英漢學(xué)術(shù)書評的認(rèn)知情態(tài)對比研究

程春松

（衢州學(xué)院外國語學(xué)院，浙江衢州，324000）

英漢學(xué)術(shù)書評的認(rèn)知情態(tài)對比研究

程春松

（衢州學(xué)院外國語學(xué)院，浙江衢州，324000）

從認(rèn)知情態(tài)的角度對英漢兩種語言的學(xué)術(shù)書評進(jìn)行對比研究。兩種語言都使用了大量的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)，且隱性表達(dá)多于顯性表達(dá)，這既體現(xiàn)了禮貌原則，又可以避免原書作者和讀者潛在的批評，而且還不會(huì)影響信息的傳遞。但是英語中的主觀性認(rèn)知情態(tài)比例和顯性認(rèn)知情態(tài)比例都要高于漢語。這一不同點(diǎn)反映出東西方不同的文化和不同的思維方式。

學(xué)術(shù)書評；認(rèn)知情態(tài)；對比研究

學(xué)術(shù)書評是書評的一種，“主要從學(xué)術(shù)專業(yè)角度衡量書籍的價(jià)值，本身也可以說是一篇學(xué)術(shù)論文”［1］。學(xué)術(shù)書評屬于學(xué)術(shù)語篇，但它們很少被列為論文和其他學(xué)術(shù)著作的參考文獻(xiàn)，因而往往被忽視［2］。Hyland認(rèn)為它們是“有點(diǎn)被忽略了的語類（a somewhat neglected genre）”［3］。

對書評進(jìn)行語言學(xué)方面的研究只是在最近10多年才開始興起。Motta-Roth1995）、唐青葉和唐麗萍等對書評的語類結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究［2，4，5］，王紅陽和程春松運(yùn)用評價(jià)理論對書評中的態(tài)度意義進(jìn)行了研究［6］。除此之外，其他角度的研究很少，英漢對比的研究就更少了。本文擬從新的視角，即認(rèn)知情態(tài)視角對英漢兩種語言的學(xué)術(shù)書評進(jìn)行對比研究。本文從各類學(xué)報(bào)和期刊收集了5篇英語學(xué)術(shù)書評和5篇漢語學(xué)術(shù)書評，把這10篇學(xué)術(shù)書評中的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)進(jìn)行梳理、歸類，然后認(rèn)知情態(tài)的角度對兩種語言中的學(xué)術(shù)書評進(jìn)行對比分析，找出它們之間的異同點(diǎn)，并解釋為什么會(huì)出現(xiàn)這些異同點(diǎn)。

一、認(rèn)知情態(tài)

認(rèn)知情態(tài)是多種情態(tài)類型中的一種，是表達(dá)人際功能的重要手段。它“表達(dá)說話者對一個(gè)命題真假的信心”［7］。具體說來，認(rèn)知情態(tài)指的是說話者對一個(gè)命題的看法和態(tài)度，是在肯定與否定之間一系列表達(dá)不同程度的可能性意義［8］?！罢J(rèn)知情態(tài)的作用是說話者對真實(shí)值表示不確定或缺少承諾，是說話者對所陳述的命題的現(xiàn)有知識狀態(tài)的反應(yīng)”［9］。

在語篇中，認(rèn)知情態(tài)可由多種方式來體現(xiàn)，如情態(tài)動(dòng)詞、副詞（如probably，usually，possibly，always，certainly，obviously，恐怕、大概、大約、大體等）、動(dòng)詞（如think，believe，suggest，doubt認(rèn)為、相信、懷疑等）、介詞短語（如in my opinion，to some extent，to my mind，in all probability在我看來、依我看、按我的想法、在某種程度上、在一定程度上等）。如果認(rèn)知情態(tài)來自于說話者的主觀推測，那么這時(shí)說話者表達(dá)的認(rèn)知情態(tài)意義就更具有主觀性，即具有主觀取向（orientation），相反，如果推斷來自于一定的證據(jù)，那么相對而言這時(shí)的認(rèn)知情態(tài)則更具客觀性，即具有客觀取向。同時(shí)，Halliday還區(qū)分了顯性（explicit）認(rèn)知情態(tài)和隱性（implicit）認(rèn)知情態(tài)［8］。因此，可以把情態(tài)取向可分為4種：顯性主觀、隱性客觀、隱性主觀和顯性客觀。漢語中沒有顯性客觀的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)。表1是四類認(rèn)知情態(tài)取向以及典型例句。

