農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中主體博弈行為的分析

劉純陽(yáng)，陳 準(zhǔn)

（湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410128）

農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中主體博弈行為的分析

劉純陽(yáng)，陳 準(zhǔn)

（湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410128）

信息不對(duì)稱導(dǎo)致農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的政府、政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)與基層扶貧組織之間形成委托代理關(guān)系，進(jìn)而出現(xiàn)兩大博弈過(guò)程?；诜鲐殭C(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)與否，建立政府、扶貧機(jī)構(gòu)和扶貧對(duì)象三大主體之間的博弈模型，并通過(guò)博弈模型的最優(yōu)解提出提高農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)精度的建議：建立農(nóng)村貧困人口的信息披露制度；保障督查的積極性，注重督查的效率；物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)并重；強(qiáng)化扶貧工作責(zé)任制等。

農(nóng)村貧困人口；瞄準(zhǔn)；博弈行為；政府；扶貧機(jī)構(gòu)；扶貧對(duì)象；委托代理；尋租

貧困對(duì)象瞄準(zhǔn)是指在農(nóng)村扶貧工作過(guò)程中選擇扶貧對(duì)象和因扶貧對(duì)象的確定而實(shí)施的資金和資源投放過(guò)程。從我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)村貧困對(duì)象的瞄準(zhǔn)機(jī)制來(lái)看，可以分為區(qū)域瞄準(zhǔn)和人口瞄準(zhǔn)兩種形式。其中區(qū)域瞄準(zhǔn)又可以進(jìn)一步細(xì)分為貧困縣瞄準(zhǔn)、貧困鄉(xiāng)瞄準(zhǔn)和貧困村瞄準(zhǔn)三級(jí)；人口瞄準(zhǔn)則可以進(jìn)一步細(xì)分為貧困戶瞄準(zhǔn)、特殊人群瞄準(zhǔn)和一般性貧困人口瞄準(zhǔn)三種。改革開(kāi)放以來(lái)，特別是實(shí)施《國(guó)家八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃》和《中國(guó)農(nóng)村開(kāi)發(fā)扶貧綱要(2000—2010)》以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村貧困現(xiàn)象明顯緩解，貧困人口大幅減少。但是，伴隨著貧困人口的逐步下降，我國(guó)農(nóng)村貧困人口的減貧難度也越來(lái)越大。

貧困人口的準(zhǔn)確識(shí)別是開(kāi)展減貧工作的第一步，也是最終達(dá)成減貧目標(biāo)的關(guān)鍵所在?？紤]到農(nóng)村貧困人口的識(shí)別困難源于農(nóng)村貧困對(duì)象收入難以準(zhǔn)確界定，一些專家學(xué)者指出應(yīng)通過(guò)制度設(shè)計(jì)和識(shí)別技術(shù)來(lái)確定。譬如如何識(shí)別農(nóng)村低保對(duì)象，鄧大松等提出農(nóng)村低保對(duì)象既要依靠收入計(jì)算的“硬制度”，也要結(jié)合“軟制度”來(lái)識(shí)別。[1]張時(shí)飛提出用參與式貧富排序方法來(lái)甄別低保對(duì)象，[2]這雖然能較準(zhǔn)確識(shí)別低保戶但是基層并無(wú)積極性。張偉賓通過(guò)分析重慶市 W 縣兩類低保戶的家庭特征發(fā)現(xiàn)政策性轉(zhuǎn)移收入、戶主受教育程度、家中是否有殘疾人作為識(shí)別指標(biāo)具有顯著性，提出通過(guò)統(tǒng)一貧困標(biāo)準(zhǔn)和低保標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整低保動(dòng)態(tài)管理周期、開(kāi)發(fā)農(nóng)村低保識(shí)別技術(shù)形式等促進(jìn)農(nóng)村低保對(duì)象的識(shí)別。[3]但是，農(nóng)村低保對(duì)象并不等于農(nóng)村貧困人口。汪三貴發(fā)現(xiàn)，由于數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和估計(jì)方法不同，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局估計(jì)的貧困人口和民政部門(mén)確定的低保人口在很大程度上是兩個(gè)不同的群體。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局估計(jì)的是經(jīng)濟(jì)上的貧困人口，而這些貧困人口絕大部分有勞動(dòng)能力。民政部門(mén)確定的農(nóng)村低保人口主要是殘疾人、慢性病人等沒(méi)有勞動(dòng)能力的特殊人群。這些人口中的相當(dāng)部分的收入水平并不低于貧困線。為此，我國(guó)需要建立統(tǒng)一的貧困人口識(shí)別機(jī)制，改善農(nóng)村扶貧對(duì)象的選擇和瞄準(zhǔn)機(jī)制，以提高扶貧效果。[4]這些研究說(shuō)明，能否進(jìn)一步提高貧困人口的瞄準(zhǔn)精度，直接關(guān)系到今后我國(guó)扶貧政策的減貧績(jī)效。因此，筆者擬基于博弈論視角，分析農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)過(guò)程，探討貧困人口瞄準(zhǔn)過(guò)程中各主體之間的博弈行為，以期為提高瞄準(zhǔn)精度、減少偏差進(jìn)而改善扶貧政策效果提供參考。

