中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端分析

　　摘要：伴隨著中美兩國(guó)貿(mào)易的發(fā)展，兩國(guó)的貿(mào)易矛盾也不斷的積累，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，是它的一個(gè)突出表現(xiàn)。文章從中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的歷程出發(fā)，總結(jié)出中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的實(shí)質(zhì)，并在此基礎(chǔ)上提出中國(guó)應(yīng)對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的對(duì)策。
　　關(guān)鍵詞：中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端；實(shí)質(zhì)；對(duì)策
　　
　　在這個(gè)新的時(shí)代，“經(jīng)濟(jì)全球化”和“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”作為世界經(jīng)濟(jì)兩大突出時(shí)代特征交融表現(xiàn)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資中的地位與日俱增。各種類型的經(jīng)貿(mào)往來(lái)、商品的商標(biāo)、暢銷品的專利、商業(yè)秘密、服務(wù)品專利以及技術(shù)專利品牌等無(wú)形資產(chǎn)都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)息息相關(guān)。它在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交流的重要性和廣泛的影響力以及其背后帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益使世界各國(guó)都積極保護(hù)對(duì)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，往往又忽視對(duì)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，引發(fā)各國(guó)政府間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突和爭(zhēng)端。
　　一、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的歷史回顧
　?。ㄒ唬┒兰o(jì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端
　　中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的歷史，就是一部中美摩擦的歷史。中國(guó)傳統(tǒng)上就一直缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念，這種情況一直延續(xù)到20世紀(jì)70年代末中美建交之時(shí)。當(dāng)時(shí)，美國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力開(kāi)始下降，面臨著二戰(zhàn)后開(kāi)始出現(xiàn)的貿(mào)易逆差，為了解決這個(gè)問(wèn)題，美國(guó)開(kāi)始提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略地位，采取強(qiáng)硬措施加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)。在這種情況下，美國(guó)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技、文化、貿(mào)易協(xié)定聯(lián)系起來(lái)，迫使中國(guó)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。中美兩國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突開(kāi)始出現(xiàn)了。
　　中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端可以分為兩個(gè)階段。第一階段是立法上的爭(zhēng)端，從1979年中美建交開(kāi)始到1992年中美簽署《關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》。這一時(shí)期，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法剛剛處于起步階段，美國(guó)關(guān)注的是如何迫使中國(guó)立法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在美國(guó)的壓力下，中國(guó)在這一階段完成了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等立法工作，并加入了《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《巴黎公約》、《馬德里協(xié)定》、《伯爾尼公約》和《世界版權(quán)公約》等國(guó)際條約，建立了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。
　　1992年1月17日中美《關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》簽訂后，美國(guó)開(kāi)始將關(guān)注的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施問(wèn)題。在這一時(shí)期，中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上基本已做到了“有法可依”，但是，美國(guó)仍然對(duì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)表示不滿，并頻頻將中國(guó)列為“特別301條款”重點(diǎn)觀察國(guó)家。美國(guó)貿(mào)易代表坎特認(rèn)為，中國(guó)根據(jù)1992年《諒解備忘錄》在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面有所改進(jìn)，但是在實(shí)施這些立法方面很不力，并且實(shí)質(zhì)上也沒(méi)有保護(hù)著作權(quán)的立法，盜版嚴(yán)重，中國(guó)也似乎沒(méi)有下決心進(jìn)行打擊；中國(guó)還存在大量潛在的配額和不透明的規(guī)定，使美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。在美國(guó)的壓力下，中美于1995年2月26日再次達(dá)成協(xié)議。中國(guó)承諾：采取步驟，在全國(guó)范圍內(nèi)打擊盜版活動(dòng)；采取長(zhǎng)期措施，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效執(zhí)行；保證增加美國(guó)權(quán)利持有人進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。而美國(guó)則承諾撤銷“301”行動(dòng)并在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面為中國(guó)提供技術(shù)援助。不久，雙方對(duì)協(xié)議的執(zhí)行又產(chǎn)生了分歧，這導(dǎo)致了1996年6月17日第三個(gè)協(xié)議的產(chǎn)生。
　　中美三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的達(dá)成并沒(méi)有解決雙方在該領(lǐng)域的爭(zhēng)端。美國(guó)此后依然頻繁利用“特別301條款”和貿(mào)易制裁等方式對(duì)中國(guó)進(jìn)行施壓，而中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效實(shí)施上也仍然有一段漫長(zhǎng)的路要走。
　?。ǘ┤胧篮笾忻涝谥R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施問(wèn)題上的爭(zhēng)端
