建設(shè)工程招投標(biāo)激勵約束機(jī)制研究

　　摘要：建設(shè)項目業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種具有嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的委托代理關(guān)系。在分析了建設(shè)工程招投標(biāo)中形成的委托代理關(guān)系及其產(chǎn)生原因和出現(xiàn)的問題后，在最優(yōu)招投標(biāo)價格激勵機(jī)制基礎(chǔ)上，從招投標(biāo)價格、合同類型選擇等方面進(jìn)行招投標(biāo)合理激勵和約束機(jī)制設(shè)計，可以達(dá)到項目雙方利益最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)和諧的工程項目管理。
　　關(guān)鍵詞：激勵約束機(jī)制；招投標(biāo)；委托代理關(guān)系；建設(shè)工程
　　一、引言
　　招投標(biāo)是建設(shè)工程領(lǐng)域的主要交易方式，具有公正、公平、公開、競爭及擇優(yōu)的特點(diǎn)。招投標(biāo)具有一級密封拍賣的另一種稱謂，能夠?qū)崿F(xiàn)局部均衡價格，使業(yè)主和承包商之間達(dá)到的帕雷托最優(yōu)。通過招投標(biāo)，業(yè)主將建設(shè)工程委托給承包商，二者之間形成了委托代理關(guān)系。在招投標(biāo)這種交易方式中，作為經(jīng)濟(jì)人的業(yè)主和承包之間的目標(biāo)效用函數(shù)可能不一致，由于信息不對稱、工程項目及環(huán)境的的不確定性及復(fù)雜性、合同的不完備性等原因，可能發(fā)生代理人的道德風(fēng)險和逆向選擇，結(jié)果出現(xiàn)以下局面：一方面，過低的中標(biāo)價使得承包商的利益嚴(yán)重受損，導(dǎo)致施工企業(yè)發(fā)展后勁不足，甚至生存困難；另一方面，中標(biāo)方偷工減料、拖欠民工工資、拖延工期等，甚至出現(xiàn)大量低質(zhì)量建筑，這已是不爭的現(xiàn)實(shí)，從而產(chǎn)生了大量嚴(yán)重的社會問題。為了解決上述問題，必須從工程項目的招投標(biāo)制度入手，分析工程招投標(biāo)過程中形成的委托代理管理及其問題，對招投標(biāo)價格、合同類型選擇等方面進(jìn)行激勵約束機(jī)制設(shè)計，可獲得以下結(jié)果：一方面，確保中標(biāo)價的合理性，提高代理人的效用，降低道德風(fēng)險和逆向選擇發(fā)生的概率；另一方面，激勵代理人的最優(yōu)目標(biāo)靠近委托人的最優(yōu)目標(biāo)，達(dá)到雙方之間的帕雷托最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)共贏，最后創(chuàng)建和諧的工程管理。
　　二、建設(shè)工程委托代理關(guān)系
　　（一）建設(shè)工程委托代理關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)含義及其原因
　　建筑市場交易運(yùn)行的過程，是業(yè)主通過招投標(biāo)以契約、委托等形式要求承包商在限定資源、限定時間條件下，一次性完成某項特定功能和目標(biāo)的建設(shè)任務(wù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，建設(shè)項目業(yè)主與承包商之間的關(guān)系集中體現(xiàn)在信息不對稱性和契約的不確定性以及存在交易費(fèi)用，所以二者之間的關(guān)系之間就是嚴(yán)格的委托代理關(guān)系。建設(shè)工程存在委托代理關(guān)系主要原因有：信息不對稱；工程項目及環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和契約的不完備性；存在交易費(fèi)用；有限理性與個人能力的約束。業(yè)主和承包商的目標(biāo)都追求自身效用函數(shù)最大化，承包商的效用目標(biāo)最大化與業(yè)主的效用目標(biāo)最大化往往不一致，甚至相背離，從而產(chǎn)生損害業(yè)主的行為。
　　（二）建設(shè)工程委托代理關(guān)系的基本問題
　　委托代理關(guān)系的基本問題是代理問題，由于代理人的利益目標(biāo)與委托人的利益目標(biāo)不一致以及不確定性因素和不對稱信息的影響，代理人的私人信息會影響委托人的利益，而委托人無法發(fā)現(xiàn)是由委托人造成還是其他原因造成的，于是就出現(xiàn)了損害委托人利益，或者說委托人不得不為代理人承擔(dān)信息風(fēng)險。代理問題主要有以下幾種：
