淺談建設(shè)工程項(xiàng)目的合同管理

　　摘要：建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理是建設(shè)工程管理的一項(xiàng)非常重要的內(nèi)容，作為一個(gè)合同管理人員，必須在熟悉工程項(xiàng)目合同的特點(diǎn)和有關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格對(duì)合同履行和變更進(jìn)行管理。只有這樣，才能保證建設(shè)工程項(xiàng)目合同的正常履行。工程項(xiàng)目建設(shè)的控制歸根到底是合同履行問(wèn)題，所以，加強(qiáng)建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理是十分必要的。文章僅從工程項(xiàng)目施工合同管理方面展開(kāi)討論。
　　關(guān)鍵詞：合同管理；施工；合同管理
　　
　　一、工程合同概述
　　建設(shè)工程合同是指在工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)包人與承包人依法訂立的明確雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。工程項(xiàng)目合同按照合同簽約的對(duì)象內(nèi)容劃分為以下類(lèi)型：
　　第一，建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同。是指業(yè)主（發(fā)包人）與勘察人、設(shè)計(jì)人為完成一定的勘察、設(shè)計(jì)任務(wù)，明確雙方權(quán)利、義務(wù)的書(shū)面協(xié)議。
　　第二，建設(shè)工程施工合同。通常也稱(chēng)為建筑安裝工程承包合同。是指建設(shè)單位（發(fā)包方）和施工單位（承包方），為了完成商定的或通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)確定的建筑工程安裝任務(wù)，明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的書(shū)面協(xié)議。
　　第三，建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理合同，是指工程建設(shè)單位聘請(qǐng)監(jiān)理單位代其對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，明確雙方權(quán)利、義務(wù)的書(shū)面協(xié)議。
　　第四，工程項(xiàng)目物資購(gòu)銷(xiāo)合同。由建設(shè)單位或承建單位根據(jù)工程建設(shè)的需要，分別與有關(guān)物資、供銷(xiāo)單位，為執(zhí)行建筑工程物資（包括設(shè)備、建材等）供應(yīng)協(xié)作任務(wù)，明確雙方權(quán)利和義務(wù)而簽訂的具有法律效力的書(shū)面協(xié)議。
　　第五，建設(shè)項(xiàng)目借款合同。由建設(shè)單位與金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的投資計(jì)劃、信貸計(jì)劃，為保證項(xiàng)目貸款資金供應(yīng)和項(xiàng)目投產(chǎn)后能及時(shí)收回貸款簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書(shū)面協(xié)議。除以上合同外，還有運(yùn)輸合同、勞務(wù)合同等等。
　　二、工程合同管理分析
　　（一）合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)
　　正確地、公正地處理合同實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)總量，也是合同管理的重要內(nèi)容之一。工程建設(shè)施工期有長(zhǎng)有短，施工條件千差萬(wàn)別，實(shí)施過(guò)程中面臨的未知因素也較多，因此，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。當(dāng)遇到這些在招標(biāo)文件和合同文件中沒(méi)有明確載明應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并已造成損失時(shí)，雖然各方都有責(zé)任，但往往都把風(fēng)險(xiǎn)推向?qū)Ψ?。這時(shí)監(jiān)理工程師應(yīng)站在公正的立場(chǎng)上，公平合理地妥善處理。一般來(lái)說(shuō)，在判斷承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方面，應(yīng)以最易克服或解決這些風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)更多的責(zé)任。
　　應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備方面的問(wèn)題；施工條件的變化問(wèn)題；工程量的變化問(wèn)題；施工圖紙供應(yīng)不及時(shí)或設(shè)計(jì)缺陷和特殊風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。