二、討論與分析

（一）綜合對比

通過10篇英漢學(xué)術(shù)書評中認(rèn)知情態(tài)的分析，我們發(fā)現(xiàn)，在兩種語言的學(xué)術(shù)書評中都存在大量的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)。英語學(xué)術(shù)書評中總共出現(xiàn)了251次，漢語學(xué)術(shù)書評中總共出現(xiàn)了224次。

出現(xiàn)大量的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)首先可以用語用學(xué)中的禮貌原則（politeness principle）來解釋。“禮貌”本身是日常生活行為中具有道德或倫理意義的一項(xiàng)行為準(zhǔn)則，包括人們?yōu)榫S護(hù)和諧的人際關(guān)系所做出的種種努力。在Brown&Levinson看來，禮貌是為了滿足面子需求所采取的各種理性行為［10］。許多言語行為本質(zhì)上是威脅面子的，講究禮貌就是要減輕某些交際行為給面子帶來的威脅。

學(xué)術(shù)書評是學(xué)術(shù)語篇的一種，它牽涉到作者與原書作者、作者與讀者之間的關(guān)系。書評作者不僅要照顧原書作者和讀者的面子，還要給自己掙面子，同時(shí)還要保證信息的有效傳遞。在學(xué)術(shù)書評中，具有情態(tài)意義的詞語或句型的使用是各類禮貌策略的一種，即消極禮貌策略（negative politeness）。它主要是以“回避為基礎(chǔ)”的（avoidance-based），其主要特征是謙讓，回避出風(fēng)頭，自制而不夸夸其談［11］。在學(xué)術(shù)語篇中，為避免原書作者和讀者可能的批評和挑戰(zhàn)，作者先降低自己，即貶低自己觀點(diǎn)的價(jià)值。這一策略使語義表達(dá)比較模糊，語氣比較委婉，這說明作者是為了照顧原書作者或讀者的面子，而不僅僅是有效地傳遞信息，如：

表1 認(rèn)知情態(tài)取向分類和典型例句

（1）...and not least for the further reflections it（the book）may inspire in the reader.

（2）A simple example may help the difference between Literalism and FR’s version of contextualism clearer.

（3）第五章介紹了類型論初步知識后，似乎應(yīng)該緊接第七章“λ—轉(zhuǎn)換”的內(nèi)容。

（4）有時(shí)函項(xiàng)的寫法也顯得不夠規(guī)范。

例（1）中may的使用減少了對讀者的消極面子的威脅。May的使用好像使這句話的力量有所減弱，但并沒有影響作者的真實(shí)信息的有效傳遞。例（2）中的may、例（3）中的似乎和例（4）中的顯得減少了對原書作者的積極面子的威脅，而且也沒有影響信息的有效傳遞。因此，認(rèn)知情態(tài)的使用可以避免原書作者和讀者的潛在的批評，使信息更容易為原書作者和讀者接受，從而增加信息被認(rèn)可的機(jī)會(huì)。

其次，情態(tài)意義就是是非之間的度，是說話者對客觀事物的認(rèn)識不足而缺乏信心的表現(xiàn)?？陀^世界是無限的，而我們對客觀世界的理解和認(rèn)知卻是有限的?！拔覀儗陀^世界的理解受制于我們知識和經(jīng)驗(yàn)的積累，于是當(dāng)我們用語言來再現(xiàn)我們對客觀世界的認(rèn)識和理解時(shí)，我們有時(shí)會(huì)缺乏足夠的證據(jù)而顯得不是那么信心十足，以至于心有余而力不足，會(huì)自覺不自覺地含糊其辭，模棱兩可”［12］。這時(shí)我們說出的話便是是中有非，非中有是。如：

（5）The importance of the key results of the investigation，notably the hierarchy nominals>adjectivals>verbals，which represents a potential implicational universal with respect to copularization，can perhaps be best appreciated by speaker of such a language.