一、農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的博弈表現(xiàn)

(一)農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的委托代理關(guān)系

委托代理關(guān)系是指委托人授權(quán)代理人在一定范圍內(nèi)以自己名義從事相應(yīng)活動(dòng)、處理有關(guān)事務(wù)而形成的委托人和代理人之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和收益分享的關(guān)系。[5]委托代理關(guān)系廣泛存在于經(jīng)濟(jì)生活中，而委托代理理論則產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代末，[6]其主要任務(wù)是研究在目標(biāo)不一致和信息不對(duì)稱環(huán)境下，委托人如何設(shè)計(jì)最優(yōu)契約以激勵(lì)代理人實(shí)現(xiàn)自己效用最大化。

當(dāng)前，我國(guó)農(nóng)村扶貧工作涉及到的組織機(jī)構(gòu)和個(gè)體雖然錯(cuò)綜復(fù)雜，但是總體上可以歸納為以下幾個(gè)主體：政府(國(guó)家、省及縣一級(jí)的發(fā)改委、財(cái)政部門(mén)、農(nóng)業(yè)銀行及其他相關(guān)部門(mén))、政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)(省扶貧辦、縣扶貧辦等)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)與村一級(jí)基層扶貧組織和扶貧對(duì)象。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中，政府、政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)、基層扶貧組織與扶貧對(duì)象幾個(gè)主體之間存在著雙層委托代理關(guān)系；一是政府與政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)之間的委托代理關(guān)系；二是政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)與基層扶貧組織之間的委托代理關(guān)系。扶貧對(duì)象對(duì)于自身的家庭收入情況和貧困狀況十分熟悉，也知道自己是否為真正的貧困人口；而政府雖然掌握著國(guó)家扶貧資源的擁有權(quán)，但是對(duì)于準(zhǔn)扶貧對(duì)象難以進(jìn)行身份核查，也難以獲取到準(zhǔn)確的關(guān)于扶貧資源實(shí)際使用效果的信息，這樣就導(dǎo)致政府與扶貧對(duì)象之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)之一。根據(jù)這一假設(shè)，在信息不對(duì)稱的現(xiàn)實(shí)狀況下，扶貧對(duì)象就可能會(huì)隱瞞自己真實(shí)情況，謊報(bào)和虛報(bào)自己的貧困狀況，以此來(lái)獲取扶貧資源。此外，一些非貧困戶也可能通過(guò)尋租等手段，想盡一切辦法來(lái)獲取“貧困人口”的帽子，企圖加入貧困人口的行列，進(jìn)而得到國(guó)家扶貧資源。這樣一來(lái)，最終就會(huì)導(dǎo)致貧困人口瞄準(zhǔn)的嚴(yán)重錯(cuò)位，出現(xiàn)“張冠李戴”的現(xiàn)象，從而使國(guó)家扶貧措施發(fā)揮不了實(shí)際效果。為了達(dá)到真正識(shí)別貧困人口的目的，同時(shí)也是為了有效核查扶貧對(duì)象的真實(shí)情況以及扶貧資源的實(shí)際使用效果，以確保國(guó)家扶貧資源能夠真正落到農(nóng)村貧困人口的身上，從而切實(shí)提升減貧政策的效果，政府一般會(huì)通過(guò)扶貧機(jī)構(gòu)這一中間組織來(lái)具體開(kāi)展針對(duì)上述目標(biāo)的實(shí)際工作。這個(gè)過(guò)程就是國(guó)家委托政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)識(shí)別農(nóng)村貧困人口并對(duì)其進(jìn)行扶貧資源發(fā)放的過(guò)程。在這種委托代理關(guān)系中，國(guó)家是委托方，政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)是代理方。國(guó)家通過(guò)下放扶貧資源給政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)，然后由這些扶貧機(jī)構(gòu)層層下放，最終下放到基層扶貧組織手中，通過(guò)他們來(lái)決定扶貧資源最終投向哪些扶持對(duì)象。這樣，就形成政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)與基層扶貧組織之間的委托代理關(guān)系。此處的委托人為政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)，而代理人則為基層扶貧組織。