　　自中美三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議簽訂以來(lái)，美國(guó)在要求中國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、大量減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為等方面保持高壓態(tài)勢(shì)。一方面，美國(guó)肯定了中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面的成就，美國(guó)貿(mào)易代表認(rèn)為，在大多數(shù)領(lǐng)域里，中國(guó)的法律和實(shí)施規(guī)則的框架讓人高度滿意；另一方面，美國(guó)認(rèn)為，雖然中國(guó)政府在入世后努力使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與其承擔(dān)的WTO義務(wù)相一致，但是，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效實(shí)施仍沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)在中國(guó)仍是一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題。為了迫使中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施上滿足其要求，美國(guó)一方面通過(guò)中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)（JCCT）等途徑尋求與中方磋商；另一方面則通過(guò)“特殊301條款”、貿(mào)易制裁等單邊措施及向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出申訴等方式向中國(guó)施壓。面對(duì)美國(guó)的步步緊逼，中國(guó)采取了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作、開(kāi)展一系列“行動(dòng)計(jì)劃”、加入WIPO《網(wǎng)絡(luò)版權(quán)公約》等國(guó)際條約、要求電腦廠商預(yù)裝正版系統(tǒng)軟件等措施，并承諾提高美國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、提高透明度等。中國(guó)政府的這些執(zhí)行措施和承諾并沒(méi)能滿足美國(guó)的要求，2007年4月10日，美國(guó)向DSB主席遞交請(qǐng)求，要求與中國(guó)就刑事立案門檻和海關(guān)處理侵權(quán)商品等問(wèn)題進(jìn)行磋商；8月13日，美國(guó)請(qǐng)求成立專家組；9月25日，專家組成立，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突正式進(jìn)入專家組審理階段；至此，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端達(dá)到高潮。
　　二、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的實(shí)質(zhì)
　?。ㄒ唬┲忻离p方經(jīng)濟(jì)利益的角逐
　　知識(shí)經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)全球化的重要特征之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起先導(dǎo)性作用，它的影響波及在各種類型的經(jīng)貿(mào)往來(lái)中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資中的地位與日俱增。
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)美國(guó)的意義包括以下方面：
　　第一，從經(jīng)濟(jì)意義上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)所在，所以對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)影響重大。這幾年來(lái)，美國(guó)外貿(mào)逆差逐年上升，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域卻年年出現(xiàn)順差。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品無(wú)疑是美國(guó)最具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。2006年的美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告宣稱，知識(shí)財(cái)產(chǎn)占美國(guó)企業(yè)全部?jī)r(jià)值的三分之一以上，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到40%，知識(shí)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)達(dá)到180萬(wàn)。所謂美國(guó)的“新經(jīng)濟(jì)”，很大程度上立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
　　第二，從對(duì)維持美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的意義上來(lái)說(shuō)，美國(guó)之所以能在全球生產(chǎn)體系中占有優(yōu)勢(shì)地位，能成為某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷者和提供者，并因此享受著巨大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。正是因?yàn)槊绹?guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，維護(hù)國(guó)家利益的方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題越來(lái)越成為美國(guó)的最重要的手段之一。
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)中美雙方經(jīng)貿(mào)問(wèn)題：入世以來(lái)，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展十分迅速2008年中國(guó)已發(fā)展成為美國(guó)第二大貿(mào)易伙伴，同時(shí)美國(guó)也成為中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴，兩國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易額從1979年24.5億美元增至2008年的3337.4億美元，中美經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日益緊密。同時(shí)，貿(mào)易摩擦也日益加劇，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。人世以來(lái)，美國(guó)國(guó)會(huì)舉行了多次關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聽(tīng)證會(huì)。從這些聽(tīng)證會(huì)上傳遞出來(lái)的信息看，美國(guó)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)給美國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)造成很大損失，成為兩國(guó)貿(mào)易逆差加劇的一個(gè)重要原因。據(jù)“非常規(guī)評(píng)估報(bào)告”估計(jì)，每年美國(guó)在華因盜版一項(xiàng)所遭受的損失在25億-38億美元之間。此外，大部分人都認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題是關(guān)系到美國(guó)經(jīng)濟(jì)全球競(jìng)爭(zhēng)力、工人就業(yè)，以及消費(fèi)者健康和公共安全的問(wèn)題。這種認(rèn)識(shí)極大地加劇了中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。
　?。ǘ┲忻离p方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上的認(rèn)識(shí)偏差