　　應(yīng)由施工承包方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：投標(biāo)書(shū)中的問(wèn)題；承包方自己的能力問(wèn)題；對(duì)新的工程項(xiàng)目和市場(chǎng)環(huán)境不熟悉問(wèn)題；安全方面的問(wèn)題等。
　　應(yīng)由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：物價(jià)上漲問(wèn)題；材料供應(yīng)不足問(wèn)題；合同條款方面的問(wèn)題等。
　　合同執(zhí)行過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)，既不能在招投標(biāo)時(shí)完全預(yù)見(jiàn)和把握，也不能在執(zhí)行中完全避免。為了盡量減少風(fēng)險(xiǎn)，避免由于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和爭(zhēng)執(zhí)，業(yè)主在招標(biāo)文件中應(yīng)盡可能提供充足的資料，制定明確的合同條款和規(guī)范，承包方則應(yīng)認(rèn)真研究招標(biāo)文件，仔細(xì)地分析和估計(jì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，慎重編制投標(biāo)文件。在合同履行過(guò)程中，如雙方出現(xiàn)爭(zhēng)端，則應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商解決，不要輕易訴諸法律程序。
　?。ǘ┖贤治?br/>　　在施工人員接到所有合同資料后對(duì)合同進(jìn)行的一次總體的、全面的和詳細(xì)的分析，以達(dá)到熟悉合同文件、利用有利條款、避開(kāi)不利條款、重視風(fēng)險(xiǎn)條款，用其指導(dǎo)施工的目的。
　　1、對(duì)合同文本的分析。主要在工程范圍、承包商的主要責(zé)任；業(yè)主的主要責(zé)任；合同價(jià)格、計(jì)價(jià)方法和價(jià)格補(bǔ)償條件；工期要求和補(bǔ)償條件；工程受干擾的法律后果；合同雙方的違約責(zé)任；合同變更方式、程序和工程驗(yàn)收方法；爭(zhēng)執(zhí)的解決等方面進(jìn)行的分析。
　　2、對(duì)圖紙的分析。審核圖紙的差、錯(cuò)、漏項(xiàng)目，以及和實(shí)際不符和需優(yōu)化的情況，以及核對(duì)工程量看其與工程量清單中的差別情況，用以指導(dǎo)以后的施工組織。
　　3、合同價(jià)格分析。通過(guò)對(duì)合同價(jià)格的分析，弄清楚是總價(jià)合同或單價(jià)合同，及其價(jià)格組成中的直接費(fèi)和間接費(fèi)，利潤(rùn)的數(shù)目和比例以及合同總價(jià)，從而編制出本項(xiàng)目投資成本計(jì)劃，以利于在合同執(zhí)行中控制成本。另外，還應(yīng)明確是否有合同價(jià)格調(diào)整的可能。若合同中有價(jià)格調(diào)整的條款還應(yīng)按報(bào)價(jià)單分別計(jì)算出勞務(wù)、材料和各種施工機(jī)械的使用費(fèi)，以方便使用合同中確定的價(jià)格調(diào)整方法調(diào)整價(jià)格。
　?。ㄈ┖贤瑘?zhí)行
　　合同執(zhí)行就是在原始合同狀態(tài)的基礎(chǔ)上，在業(yè)主、施工方和監(jiān)理單位在不斷調(diào)整、修正和補(bǔ)充的條件下，使合同逐步向目標(biāo)靠攏。做好上述準(zhǔn)備工作，對(duì)后期合同執(zhí)行進(jìn)行合同狀態(tài)的把握和分析做好了鋪墊工作，就能得心應(yīng)手的在合同執(zhí)行時(shí)隨時(shí)把握合同狀態(tài)，即對(duì)過(guò)程中的進(jìn)度、質(zhì)量、成本狀態(tài)進(jìn)分析和做好索賠和反索賠工作。
　　1、進(jìn)度狀態(tài)分析。在合同實(shí)施中，合同管理人員要隨時(shí)把握進(jìn)度的變化，運(yùn)用橫道圖表、關(guān)鍵線路等施工進(jìn)度編制的方法編制出實(shí)際工期，同投標(biāo)書(shū)中的計(jì)劃工期進(jìn)行對(duì)照比較，出現(xiàn)偏差及時(shí)分析，若屬施工原因，要及時(shí)采取糾正措施，避免逾期交工時(shí)業(yè)主反索賠；若非施工原因，要做好資料，及時(shí)向業(yè)主發(fā)出索賠工期或費(fèi)用的意向，并做好索賠準(zhǔn)備，以伺有利時(shí)機(jī)提出。
　　2、質(zhì)量狀態(tài)分析。合同管理人員應(yīng)隨時(shí)關(guān)注工程質(zhì)量的變化動(dòng)態(tài)，避免偏離合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，若業(yè)主或監(jiān)理工程師要求提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)收集好相關(guān)資料，并請(qǐng)業(yè)主或工程師注意提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是要支付額外成本的，若是自己提高了標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)適當(dāng)降低，以免多支出而損失利潤(rùn)或造成虧損，若達(dá)不到合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)加強(qiáng)施工控制措施，以免返工或違約而導(dǎo)致反索賠。