（6）I think，and I am less confident that there would be general agreement that this span of“Cathedral”is a recognition story.

（7）具有問題意識和創(chuàng)新意識的學(xué)術(shù)研究，有可能在相關(guān)研究領(lǐng)域里發(fā)出自己獨(dú)特的有價(jià)值的聲音，進(jìn)而逐漸使自身成為該領(lǐng)域的研究對象。

（8）每當(dāng)觀眾面對這種充滿理性色彩的觀念戲劇，很難得到感性的藝術(shù)享受，而往往得到一種震撼心靈的理性思考。

例（5）中的can perhaps、例（6）中的I think和would、例（7）中的可能和例（8）中的往往表明上述觀點(diǎn)是作者的推測，作者對此沒有十足的把握。雖然追求科學(xué)性和客觀性是公認(rèn)的科學(xué)話語的必備特點(diǎn)，但是，學(xué)術(shù)書評中用了較多的表示推測的認(rèn)知情態(tài)詞并不與科學(xué)相悖。因?yàn)槭峭茰y，當(dāng)然允許存在不同的意見。從這個(gè)角度來看，表推測的認(rèn)知情態(tài)詞的使用不僅不會(huì)削弱話語的科學(xué)性和客觀性，相反會(huì)使話語顯得更加科學(xué)，因此我們可以“從反面把它看成是追求科學(xué)客觀性的努力的一部分”［9］。

（二）主觀性和客觀性對比

雖然學(xué)術(shù)書評表達(dá)的是作者對某書價(jià)值的衡量，其觀點(diǎn)具有主觀性。但是有時(shí)作者會(huì)使用一些客觀性認(rèn)知情態(tài)表達(dá)來體現(xiàn)自己觀點(diǎn)的客觀性。英漢兩種語言的學(xué)術(shù)書評在主客觀性的認(rèn)知情態(tài)的使用頻率上存在相同點(diǎn)和不同點(diǎn)。具體情況如表2所示：

從表2可以看出，英語學(xué)術(shù)書評中的主觀性認(rèn)知情態(tài)出現(xiàn)了130次，比例是52%；客觀性認(rèn)知情態(tài)出現(xiàn)了121次，比例是48%。漢語學(xué)術(shù)書評中的主觀性認(rèn)知情態(tài)僅僅出現(xiàn)了78次，占所有認(rèn)知情態(tài)的35%；客觀性認(rèn)知情態(tài)出現(xiàn)了146次，占所有認(rèn)知情態(tài)的65%。

從客觀性認(rèn)知情態(tài)角度來看，兩者具有相同點(diǎn)。它們都用了較多的客觀性認(rèn)知情態(tài)。英語學(xué)術(shù)書評中的客觀性認(rèn)知情態(tài)比例是48%，接近一半；漢語學(xué)術(shù)書評中的客觀性認(rèn)知情態(tài)的比例是65%。這是因?yàn)閷W(xué)術(shù)書評屬于學(xué)術(shù)語篇，如上所述，追求科學(xué)性和客觀性是公認(rèn)的學(xué)術(shù)話語的必備特點(diǎn)，而客觀性認(rèn)知情態(tài)則有助于表達(dá)思想觀點(diǎn)的科學(xué)性和客觀性。

但是，相比之下，英語學(xué)術(shù)書評中的主觀性認(rèn)知情態(tài)比例更高，而漢語學(xué)術(shù)書評中的客觀性認(rèn)知情態(tài)比例更高，說明漢語書評作者更常用客觀情態(tài)來隱藏思想觀點(diǎn)的主觀性。兩種語言的學(xué)術(shù)書評存在這方面的區(qū)別體現(xiàn)了兩種不同的文化觀念。中國人比較謙虛謹(jǐn)慎，而英美人比較大膽直露。在交際中，中國人講究含蓄和委婉。這種文化反映在學(xué)術(shù)書評語言中，表現(xiàn)為評論者言語謹(jǐn)慎，更加強(qiáng)調(diào)自己的推斷來自于一定的證據(jù)，而不是主觀臆想。相比之下，英美文化推崇坦誠和直率，他們更強(qiáng)調(diào)觀點(diǎn)的主觀性。