　　1、道德風(fēng)險。在工程承包中，承包人擁有發(fā)包人所沒有的關(guān)于自己努力程度和資源投入情況的私人信息，具有信息優(yōu)勢。發(fā)包人處于劣勢，在機(jī)會主義動機(jī)下，承包人可能會利用這些信息優(yōu)勢損害發(fā)包人的利益，如代理人努力不夠、以次充好，這就是發(fā)包方所面臨的道德風(fēng)險。
　　2、逆向選擇。在招投標(biāo)中，現(xiàn)在的最低合理價評標(biāo)方法使得實(shí)力較差的承包商隱藏部分信息，先以低價爭取到工程后，再設(shè)法從其他方面來爭取獲得更多的利潤。這樣業(yè)主選中的往往是實(shí)力較差的承包商，這就是逆向選擇問題。
　　三、建設(shè)工程招投標(biāo)激勵約束機(jī)制設(shè)計
　　建設(shè)工程招投標(biāo)激勵約束機(jī)制設(shè)計的目的是在一定的環(huán)境條件下，運(yùn)用合同管理及有效的規(guī)制管理，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，最大程度上實(shí)現(xiàn)建設(shè)項目的工期、費(fèi)用和質(zhì)量及環(huán)境安全等目標(biāo)。業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制設(shè)計時，在確定質(zhì)量、工期及安全目標(biāo)前提下，最關(guān)鍵的就是價格問題。業(yè)主希望在滿足質(zhì)量、工期目標(biāo)下工程價格越低越好，而承包商希望價格越高越好，如何在二者之間達(dá)到一個合理的均衡點(diǎn)？業(yè)主應(yīng)設(shè)計合理的工程招投標(biāo)價格激勵機(jī)制和約束機(jī)制，承包商在這種機(jī)制下博弈，中標(biāo)價格能滿足項目雙方的最大效用。該機(jī)制的兩個前提條件：激勵相容約束（IC）；個人參與約束（IR）。
　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)工程最優(yōu)招投標(biāo)價格機(jī)制分析
　　招投標(biāo)機(jī)制是典型的不對稱信息博弈。假設(shè)承包商的努力程度為X，與X相關(guān)業(yè)主的兩種收益Y1（努力程度大）、Y2（努力程度?。I(yè)主收益與承包商努力程度呈高度正相關(guān)，Y1>Y2），相應(yīng)承包商的收益為S1、S2（S1>S2），Y1出現(xiàn)的概率為δ，Y2出現(xiàn)的概率為1-δ，承包商參加投標(biāo)的保留效益為U，努力成本為C（X）。
　　上述函數(shù)中約束條件是滿足承包商的參與約束，在滿足參與約束條件下求承包商最佳努力程度的業(yè)主的最大效用。
　　
　　最佳激勵機(jī)制應(yīng)使同一狀態(tài)下承包商與業(yè)主的邊際效用之比相等。圖1中的X*就是使Up曲線的切線與Ua曲線的切線平行的努力水平，就是業(yè)主效用最大化的承包商最佳努力水平。要承包商自覺選擇X*，必須對其他任何努力水平X，Ua（X*）-C（X*）-U≥Ua（X）-C（X）-U都成立。這個約束條件為“激勵相容約束”。滿足激勵相容約束條件意味著承包商的利益和業(yè)主的利益完全一致，承包商的行為會符合業(yè)主的最大利益。
　?。ǘ┙ㄔO(shè)工程招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計
　　建設(shè)工程招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計包括激勵機(jī)制和約束機(jī)制兩部分，激勵機(jī)制的核心是建設(shè)工程價格激勵機(jī)制，約束機(jī)制是通過規(guī)制約束承包商的行為符合業(yè)主的利益。
　　1、建設(shè)工程價格激勵機(jī)制。建設(shè)工程價格激勵機(jī)制設(shè)計必須從建設(shè)工程招投標(biāo)價格機(jī)制和建設(shè)工程交易合同選擇機(jī)制這兩個方面入手：