　　3、成本狀態(tài)分析。隨時(shí)掌握工程的成本狀態(tài)，也應(yīng)是合同管理的重要內(nèi)容，將合同實(shí)施中每一個(gè)狀態(tài)的成本同合同分析時(shí)編制的成本計(jì)劃進(jìn)行比較，若成本偏離成本計(jì)劃，須進(jìn)一步分析原因并采取措施，若是業(yè)主或監(jiān)理工程師原因引起成本增加，應(yīng)保持完整的相關(guān)記錄，以有利于索賠，若是施工方原因，則應(yīng)加強(qiáng)控制手段，強(qiáng)化控制措施，以使成本受控，使工程獲得預(yù)期效益。
　　4、資料收集。在合同實(shí)施中，合同管理者應(yīng)收集、做好儲(chǔ)存或督促相關(guān)人員做好相關(guān)資料，其常用的資料有：一是國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)資料：重大新聞報(bào)導(dǎo)，如罷工、動(dòng)亂、地震、颶風(fēng)以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策，如稅收決定，海關(guān)進(jìn)出口規(guī)定，工資和物價(jià)的定期報(bào)刊，經(jīng)濟(jì)法等；政府官員及工程主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人視察工地時(shí)的談話記錄；銀行、報(bào)社、電視臺(tái)代表參觀工程時(shí)談話記錄及新聞報(bào)導(dǎo)；國(guó)家氣象臺(tái)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報(bào)，尤其是異常天氣狀況的記述等等。二是施工現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)表：現(xiàn)場(chǎng)施工日志；施工檢查員的報(bào)告；業(yè)主和工程師的指令和來(lái)往信件；每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表；每日完工部分的驗(yàn)收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；施工現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；施工材料使用記錄；（同業(yè)主和工程師的談話記錄；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進(jìn)度實(shí)況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；出現(xiàn)索賠事項(xiàng)的詳細(xì)記錄或攝像；施工效率降低記錄等等。三是工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表：施工進(jìn)度款月報(bào)表及收款記錄；索賠款月報(bào)表及收款記錄；工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡及工資表；材料、設(shè)備及配件采購(gòu)單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款拖期支付記錄；拖付款利息報(bào)表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動(dòng)計(jì)劃表；會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表；會(huì)計(jì)總賬；批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)告；會(huì)計(jì)來(lái)往信件及文件；通用貨幣匯率變化等等。
　　
　　5、索賠工作。通過(guò)以上合同狀態(tài)分析和資料的準(zhǔn)備，即可及時(shí)地抓住索賠時(shí)機(jī)，根據(jù)合同條款的規(guī)定和以準(zhǔn)備的資料為證據(jù)編制出索賠報(bào)告、費(fèi)用計(jì)算或以變更、計(jì)日工和價(jià)格調(diào)整的形式向業(yè)主要求支付施工方的額外支出成本。
　　三、建設(shè)工程合同后評(píng)價(jià)
　　由于合同管理工作比較偏重于經(jīng)驗(yàn)，只有不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，才能不斷地提高個(gè)人和企業(yè)的合同管理水平，一個(gè)合同從簽訂到執(zhí)行的得失無(wú)論對(duì)個(gè)人或企業(yè)都是一筆財(cái)富。所以應(yīng)做好合同后評(píng)價(jià)工作。
　　（一）合同簽訂情況評(píng)價(jià)
　　合同簽定時(shí)的得失、有利條款和不利條款以及其模糊不清的部分，只有通過(guò)合同執(zhí)行的檢驗(yàn)才能清楚，在合同執(zhí)行后對(duì)簽定情況評(píng)價(jià)，可以起到以史為鑒的作用，提高個(gè)人和企業(yè)的合同談判水平。
　?。ǘ┖贤瑘?zhí)行情況評(píng)價(jià)