(二)農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的博弈過(guò)程

通過(guò)以上分析，可以看到農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)過(guò)程實(shí)際上可以分為兩個(gè)階段，具體涉及到三種不同的博弈行為：第一階段，即政府委托政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)確定扶貧對(duì)象，并下放扶貧資源，由這些專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)掌握扶貧資源的使用權(quán)。此處涉及到政府與政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)之間的博弈。第二階段，即政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)委托基層扶貧組織來(lái)確定扶貧對(duì)象，并把手中扶貧資源下放給基層扶貧組織，通過(guò)基層扶貧組織來(lái)確定最終瞄準(zhǔn)對(duì)象。此處實(shí)際上又涉及兩種博弈類型：一是政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)與基層扶貧組織之間的博弈；二是基層扶貧組織與扶貧對(duì)象之間的博弈。由于政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)和基層扶貧組織都掌握扶貧資源的發(fā)放權(quán)，執(zhí)行的權(quán)責(zé)基本相同，同時(shí)也為了便于進(jìn)行博弈分析，在此把政府專門(mén)的扶貧機(jī)構(gòu)和基層扶貧組織通稱為扶貧機(jī)構(gòu)，這樣上述三種博弈行為就可以看成是兩個(gè)層次的博弈分析：第一個(gè)層次是政府與扶貧機(jī)構(gòu)之間的博弈分析；第二個(gè)層次，即扶貧機(jī)構(gòu)與扶貧對(duì)象之間的博弈分析。在這兩個(gè)層次的博弈過(guò)程中，扶貧機(jī)構(gòu)在農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中發(fā)揮“承上啟下”的作用，一方面，扶貧機(jī)構(gòu)向扶貧對(duì)象發(fā)放扶貧資源，同時(shí)收集和整理扶貧對(duì)象的相關(guān)信息；另一方面，他們要履行其職責(zé)，向政府上報(bào)扶貧對(duì)象的具體情況，同時(shí)也從政府獲取下放的國(guó)家扶貧資源并獲得對(duì)這些資源的支配權(quán)。由此可以看到，要確保貧困人口的瞄準(zhǔn)精度，關(guān)鍵是要保證扶貧機(jī)構(gòu)自身的工作和服務(wù)態(tài)度要扎實(shí)、可靠，要倡導(dǎo)廉潔勤政意識(shí)，降低扶貧機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)，要徹底杜絕虛報(bào)、謊報(bào)的現(xiàn)象，盡量減少錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)的現(xiàn)象，堅(jiān)決打擊占用、挪用甚至亂用扶貧資源的行為。只有這個(gè)條件滿足的前提下，才可以提高瞄準(zhǔn)精度。因此，筆者基于扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)與否，在農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)雙重委托代理關(guān)系前提下，建立政府——扶貧機(jī)構(gòu)以及扶貧機(jī)構(gòu)——扶貧對(duì)象雙重博弈模型，研究三者之間關(guān)系并據(jù)此提出相關(guān)建議。

二、農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的博弈模型

博弈論是關(guān)于策略互相依存的參與人之間，在考慮其他博弈人策略的前提下，采取理性行為的理論與方法。[7]在農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中，政府有“督查”與“不督查”兩種策略選擇，其中，督查情況又可以分為“查得出”與“查不出”兩種情況；而扶貧機(jī)構(gòu)則有“工作認(rèn)真負(fù)責(zé)”與“工作不認(rèn)真”兩種策略選擇。因此當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)“工作不認(rèn)真”的時(shí)候，他們就可能與扶貧對(duì)象，甚至上下級(jí)扶貧機(jī)構(gòu)之間合謀來(lái)牟取扶貧資源，其實(shí)質(zhì)就是扶貧機(jī)構(gòu)在政府現(xiàn)有約束下，進(jìn)行利益和風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡后采取的策略組合；當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)“工作認(rèn)真負(fù)責(zé)”的時(shí)候，他們就會(huì)嚴(yán)格履行自身職責(zé)，對(duì)扶貧對(duì)象嚴(yán)格稽查，此時(shí)扶貧對(duì)象就可能采取誠(chéng)實(shí)交代與欺瞞態(tài)度來(lái)對(duì)付扶貧機(jī)構(gòu)的稽查，即此時(shí)扶貧對(duì)象也有兩種策略選擇——“誠(chéng)實(shí)”與“不誠(chéng)實(shí)”，其實(shí)質(zhì)即為扶貧對(duì)象在政府與扶貧機(jī)構(gòu)約束下，進(jìn)行利益和風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡后采取的策略組合，兩者都適合博弈論模型分析。