　　入世后，中國(guó)一直嚴(yán)格履行入世承諾，履行TRIPS中規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。2007年中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高要求的10個(gè)方面，276項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，大幅降低了刑事處罰的門檻，細(xì)化了的刑法規(guī)定，更為嚴(yán)厲地打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。數(shù)量門檻從2004年的1000份，大幅度降低到500份。雙方對(duì)TRIPS中透明條款理解上也存在偏差。美國(guó)方面要求中國(guó)提供執(zhí)法工作和起訴罪犯的情況的詳細(xì)資料，他們抱怨中國(guó)不愿意公開(kāi)打擊盜版的一些行政執(zhí)行的具體信息，以至于他們無(wú)法評(píng)估這些行動(dòng)的效果，違反了TRIPS中的透明度條款，2005年10月，雙方還為此再次發(fā)生摩擦，美方貿(mào)易代表正式要求中國(guó)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供更具體更詳盡的數(shù)據(jù)和資料，但中方認(rèn)為沒(méi)有義務(wù)這樣做。而美國(guó)對(duì)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作只看到不足，看不到成績(jī)，片面指責(zé)中國(guó)政府。然而加入WTO之后，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在中國(guó)面臨的問(wèn)題較為復(fù)雜，美國(guó)想在短時(shí)間內(nèi)看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況全面顯著好轉(zhuǎn)的想法顯然不切實(shí)際。與美國(guó)這種過(guò)高的期望相比，入世后，中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面投入了大量人力、物力所取得的顯著成效還是讓美國(guó)方面比較失望。美國(guó)繼而采取行動(dòng)，加劇了兩國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。
　　
　　三、中國(guó)應(yīng)對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)策分析
　?。ㄒ唬┙⑦m合中國(guó)國(guó)情并與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度
　　自20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)迅速建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度體系。加入了WTO之后，我國(guó)又陸續(xù)頒布或準(zhǔn)備通過(guò)一系列新法律法規(guī)，但這些法律法規(guī)有待進(jìn)一步的完善。在這方面，我們可以借鑒美國(guó)、日本這些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，制定專門法規(guī)或在相關(guān)法規(guī)中設(shè)立專門條款，制定和完善《反壟斷法》，完善對(duì)外貿(mào)易專利管理的法律、法規(guī)體系，同時(shí)關(guān)注目前國(guó)際最新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)，逐步與世界貿(mào)易組織的TRIPS接軌，從而制定一個(gè)科學(xué)合理、具有可操作性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和法規(guī)體系。
　　同時(shí)，必須注意到中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，現(xiàn)階段立法不必過(guò)于攀高，應(yīng)最大限度地實(shí)現(xiàn)法律的本土化與國(guó)際化之間的協(xié)調(diào)。中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)際公約規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，而不是追隨發(fā)達(dá)國(guó)家的高標(biāo)準(zhǔn)。
　?。ǘ┙?qiáng)有力的監(jiān)管隊(duì)伍，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度
　　1992年第一次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中簽訂了關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)的條約——《中美關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諒解備忘錄》。接下來(lái)的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中，中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法問(wèn)題就成了核心內(nèi)容。美國(guó)所要求是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度，從而有效地保護(hù)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并為美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人提供市場(chǎng)準(zhǔn)入的機(jī)會(huì)。入世后，中國(guó)要承擔(dān)起世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的義務(wù)，嚴(yán)格遵循TRIPS協(xié)議中的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則和最低要求。
　　在中國(guó)，執(zhí)法不嚴(yán)是一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題。許多地方政府對(duì)一些企業(yè)大量仿制、侵犯產(chǎn)權(quán)行為視而不見(jiàn)，很大程度上起著縱容破壞產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用。因此，政府一定要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法和執(zhí)法工作，建立一支強(qiáng)有力監(jiān)管隊(duì)伍，加大對(duì)侵權(quán)行為的懲治力度。
　　（三）提高企業(yè)防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)能力和自主創(chuàng)新能力
　　我們要提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，不要有意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也要防范他人侵犯自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這是因?yàn)槠髽I(yè)是應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的主體。同時(shí)在產(chǎn)品出口前，要進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查，對(duì)有可能涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，通過(guò)更換非專利方法避開(kāi)侵權(quán)，或通過(guò)簽訂相關(guān)協(xié)議，取得專利所有人的使用許可，盡可能把侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降到最低。另外，企業(yè)也要通過(guò)法律手段保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，學(xué)會(huì)利用和借助已公開(kāi)的技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)造擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品。企業(yè)要加大對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入力度，建立和完善有效的創(chuàng)新機(jī)制，提高自身的創(chuàng)新能力；企業(yè)還應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)對(duì)機(jī)制。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、凌金鑄.中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的發(fā)生、發(fā)展與影響[J].當(dāng)代中國(guó)