剛通過的“十二五”規(guī)劃綱要中也突出強(qiáng)調(diào)了要“樹立綠色、低碳發(fā)展理念”。但由于我國低碳發(fā)展起步較晚，總體水平與發(fā)達(dá)國家相比仍有相當(dāng)?shù)牟罹唷Ｍ七M(jìn)我國低碳發(fā)展，須重視并借鑒國際有效經(jīng)驗，建立健全低碳法律法規(guī)體系，發(fā)揮市場機(jī)制的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)低碳科研的支持力度，強(qiáng)化低碳政策的執(zhí)行效力，創(chuàng)新低碳理念、制度和標(biāo)準(zhǔn)。研究表明只要措施得當(dāng)，低碳環(huán)境友好技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移也是可以實現(xiàn)的。低碳技術(shù)主要包括預(yù)防污染的少廢或無廢的工藝技術(shù)和產(chǎn)品技術(shù)，例如：太陽能、風(fēng)能、核能、混合動力汽車的相關(guān)技術(shù)等。在采用低碳技術(shù)過程中涉及到的利益主體有政府、企業(yè)和個人。博弈分別在企業(yè)和政府、個人和政府、個人和企業(yè)、采用低碳技術(shù)的企業(yè)和不采用低碳技術(shù)的企業(yè)之間進(jìn)行，其關(guān)系模型見圖1。
　　發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，個人、企業(yè)和政府的影響最重要。筆者以低碳技術(shù)或產(chǎn)品在個人與企業(yè)之間采用過程中的行為決策為例進(jìn)行博弈分析，并針對我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)過程中政府、企業(yè)和個人的策略提供建議。
　　二、博弈模型的建立
　　1.博弈各方的目標(biāo)。政府的目標(biāo)是為了在發(fā)展過程中減少碳排放，減輕環(huán)境壓力。因此政府制定措施或政策來鼓勵企業(yè)和個人使用低碳技術(shù)或者低碳產(chǎn)品顯得尤為重要。將所有企業(yè)看做一個整體，作為博弈的一個參與者。企業(yè)作為盈利單位，很容易受到新技術(shù)或設(shè)備的“鎖定效應(yīng)”、成本和風(fēng)險的影響，因此在引進(jìn)新技術(shù)過程中企業(yè)會做出慎重的考慮。假設(shè)把所有的個人看做一個整體來參與博弈。作為消費(fèi)者，個人對低碳產(chǎn)品主要考慮其價格，耐用程度，便于使用和維護(hù)，以及與后續(xù)節(jié)能產(chǎn)品和設(shè)備的通用性。
　　2.模型假設(shè)：（1）博弈模型中的假設(shè)條件如下：①所有參與人都是理性的，以實現(xiàn)自身收益最大化為目標(biāo)；②參與者都知道博弈規(guī)則，并且擁有共同知識；③博弈在個人與企業(yè)、個人與政府、企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)之間進(jìn)行；（2）企業(yè)之間博弈額外的兩個假設(shè)條件：①企業(yè)在決定是否使用技術(shù)過程中受到政府政策扶持力度大小和企業(yè)投資收益情況的影響；②采用低碳技術(shù)與不采用低碳技術(shù)的企業(yè)之間在搶占市場份額方面存在直接博弈。
　　3.參與人的策略選擇：（1）個人的選擇：假設(shè)個人采用的是普通產(chǎn)品(包括普通的煤爐、家用電器、取暖設(shè)施等)，其效用為u1(指節(jié)能收益與節(jié)省的時間邊際收益的和)，成本為c1，如果選擇“采用”新產(chǎn)品，其效用和成本分別增加ui、ci(其中ui＞ci)，政府的補(bǔ)貼為I1(I1＞ci）。（2）企業(yè)的選擇：假設(shè)企業(yè)的正常利潤為r1，成本為c2，稅金為R1。如果企業(yè)采用了新技術(shù)組織生產(chǎn)，成本、利潤和稅款分別會在原有基礎(chǔ)上增加cj、rj（rj＞Rj）和Rj，企業(yè)將會得到國家的政策、稅收和資金的支持，總額為I2（I2>cj+T）。企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)費(fèi)用共計T（rj>T）。（3）政府的選擇：假設(shè)政府效用為u2（包括消費(fèi)者剩余，國內(nèi)環(huán)境效益和個人、企業(yè)對政府的信任），從企業(yè)得到的稅收為R1，監(jiān)管等各項費(fèi)用之和為g1。如果政府分別給個人和企業(yè)提供了補(bǔ)貼I1、I2，政府效用增加uk（uk>Rj），增加稅收Rj（Rj>I1-I2+gk），同時監(jiān)管費(fèi)用增加gk。
　　三、博弈模型分析
　　四、可行性建議
　　從上述四個主體博弈收益矩陣分析可以看出，只要政府、企業(yè)和個人三者互相合作，對低碳技術(shù)的采用起著重要作用，且實現(xiàn)參與主體效益最大化。影響低碳技術(shù)和產(chǎn)品在個人、企業(yè)和政府之間采用的主要因素有：（1）公民的消費(fèi)方式、理念；（2）企業(yè)投資的機(jī)會成本與收益；（3）節(jié)能產(chǎn)品技術(shù)的創(chuàng)新與推廣；（4）政府對企業(yè)和個人的制度建設(shè)和政策支持及財政補(bǔ)貼力度；（5）企業(yè)對低碳技術(shù)和環(huán)保意識的認(rèn)知程度和責(zé)任。根據(jù)上述博弈結(jié)論與社會現(xiàn)實，對我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提出如下建議：