(一)博弈模型的基本假設(shè)

1.理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)——扶貧機(jī)構(gòu)與扶貧對(duì)象都是理性經(jīng)濟(jì)人；

2.假定扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)可以準(zhǔn)確地對(duì)農(nóng)村貧困人口進(jìn)行精確瞄準(zhǔn)；扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)，農(nóng)村貧困人口的瞄準(zhǔn)精度就不高；

3.貧困人口瞄準(zhǔn)不存在技術(shù)難題假設(shè)（如貧困人口的標(biāo)準(zhǔn)與衡量指標(biāo)問(wèn)題、扶貧統(tǒng)計(jì)技術(shù)手段問(wèn)題、扶貧機(jī)構(gòu)人員的經(jīng)費(fèi)是否充足等等），扶貧機(jī)構(gòu)如果認(rèn)真努力工作就能獲取準(zhǔn)確信息、就能甄別虛假信息從而確保人口瞄準(zhǔn)精度等假設(shè)。

(二)政府與扶貧機(jī)構(gòu)之間的博弈模型

1.博弈模型的基本條件

(1)博弈的參入者：政府、扶貧機(jī)構(gòu)。其中政府代表人民意愿，由各種監(jiān)察、監(jiān)督機(jī)構(gòu)組成（如發(fā)改委與財(cái)政部等）。

(2)博弈的策略選擇：政府有“督查”與“不督查”兩種選擇；而扶貧機(jī)構(gòu)有“工作認(rèn)真負(fù)責(zé)”與“工作不認(rèn)真”兩種選擇。

(3)假設(shè)政府以一定的概率 q對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真與否進(jìn)行監(jiān)督，此外政府對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督的時(shí)候，有“查出”與“查不出”兩種情況，一旦“查出”就會(huì)進(jìn)行嚴(yán)厲處理，用r表示政府對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)監(jiān)督時(shí)查出與否的概率大小。以p來(lái)表示扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)與否的概率大小。假定E表示扶貧機(jī)構(gòu)工作情況的狀態(tài)，用E1、E2分別表示扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)和工作不認(rèn)真的兩種狀態(tài)，政府的收益記為R，一般政府的收益與扶貧機(jī)構(gòu)的工作認(rèn)真與否狀態(tài)呈正比，所以R=R( E)。同時(shí)假設(shè)政府付給扶貧機(jī)構(gòu)的報(bào)酬(工資)為W，W也是E的函數(shù)，計(jì)作W(E)。扶貧機(jī)構(gòu)要得到報(bào)酬也必須付出一定時(shí)間與精力去核查扶貧對(duì)象的信息狀況和貧困程度等，此處將扶貧機(jī)構(gòu)獲取報(bào)酬所付出的成本記為M，M= M(E)。顯然，R(E1)＞R(E2)，W(E1)＞W(wǎng)( E2)，M( E1)＞M( E2)。為了方便，可以分別簡(jiǎn)化為R1、R2、W1、W2、M1、M2，φ表示政府的監(jiān)督成本，X表示扶貧機(jī)構(gòu)由于工作不認(rèn)真時(shí)所得到的額外收益(如：減少監(jiān)督成本和工作難度、尋租時(shí)候的租金、親屬的牟利等等)。此外用 C1表示政府監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)給予的獎(jiǎng)勵(lì)，C2表示政府進(jìn)行監(jiān)督時(shí)候發(fā)現(xiàn)扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)給予的處罰。

(4)博弈的得益。

① 扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真而政府不進(jìn)行督查的時(shí)候，扶貧機(jī)構(gòu)與政府得益分別為：W2+X-M2，R2-W2；

②扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真而政府進(jìn)行督查的時(shí)候，這時(shí)又有兩種不同情況：一種是督查工作有效(即扶貧機(jī)構(gòu)的任何尋租行為都可以被查出來(lái))的時(shí)候，此時(shí)扶貧機(jī)構(gòu)與政府得益分別為：W2-C2-M2+X，R2+C2-W2-φ；另一種是督查工作無(wú)效（即扶貧機(jī)構(gòu)的尋租行為難以被查出來(lái)）的時(shí)候，扶貧機(jī)構(gòu)與政府的雙方得益分別為：W2+X-M2，R2-W2-φ。