表2 英漢學(xué)術(shù)書評中的主觀性和客觀性認(rèn)知情態(tài)比較

表3 英漢學(xué)術(shù)書評中的顯性和隱性認(rèn)知情態(tài)比較

（三）顯性和隱性對比

兩種語言的學(xué)術(shù)書評中的顯性和隱性認(rèn)知情態(tài)的具體分布情況如表3所示。

從表3可以看出，一方面，在兩種語言的學(xué)術(shù)書評中，隱性認(rèn)知情態(tài)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于顯性認(rèn)知情態(tài)的比例，尤其在漢語學(xué)術(shù)書評中，98%的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)是隱性的；另一方面，英語學(xué)術(shù)書評中的顯性認(rèn)知情態(tài)的比例（12%）又高于漢語學(xué)術(shù)書評中的該類情態(tài)的比例（2%）。這種現(xiàn)象可以從以下兩個(gè)方面得到解釋。

首先，英語顯性認(rèn)知情態(tài)表達(dá)是由動(dòng)詞think，believe，suggest，doubt等，介詞短語如in my opinion，to my mind等以及某些小句如it’s likely that...，it’s certain that...等加以體現(xiàn)。在這些表達(dá)中，動(dòng)詞和介詞短語會(huì)非常明顯地表明思想觀點(diǎn)的主觀性。過多使用會(huì)與學(xué)術(shù)話語追求科學(xué)性與客觀性的原則相違背。漢語顯性認(rèn)知情態(tài)表達(dá)是由動(dòng)詞認(rèn)為、相信、懷疑等和介詞短語在我看來、依我看、按我的想法等來體現(xiàn)。漢語中沒有與英語中的it’s likely that...，it’s certain that...等相類似的顯性表達(dá)，所以漢語學(xué)術(shù)書評中的隱性認(rèn)知情態(tài)的比例更高。

其次，英美人的思維模式多為直線性，喜歡直接表述，而中國人的思維模式大多為螺旋型，喜歡委婉含蓄的表達(dá)［13］。因此，中國人不太愿意用顯性手段來表達(dá)自己的觀點(diǎn)，相比之下，英美人更強(qiáng)調(diào)與他人的不同之處，更強(qiáng)調(diào)用直接的顯性手段來表達(dá)自己的思想觀點(diǎn)，如：

（9）However，to my mind，this criterion，too，is inoperative.

（10）I think the relationships must be described in other terms.

上述兩例中的to my mind和I think是顯性認(rèn)知情態(tài)表達(dá)，它們直接表達(dá)了作者的主觀看法。

本文從認(rèn)知情態(tài)入手，選取5篇英語和5篇漢語學(xué)術(shù)書評為研究對象，對英語學(xué)術(shù)書評和漢語學(xué)術(shù)書評進(jìn)行了對比

研究。經(jīng)過對比得出如下結(jié)論：兩種語言的學(xué)術(shù)書評都使用了大量的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)，這可以用禮貌原則加以解釋。而且，認(rèn)知情態(tài)的使用會(huì)給作者留有一定的余地，可以避免原書作者和讀者潛在的批評，而又不影響信息的傳遞。除此之外，在所有的認(rèn)知情態(tài)表達(dá)中，隱性表達(dá)占了絕大部分。由于英漢兩個(gè)民族在文化和思維模式方面的差異，兩種語言的學(xué)術(shù)書評在認(rèn)知情態(tài)使用方面也存在不同點(diǎn)。首先，英語學(xué)術(shù)書評中主觀性認(rèn)知情態(tài)的比例比漢語學(xué)術(shù)書評要高；其次，英語學(xué)術(shù)書評中的顯性認(rèn)知情態(tài)的比例比漢語學(xué)術(shù)書評要高。

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程春松（1978-），男，碩士，講師，研究方向?yàn)楣δ苷Z言學(xué)。