論企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評估指標(biāo)體系的構(gòu)建

　　摘要：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效分為創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理四個(gè)環(huán)節(jié)，相應(yīng)建立起企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評估指標(biāo)體系。采用數(shù)字分值評分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)不同的分值來衡量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施情況?？梢詫ζ髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行全面的評判，及時(shí)對實(shí)施情況進(jìn)行反饋，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施卓有成效。
　　關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；戰(zhàn)略實(shí)施；績效評估；指標(biāo)體系
　　
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評估是指以企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定、實(shí)施過程及其結(jié)果為對象，通過對影響、反映企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略各要素的總結(jié)和分析，判斷企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的管理活動(dòng)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效是指企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施成效，包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)管理四種組合績效。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是指以取得知識產(chǎn)權(quán)為目的的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)和產(chǎn)出，如人員、經(jīng)費(fèi)、知識產(chǎn)權(quán)量等因素；知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是指激勵(lì)創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新、運(yùn)營等行為，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指對知識產(chǎn)權(quán)所做的各種保護(hù)活動(dòng)，如保護(hù)維權(quán)狀況、保護(hù)執(zhí)法狀況等因素；知識產(chǎn)權(quán)管理是指有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展所做的各種管理活動(dòng)，包含人員、機(jī)構(gòu)、組織、經(jīng)費(fèi)、規(guī)章制度等配置。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評估指標(biāo)體系是指與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有關(guān)的各種相互聯(lián)系的要素而構(gòu)成的測量知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施成效的有機(jī)整體。
　　一、構(gòu)建績效評估指標(biāo)體系的主要作用
　　對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的工作狀況進(jìn)行描述和判斷。通過對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施績效進(jìn)行評估，可以獲得對該企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作開展情況的認(rèn)識；通過對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)的整理和分析，可以從不同的角度反映企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效的靜態(tài)狀況、變化趨勢等；通過與其他地區(qū)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效進(jìn)行比較，分析某企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作在國家知識產(chǎn)權(quán)工作體系中的發(fā)展水平及相對地位；通過將本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效與其他企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施績效進(jìn)行比較，可以認(rèn)識到自身的優(yōu)勢與劣勢，從而加強(qiáng)優(yōu)勢，彌補(bǔ)劣勢，提高企業(yè)的競爭力。
　　對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)測和控制。在對自身知識產(chǎn)權(quán)工作狀況深入了解的基礎(chǔ)上，可以分析本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作是否偏離計(jì)劃目標(biāo)，在偏離計(jì)劃目標(biāo)的情況下，可以根據(jù)實(shí)際情況對知識工作進(jìn)行修正或重新評估計(jì)劃目標(biāo)。評價(jià)和控制的實(shí)質(zhì)在于通過設(shè)計(jì)一個(gè)有效的評價(jià)系統(tǒng)，以便及時(shí)地對企業(yè)競爭環(huán)境的變化和戰(zhàn)略實(shí)施的情況做出分析和反饋，以確保戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。
　　二、績效評估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個(gè)綜合系統(tǒng)，涉及到方方面面，只有從多層面設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，采取適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法，才能準(zhǔn)確全面地反映企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施效果。在具體構(gòu)建過程中，應(yīng)遵循以下原則：一是全面性原則。指標(biāo)體系作為一個(gè)整體，應(yīng)當(dāng)能夠反映知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的各個(gè)方面，做到既沒有疏漏也沒有重復(fù)，否則就不能成為真正的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評估指標(biāo)體系。二是科學(xué)性原則?？茖W(xué)性是指標(biāo)評估結(jié)果準(zhǔn)確合理的基礎(chǔ)，要做到各項(xiàng)指標(biāo)的設(shè)計(jì)能夠根據(jù)我國知識產(chǎn)權(quán)的工作情況，圍繞知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與保護(hù)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，科學(xué)合理，這樣才能準(zhǔn)確地反映企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效。三是獨(dú)立性原則。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評估指標(biāo)體系中的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)彼此獨(dú)立，結(jié)構(gòu)合理，不能相互重復(fù)，應(yīng)當(dāng)做到指標(biāo)清晰，一目了然。四是可操作性原則?？刹僮餍砸髽?gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評估指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)簡單明了、易于理解、便于操作，要盡可能選擇規(guī)范化的定量指標(biāo)。五是可比性原則。用的指標(biāo)應(yīng)在概念含義、數(shù)據(jù)口徑、時(shí)空范圍、計(jì)算方法等方面基本統(tǒng)一，便于對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的現(xiàn)狀和發(fā)展等從多角度進(jìn)行縱向與橫向比較。要根據(jù)比較分析的需要，明確、恰當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)指標(biāo)體系中的每一個(gè)具體組成指標(biāo)，科學(xué)地把某些不可比因素轉(zhuǎn)化為可比因素，并盡可能地做到與國內(nèi)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)相一致。六是指導(dǎo)性原則。主要體現(xiàn)在評估指標(biāo)體系對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)貿(mào)易等方面具有科學(xué)的評價(jià)性、正確的影響力和導(dǎo)向作用。