　　1.政府角度。（1）逐步建立并完善相關(guān)的法律和法規(guī)及監(jiān)管制度。近年來，我國先后制定了《電力法》、《煤炭法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《大氣污染防治法》、《節(jié)約能源法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《可再生能源法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》以及《氣候變化國家評估報告》、《能源效率標(biāo)識管理辦法》、《清潔發(fā)展機(jī)制項目運(yùn)行管理辦法》等法律法規(guī)。目前，我國尚無專門的低碳經(jīng)濟(jì)立法，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)措施大多靠政策引導(dǎo)，法律層面依舊是空白。更何況法律法規(guī)促進(jìn)了節(jié)能減排，為技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新掃除政策障礙，因而，推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)立法刻不容緩，如此方能促進(jìn)低碳社會和兩型社會的建設(shè)。在此同時逐步建立完善行政監(jiān)督考核制度為主，社會輿論和人民監(jiān)督制度為輔的有效約束監(jiān)管機(jī)制。（2）把采用低碳技術(shù)上升到國家戰(zhàn)略高度。采用低碳技術(shù)并推廣勢必要影響到政府及企業(yè)和個人的利益，政策的執(zhí)行等過程中都會打折扣，因此，把低碳友好技術(shù)的推廣與應(yīng)用提升到國家層面的高度，政策執(zhí)行才會取得顯著效果。（3）制定相應(yīng)的政策支持和財政扶持計劃。現(xiàn)行的財政分稅體制不適應(yīng)低碳技術(shù)的應(yīng)用和推廣，因為中央與地方財權(quán)事權(quán)不同步，不相適應(yīng)，對該技術(shù)的推廣實用產(chǎn)生了強(qiáng)大阻力。因此必須實行財政體制的改革，增加對采用新技術(shù)的企業(yè)和生產(chǎn)低碳產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行財稅補(bǔ)貼，同時提高高耗能、高碳排的行業(yè)和企業(yè)的稅收水平，加快落后產(chǎn)能的淘汰和新技術(shù)的推廣。（4）加快能源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。我國于2009年啟動了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管理，支持創(chuàng)新”的原則，與地方政府合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資本投向新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！笆濉逼陂g要實現(xiàn)非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到11.4%，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低16%，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低17%，主要污染物排放總量顯著減少，化學(xué)需氧量、二氧化硫排放分別減少8%，氨氮、氮氧化物排放分別減少10%。為實現(xiàn)上述目標(biāo)，我們必須在以下方面做出努力：要加快我國的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級；加速淘汰高污染高能耗低效率的落后產(chǎn)業(yè)；加大對清潔和可再生能源，如風(fēng)能，太陽能等的投資力度；大力發(fā)展核電產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化我國的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。加快發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)和能源服務(wù)業(yè)，尤其是要加快節(jié)能環(huán)保型服務(wù)業(yè)發(fā)展。（5）完善碳交易市場及相關(guān)制度建設(shè)。目前我國的碳排放交易市場發(fā)展尚不充分，功能不完善，必須加快完善低碳經(jīng)濟(jì)的市場體系和管理機(jī)制。建立健全監(jiān)管制度，以行政考核為主，輿論監(jiān)督為輔。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，這是增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動力的重要措施。引進(jìn)碳排放量化機(jī)制和環(huán)境稅，通過不斷加強(qiáng)環(huán)保宣傳，采取有效措施量化個人和家庭的碳排放量，分配排放指標(biāo)，設(shè)置差別征稅制度，對超出生存需求的排放量，根據(jù)所超額度予以征收相應(yīng)的稅款來強(qiáng)制提高個人和企業(yè)的環(huán)保意識。