　　每個(gè)工程和合同均有其不同的特點(diǎn)，在合同實(shí)施中也會(huì)遇到相同和不同的問(wèn)題，只有多總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)才能不斷地提高處理合同問(wèn)題的能力，而每個(gè)人的時(shí)間是有限的，處理合同問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)每個(gè)企業(yè)又是保密的，只有將本企業(yè)內(nèi)的合同管理人員在合同執(zhí)行中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)互相交流才能提高企業(yè)和個(gè)人的水平。
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　　將合同管理的方式、辦法和得失予以總結(jié)、交流，可以豐富合同管理的經(jīng)驗(yàn)，提高合同管理水平。
　　四、建設(shè)工程合同管理的焦點(diǎn)——合同索賠
　　法治的重要內(nèi)容就是追究法律責(zé)任（違法必究）?！昂贤?，契約之理”則重視違約索賠。黃委主任李國(guó)英指出：必須正視這樣的客觀現(xiàn)實(shí)，在國(guó)際水利水電工程建設(shè)的合同管理中，業(yè)主和承包商的經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)是相反的，業(yè)主希望為獲得工程盡可能少的花費(fèi)資金，而承包商則希望通過(guò)施工，利用一切機(jī)會(huì)盡可能多的獲得業(yè)主的報(bào)酬。這就決定了合同管理中的一切問(wèn)題都將和經(jīng)濟(jì)利益密切相關(guān)。而合同雙方在經(jīng)濟(jì)利益上的矛盾往往通過(guò)索賠和反索賠體現(xiàn)出來(lái)。如果能熟練運(yùn)用違約索賠手段，一定能最大限度地消滅違約行為。
　　實(shí)踐中，項(xiàng)目各相關(guān)方的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，實(shí)際上就是利益博弈。在這種條件下，必須發(fā)揮有理、有利、有節(jié)的管理藝術(shù)，必須理論優(yōu)先，法治導(dǎo)向，理解合同，活用契約，知可而為，持續(xù)改進(jìn)，不留后患，尋求突破，爭(zhēng)取多贏。
　　項(xiàng)目合同管理，應(yīng)注意幾點(diǎn)：建設(shè)項(xiàng)目各相關(guān)方應(yīng)理解項(xiàng)目合同，活用項(xiàng)目合同，應(yīng)嚴(yán)格按照1999年10月1日起施行的《中華人民共和國(guó)合同法》“第四章 合同的履行”積極適用有關(guān)法律規(guī)范和約定，應(yīng)善于運(yùn)用《中華人民共和國(guó)合同法》“第六十六條”規(guī)定的“同時(shí)履行抗辯權(quán)”，“第六十七條”規(guī)定的“違約救濟(jì)權(quán)”，“第六十八條”規(guī)定的“不可抗辯權(quán)”。應(yīng)注意具體的引用項(xiàng)目合同條款，不宜只是泛泛地說(shuō)“根據(jù)合同”應(yīng)該如何，這種原則性的提法缺乏說(shuō)服力，國(guó)際上早就沒(méi)人可以接受，國(guó)內(nèi)可以接受的人也越來(lái)越少；一定要引據(jù)具體的項(xiàng)目合同條款，明確指出與問(wèn)題有關(guān)的條款號(hào)，并盡量引述條款中原文的說(shuō)法，有時(shí)還需同時(shí)引用幾個(gè)條款，進(jìn)行相互間的交叉論證（具體的引用項(xiàng)目合同條款，進(jìn)行嚴(yán)密的論證，以致表面上看顯得煩瑣，應(yīng)該是項(xiàng)目合同管理真正出現(xiàn)的標(biāo)志）。
　　五、建設(shè)工程合同管理的未來(lái)——方興未艾
　　加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)開(kāi)始加速完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。2003年11月14日中共中央十六屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》就是最重要的標(biāo)志。在全國(guó)性的行動(dòng)中，建設(shè)項(xiàng)目“項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制”改革必定加速深化，項(xiàng)目合同管理必將更進(jìn)一步發(fā)展。
　　也許有一天，建設(shè)項(xiàng)目參加人員都得先經(jīng)過(guò)建設(shè)合同內(nèi)容考試才可以參加建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)項(xiàng)目各相關(guān)方都行必持合同，言必稱(chēng)合同，競(jìng)相在合同的平臺(tái)上展開(kāi)“撲朔迷離”的利益競(jìng)爭(zhēng)，合同管理理念才算是深入人心，中國(guó)的建設(shè)領(lǐng)域才算是真正適應(yīng)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、成虎.建筑工程合同管理與索賠[M].東南大學(xué)