③ 扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)而政府進(jìn)行督查的時(shí)候，并且可以查出來(lái)的時(shí)候扶貧機(jī)構(gòu)與政府得益為：W1-M1+C1，R1-W1-C1-φ；查不出來(lái)時(shí)候雙方得益為：W1-M1，R1-W1-φ。

④扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)而政府也不進(jìn)行督查的時(shí)候，扶貧機(jī)構(gòu)與政府得益為：W1-M1，R1-W1。

2.博弈模型及其混合戰(zhàn)略均衡求解

根據(jù)上面博弈的假設(shè)條件可以得到靜態(tài)博弈得益模型，如表1所示：

表1 政府與扶貧機(jī)構(gòu)靜態(tài)博弈得益模型表

(1)根據(jù)表1的博弈得益表可以得知，當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的概率為p的情況下，政府進(jìn)行督查(q=1)或不督查(q=0)的期望收益分別為：

當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)，政府應(yīng)該使督查與不督查時(shí)候得到的期望收益相等，即U1=U2，令兩者相等，得到

當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的概率小于p*時(shí)候，政府采取的最佳選擇為督查，反之，則選擇不督查；當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的概率等于p*時(shí)候，政府可以隨機(jī)選擇督查或者不督查。

(2)當(dāng)政府以 q的概率采取督查的時(shí)候，扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)(p=1)或者工作不認(rèn)真(p=0)的期望收益分別為：

當(dāng)政府選擇督查的時(shí)候，扶貧機(jī)構(gòu)應(yīng)該使工作認(rèn)真負(fù)責(zé)與工作不認(rèn)真的時(shí)候得到的預(yù)期收益相等，即U3=U4，得到：

當(dāng)政府督查的概率小于q*時(shí)候，扶貧機(jī)構(gòu)會(huì)采取工作不認(rèn)真行為，反之，則選擇工作認(rèn)真負(fù)責(zé)行為；當(dāng)政府督查的概率等于q*時(shí)候，扶貧機(jī)構(gòu)可以隨機(jī)選擇工作認(rèn)真負(fù)責(zé)行為或者工作不認(rèn)真行為。

綜合上述，可見(jiàn)該博弈混合戰(zhàn)略均衡解為：

3.博弈均衡解的意義分析

(1)由均衡解可以看到，C1、C2、W1、W2、M1、M2、X、r、φ均和均衡解有關(guān)。其中政府的督查概率q*與W2-W1+M1-M2有關(guān)，后者實(shí)際上為扶貧機(jī)構(gòu)的純收益，并且由于信息不對(duì)稱，兩者關(guān)系也不很穩(wěn)定，由于扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真與否，會(huì)導(dǎo)致W2-M2與W1-M1大小關(guān)系無(wú)法確定，從而可能出現(xiàn)扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真的時(shí)候帶來(lái)的純收益大于工作認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)候的純收益，這就是扶貧機(jī)構(gòu)尋租、腐敗的原因，所以由扶貧機(jī)構(gòu)的純收益難以判斷政府督查大小。

(2)X越大，政府監(jiān)督可能性就越大。X表示扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真時(shí)所獲得的額外收益，當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)看到潛在的額外收益有足夠大的時(shí)候，他們就可能采取工作不認(rèn)真的行為，可能與下級(jí)扶貧組織甚至扶貧對(duì)象共同合謀牟取扶貧資源，就會(huì)滋生腐敗行為，嚴(yán)重的甚至可能人為故意“設(shè)租”，甚至出現(xiàn)濫用職權(quán)行為，這些行為最終會(huì)導(dǎo)致減貧效果低下。

(3)φ越大，扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)的可能性越大。φ表示政府的監(jiān)督成本，監(jiān)督成本越大，一種可能性是表示政府監(jiān)督體系出現(xiàn)問(wèn)題；另一種可能性是意味著政府監(jiān)督不合算，會(huì)出現(xiàn)得不償失的情況。以上兩種情況，無(wú)論何種都是政府所不愿意看到的，從而對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)監(jiān)督可能性就降低，進(jìn)而導(dǎo)致扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真的概率加大。