　　三、績效評估指標(biāo)體系的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)
　　結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)以及戰(zhàn)略措施等內(nèi)容，在創(chuàng)建評估指標(biāo)體系時(shí)，從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理四個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)指標(biāo)。基于可操作性、可比性原則，本文將這四個(gè)環(huán)節(jié)作為第一級指標(biāo)，并根據(jù)各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵要素進(jìn)行細(xì)分，得出對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評估的二級指標(biāo)。第三級指標(biāo)則結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，即專利、著作權(quán)、商標(biāo)等，結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)，有選擇地設(shè)立。具體內(nèi)容如下：
　?。ㄒ唬﹦?chuàng)造環(huán)節(jié)
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造環(huán)節(jié)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基石和前提，也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的和結(jié)果。其目標(biāo)在于促進(jìn)企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，建立有利于知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的環(huán)境，促進(jìn)研發(fā)成果盡可能地轉(zhuǎn)化為專利、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)形式。
　　知識產(chǎn)權(quán)的研究開發(fā)活動(dòng)作為科技創(chuàng)新過程的前端，其投入數(shù)量和投入強(qiáng)度對知識產(chǎn)權(quán)有著直接影響。所以，分析研發(fā)活動(dòng)與最終產(chǎn)出之間的作用機(jī)制，并對產(chǎn)出效率進(jìn)行測度和評價(jià)，一直是評估知識產(chǎn)權(quán)以及科技創(chuàng)新能力的重要方法。如通過對企業(yè)中從事研究與開發(fā)的工作人員數(shù)量和投入經(jīng)費(fèi)，以及在從業(yè)人員中的比重進(jìn)行分析，可以看出企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動(dòng)的重視程度，以及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識。知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)參與市場競爭的有力武器，加大對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)的投入可以提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
　　將創(chuàng)造環(huán)節(jié)評估指標(biāo)的二級指標(biāo)設(shè)計(jì)為投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)。具體三級指標(biāo)設(shè)計(jì)為13個(gè)，其中投入方面包括3個(gè)具體指標(biāo)：一是R & D人員數(shù)量：在本指標(biāo)體系中是指在企業(yè)中從事知識產(chǎn)權(quán)研究與開發(fā)的工作人員數(shù)量。二是R & D人員在從業(yè)人員中的比重：在企業(yè)從事知識產(chǎn)權(quán)研究與開發(fā)的工作人員占全體從業(yè)人員的比率。即R & D人員在知識產(chǎn)權(quán)方面從業(yè)人員數(shù)量/企業(yè)全體從業(yè)人員數(shù)量。三是R & D經(jīng)費(fèi)：企業(yè)為知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)所投入的經(jīng)費(fèi)。
　　產(chǎn)出方面包括以下10個(gè)具體指標(biāo)：一是國內(nèi)專利申請量：測量企業(yè)專利產(chǎn)出的數(shù)量。二是PCT申請量：測量企業(yè)在一些主要國家申請專利的數(shù)量。也能反映出企業(yè)在國際上的競爭能力。三是國內(nèi)專利授權(quán)量：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力。四是國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量：測量企業(yè)專利的質(zhì)量及競爭力。五是有效專利數(shù)量：測量授權(quán)專利的壽命。六是商標(biāo)注冊量：測量企業(yè)的品牌競爭意識。七是馳名商標(biāo)數(shù)量：測量企業(yè)的品牌競爭力。八是集成電路布圖設(shè)計(jì)登記量。九是計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記數(shù)量。十是專利收入利稅金額：測量企業(yè)專利的經(jīng)濟(jì)收益。
　?。ǘ┻\(yùn)用環(huán)節(jié)
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是否充分運(yùn)用是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施能否最終成功的關(guān)鍵。在本指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)過程中，知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用除了包括商業(yè)操作，如技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等，還應(yīng)該涉及到技術(shù)創(chuàng)新收益。技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)之間有著密切的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新收益的衡量，可以成為評價(jià)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效的重要參考。
　　將運(yùn)用環(huán)節(jié)評估指標(biāo)的二級指標(biāo)設(shè)計(jì)為實(shí)施指標(biāo)與收益指標(biāo)。具體三級指標(biāo)設(shè)計(jì)為14個(gè)，其中實(shí)施方面包括6個(gè)具體指標(biāo)：一是企業(yè)專利實(shí)施的數(shù)量：測量企業(yè)專利實(shí)施與自主創(chuàng)新的能力。二是專利實(shí)施率：專利實(shí)施量/專利數(shù)量。三是技術(shù)轉(zhuǎn)移合同數(shù)：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)與使用權(quán)現(xiàn)狀。四是商標(biāo)出售合同數(shù)：測量企業(yè)商標(biāo)權(quán)使用現(xiàn)狀。五是版權(quán)合同登記件數(shù)：測量版權(quán)交易現(xiàn)狀。六是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押量：測量企業(yè)使用知識產(chǎn)權(quán)融資現(xiàn)狀。
　　