　　
　　2.企業(yè)角度。（1）增強(qiáng)企業(yè)對低碳技術(shù)的認(rèn)知程度，提高企業(yè)的環(huán)保意識。也即企業(yè)要切實履行自身的環(huán)保責(zé)任，參與到低碳社會的建設(shè)中來。企業(yè)積極的參與新技術(shù)推廣應(yīng)用，在實現(xiàn)自身發(fā)展的同時，也可以對我國的環(huán)保事業(yè)做出貢獻(xiàn)。（2）加大研發(fā)資金投入力度，提高企業(yè)節(jié)能產(chǎn)品的技術(shù)含量。發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，鼓勵企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入。大型企業(yè)要根據(jù)我國國情，開發(fā)出適銷對路的新能源設(shè)備，加快對節(jié)能產(chǎn)品核心技術(shù)的消化吸收，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的節(jié)能產(chǎn)品體系，實現(xiàn)由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的跨越，這對降低節(jié)能產(chǎn)品價格、提高企業(yè)競爭力和利潤率都有很大的幫助。同時加大對創(chuàng)新型中小企業(yè)的發(fā)展支持力度，充分激發(fā)中小企業(yè)科技創(chuàng)新活力。（3）樹立品牌形象。也即所有采用低碳技術(shù)的企業(yè)生產(chǎn)的任何一種產(chǎn)品都應(yīng)該追求其市場的最大效用——經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益等的最大化。通過培養(yǎng)自己的品牌，給消費(fèi)者和客戶留下負(fù)責(zé)任的良好形象，并在此的基礎(chǔ)上逐漸形成品牌效應(yīng)。
　　3.個人角度。（1）樹立低碳生活理念，提高自身環(huán)保意識。我國目前環(huán)保呼聲較高的，多是城市居民和一些深受環(huán)境污染所害的農(nóng)村居民，但對于占中國大多數(shù)的農(nóng)村和鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，環(huán)保意識淡薄，污染仍然較為嚴(yán)重。根據(jù)節(jié)能手冊，采用先進(jìn)的節(jié)能設(shè)備和節(jié)能型家用電器，對生活垃圾進(jìn)行分類回收，都是低碳生活的具體表現(xiàn)。缺乏共同的努力，個人在節(jié)能減排方面的力量是很弱小的。我們可以根據(jù)實際情況，基于區(qū)域、行業(yè)、共同的興趣和智慧成立一些低碳社團(tuán)，攜手共建低碳家園。同時建立相應(yīng)的廢棄物回收和堆放措施，可以有效的減少碳排放，也提供了就業(yè)崗位、教育和改善環(huán)境等一些積極的社會效益。（2）改變消費(fèi)高碳消費(fèi)方式，形成低碳消費(fèi)觀念。由于目前我國在低碳方面的宣傳和各方面的制度的不完善，致使我們的低碳意識淡薄，在廣大農(nóng)村地區(qū)，知道低碳一詞的人很少，更不用說有低碳消費(fèi)觀念和低碳消費(fèi)方式的存在。必須通過宣傳，加強(qiáng)對低碳知識的學(xué)習(xí)，逐漸使低碳消費(fèi)意識深入廣大消費(fèi)者的心中。
　　五、結(jié)論
　　通過利用博弈論的方法，對個人、企業(yè)和政府三個低碳友好技術(shù)應(yīng)用主體、四個博弈模型的分析表明：在低碳友好技術(shù)的應(yīng)用中，且三個參與主體努力與合作是低碳技術(shù)在我國推廣與應(yīng)用的重要力量。在“十二五”期間，我們將著力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和保持經(jīng)濟(jì)一定的增長速度，低碳友好技術(shù)的采用，對積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)方式的轉(zhuǎn)變，形成新的產(chǎn)業(yè)，帶動新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、優(yōu)化，都有重要意義。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1.《Word Energy Outlook 2009》.世界能源展望20