　?。?）建設(shè)工程招投標(biāo)價格激勵機(jī)制設(shè)計。從上述建設(shè)工程最優(yōu)招投標(biāo)價格機(jī)制分析得出，業(yè)主支付承包商的報酬S要滿足兩個上述兩個條件，業(yè)主必須考慮以下幾個問題：設(shè)計好承包商的報價范圍；承包商的努力成本；承包商的保留效益。對第二、三個問題，承包商的私人信息，業(yè)主、其他承包商是不知道的，但每個承包商的成本、保留效益分布是共同知識，業(yè)主可以根據(jù)其分布進(jìn)行估計。現(xiàn)在要解決的關(guān)鍵的問題是第一個問題，很多業(yè)主片面地認(rèn)為中標(biāo)價越低越好，可以節(jié)省成本。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里斯和雷維吾（Harris＆Raviv）等人在1981年證明了最低價中標(biāo)法在理論上是最優(yōu)的。但這是在假設(shè)投標(biāo)人都是理性的且具有風(fēng)險中性或風(fēng)險規(guī)避態(tài)度和完善市場經(jīng)濟(jì)條件下成立的，目前我國并不具備這兩個條件，以前推行的最低價中標(biāo)法造成了許多問題。現(xiàn)行的招投標(biāo)機(jī)制的關(guān)鍵是如何確定招標(biāo)控制價？另一個關(guān)鍵問題是評標(biāo)方法的設(shè)計。承包商在投標(biāo)報價范圍內(nèi)博弈，評標(biāo)方法直接影響中標(biāo)價格。所以業(yè)主設(shè)計的投標(biāo)報價范圍和評標(biāo)方法對承包商的激勵要能防止其“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。
　?。?）建設(shè)工程交易合同選擇激勵機(jī)制。工程合同是形成工程價格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工長期性、所處環(huán)境的不確定性、信息的不對稱性等特點(diǎn)，造成工程合同的不完備性，業(yè)主必須在招投標(biāo)價格激勵的基礎(chǔ)上設(shè)計合同激勵機(jī)制，使承包商的行為選擇符合業(yè)主期望。根據(jù)合同計價方式，有總價合同、單價合同、成本加固定費(fèi)用、目標(biāo)價格激勵合同、限定價格激勵合同等五種。不同的合同類型對承包商的激勵差異較大，業(yè)主必須根據(jù)項目的具體情況構(gòu)造出一個激勵合同，還要明確激勵目標(biāo)、激勵范圍、激勵獎勵標(biāo)準(zhǔn)以及嚴(yán)格的考核評價體系，并且滿足“參與約束”和“激勵相容約束”。
　　
　　2、建設(shè)工程項目約束機(jī)制設(shè)計。在機(jī)制設(shè)計中，除了激勵機(jī)制外，還需設(shè)計合理的約束機(jī)制，對承包商其進(jìn)行有效的監(jiān)督，才能確保工程項目正常實(shí)施。約束機(jī)制從以下幾個方面進(jìn)行設(shè)計：
　　（1）建設(shè)工程合同約束機(jī)制。工程合同是業(yè)主與承包商就雙方的權(quán)利與義務(wù)達(dá)成具有法律約束力的文件，是主要約束手段。在合同中條款完整、詳細(xì)、嚴(yán)密，嚴(yán)格合同管理。特別是加強(qiáng)變更管理和簽證管理，嚴(yán)格按合同執(zhí)行。
　?。?）建設(shè)制度約束機(jī)制。建筑市場法律、法規(guī)、政策是規(guī)范承包商行為的有效約束手段，也是建筑市場健康運(yùn)行的根本保證。業(yè)主利用建筑市場制度建立約束機(jī)制，確保業(yè)主的利益。
　?。?）建設(shè)工程保險和工程擔(dān)保機(jī)制。要求承包商實(shí)行工程保險，轉(zhuǎn)移風(fēng)險，防止意外事故致使合同無法執(zhí)行。另外要求提供履約擔(dān)保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德風(fēng)險”及其他惡意行為致使合同無法執(zhí)行。
　?。?）建設(shè)市場競爭約束機(jī)制。建設(shè)市場的競爭，激勵承包商節(jié)約成本，增強(qiáng)競爭力。同時承包商之間相互競爭使得信息公開化降低了信息不對稱造成對業(yè)主的損失，節(jié)約了業(yè)主的監(jiān)督成本，提高了業(yè)主的利益。
　　四、結(jié)束語
　　在分析了建設(shè)工程招投標(biāo)的委托代理關(guān)系、問題及原因和招投標(biāo)最優(yōu)價格機(jī)制的基礎(chǔ)上，設(shè)計了招投標(biāo)激勵約束機(jī)制。建設(shè)工程招投標(biāo)是一項社會系統(tǒng)工程，不僅需要機(jī)制設(shè)計對承包商實(shí)施激勵和約束，還要十分重視思想文化道德等軟約束非機(jī)制因素對承包商的激勵約束作用，在機(jī)制設(shè)計與非機(jī)制安排因素結(jié)合的基礎(chǔ)上，建立和健全激勵約束機(jī)制，激勵和約束承包商的行為選擇有利于業(yè)主的利益最大化，實(shí)現(xiàn)工程和諧管理。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、