　　收益方面包括8個(gè)具體指標(biāo)：一是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押獲貸金額：測量企業(yè)使用實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)融資到的金額。二是技術(shù)轉(zhuǎn)移合同金額：測量企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移收益。三是商標(biāo)出售合同金額：測量企業(yè)商標(biāo)權(quán)使用收益現(xiàn)狀。四是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)值占GDP比重。五是注冊商標(biāo)產(chǎn)品增加值：測量企業(yè)注冊商標(biāo)為產(chǎn)品帶來的附加值。六是版權(quán)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值：測量軟件產(chǎn)業(yè)以外的版權(quán)產(chǎn)業(yè)為企業(yè)經(jīng)濟(jì)做出的貢獻(xiàn)。七是軟件產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值：測量軟件產(chǎn)業(yè)為企業(yè)經(jīng)濟(jì)做出的貢獻(xiàn)。八是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品減免稅金：測量企業(yè)運(yùn)用國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策的程度。
　　（三）保護(hù)環(huán)節(jié)
　　企業(yè)增強(qiáng)自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，充分利用各種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段和措施，能夠激勵(lì)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造并保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)與運(yùn)用。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略主體可以策略性地選擇維權(quán)手段和途徑。如在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理中，有三種情形：一是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)訴訟攻擊。二是權(quán)利被侵犯后的救濟(jì)。企業(yè)在其知識產(chǎn)權(quán)被侵犯后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有力的救濟(jì)措施，如通過司法、行政手段等，以維護(hù)企業(yè)的利益。三是被控侵權(quán)后的策略。在企業(yè)被指控侵犯了他人知識產(chǎn)權(quán)的情況下，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的對策。通過對自身行為合法性的分析，采取訴訟策略，尋求調(diào)解和和解，并充分利用法律以外的力量和手段，包括商業(yè)手段、社會輿論、政府支持及行業(yè)協(xié)調(diào)，以求知識產(chǎn)權(quán)糾紛的妥當(dāng)解決。
　　將保護(hù)環(huán)節(jié)評估指標(biāo)的二級指標(biāo)設(shè)計(jì)為行政執(zhí)法指標(biāo)和司法指標(biāo)。具體三級指標(biāo)設(shè)計(jì)為5個(gè)，其中行政執(zhí)法方面包括4個(gè)具體指標(biāo)：一是行政執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)次數(shù)：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施狀況。二是知識產(chǎn)權(quán)糾紛受理量：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛現(xiàn)狀。三是行政機(jī)關(guān)專利侵權(quán)立案數(shù)：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施過程中行政機(jī)關(guān)的管理現(xiàn)狀。四是移送司法機(jī)關(guān)涉嫌知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件數(shù)：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)犯罪現(xiàn)狀。司法方面具體指標(biāo)為1個(gè)，即配套法規(guī)政策數(shù)：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策現(xiàn)狀。
　　（四）管理環(huán)節(jié)
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理環(huán)節(jié)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中協(xié)調(diào)機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理主要強(qiáng)調(diào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主體將企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行規(guī)劃、整合和組織，用以提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源的利用效益。如建立知識產(chǎn)權(quán)評估、統(tǒng)計(jì)和財(cái)務(wù)核算制度，制定知識產(chǎn)權(quán)信息檢索和重大事項(xiàng)預(yù)警制度，完善對外合作知識產(chǎn)權(quán)管理等。
　　將管理環(huán)節(jié)評估指標(biāo)具體設(shè)計(jì)為10項(xiàng)，具體三級指標(biāo)分別為：一是專利資助金額。二是專利信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)。三是從事知識產(chǎn)權(quán)管理人員數(shù)：企業(yè)管理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)的人數(shù)。四是知識產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)分析報(bào)告數(shù)量：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理力度。五是知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門對知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立與利用狀況。六是派員出國考察交流（知識產(chǎn)權(quán)）人次：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際交流情況。七是參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)人數(shù)：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)力度。八是派員到其他單位交流（知識產(chǎn)權(quán)）工作的人次：測量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)交流合作情況。九是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)比例：指除專利法規(guī)定的職務(wù)發(fā)明“一獎(jiǎng)兩酬”之外，企業(yè)用于獎(jiǎng)勵(lì)員工做出發(fā)明創(chuàng)造的金額與其創(chuàng)造價(jià)值之間的比例，用于衡量企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的力度。十是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)管理：企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)后的維護(hù)管理，包括各類知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值管理、轉(zhuǎn)讓許可管理及產(chǎn)業(yè)化推廣等，用于評價(jià)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)工作的開展程度。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、吳漢東.中國知識產(chǎn)權(quán)藍(lán)皮書(2007-2008)[M].北京大學(xué)