(4)C1越大，扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真的概率上升。C1表示政府對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)越大時(shí)候，表示扶貧機(jī)構(gòu)工作越負(fù)責(zé)，也是工作越繁忙的時(shí)候，這意味著是扶貧機(jī)構(gòu)工作人員閑暇最少的時(shí)候。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為勞動(dòng)供給曲線并不是一條向右上方傾斜的曲線，而是一條向后彎曲的曲線，意即對(duì)勞動(dòng)消費(fèi)者而言，當(dāng)工資達(dá)到一定程度時(shí)，工作與閑暇呈現(xiàn)反向變動(dòng)。這也就是為什么獎(jiǎng)勵(lì)越大反而扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真行為概率上升的原因。

(5)C2越大，扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的可能性越大。C2表示政府對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真時(shí)的懲罰，扶貧機(jī)構(gòu)為個(gè)人理性，當(dāng)政府的懲罰力度越大的時(shí)候，也就加大了扶貧機(jī)構(gòu)工作不認(rèn)真行為的機(jī)會(huì)成本，降低了他們腐敗的可能性。

(6)r越大，扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的可能性越大，政府督查概率越小。r表示政府督查時(shí)候查出扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真與否的概率大小，r變大，意味政府查出扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真與否的可能性越大，從而越容易發(fā)現(xiàn)扶貧機(jī)構(gòu)是否存在工作不認(rèn)真行為，也使得獎(jiǎng)罰更加分明，對(duì)不論扶貧機(jī)構(gòu)是否存在工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)行為，都有一定的震懾力。同時(shí)由于r變大，也使得政府對(duì)于扶貧機(jī)構(gòu)工作態(tài)度更加了解，也可以降低其督查可能性。

(三)扶貧機(jī)構(gòu)與扶貧對(duì)象之間的博弈模型

1.博弈的基本條件

(1)博弈的參入者：扶貧機(jī)構(gòu)和扶貧對(duì)象。

(2)博弈的策略選擇：扶貧機(jī)構(gòu)有兩種策略可選擇：“工作認(rèn)真負(fù)責(zé)”與“工作不認(rèn)真“；扶貧對(duì)象也有兩種選擇：“誠(chéng)實(shí)”與“不誠(chéng)實(shí)”。誠(chéng)實(shí)即扶貧對(duì)象如實(shí)反應(yīng)自身的貧困狀況，秉承公平公正的原則；不誠(chéng)實(shí)即扶貧對(duì)象可能隱瞞自身實(shí)際貧困狀況，非貧困戶也可能進(jìn)入扶貧對(duì)象行列，從而導(dǎo)致扶貧瞄準(zhǔn)出現(xiàn)錯(cuò)位和偏差。

(3)假定扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的概率為 α，工作不認(rèn)真的概率為1-α；扶貧對(duì)象選擇誠(chéng)實(shí)的概率為β，選擇不誠(chéng)實(shí)的概率為1-β。假設(shè)扶貧對(duì)象誠(chéng)實(shí)反應(yīng)自己情況給社會(huì)帶來(lái)的收益為P，給自己帶來(lái)的收益為R；不誠(chéng)實(shí)反應(yīng)自己情況給社會(huì)帶來(lái)的損失為 L，給自己到來(lái)的收益為 G，G＞L。同時(shí)假定扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)時(shí)，對(duì)扶貧對(duì)象進(jìn)行稽查的成本為C，查出扶貧對(duì)象不誠(chéng)實(shí)行為時(shí)對(duì)其的懲罰為F。并且假設(shè)檢查成本C＜P+F。

(4)博弈的次序：扶貧對(duì)象提出申請(qǐng)為貧困人口后，扶貧組織進(jìn)行審查后上報(bào)給政府，政府下放扶貧資源給扶貧機(jī)構(gòu)，然后由各級(jí)扶貧機(jī)構(gòu)層層發(fā)放扶貧資源到具體的扶貧對(duì)象，然后扶貧對(duì)象再?zèng)Q策，依次循環(huán)。

(5)博弈的得益：選擇不同得益也會(huì)不同，如果扶貧對(duì)象可以如實(shí)反映自己真實(shí)情況，則扶貧機(jī)構(gòu)可以瞄準(zhǔn)真正的貧困人口，進(jìn)而這些窮人可以得到扶貧資源，保證減貧績(jī)效；如果扶貧對(duì)象不誠(chéng)信，甚至非貧困戶冒領(lǐng)扶貧資源，采取隱瞞的態(tài)度上報(bào)給扶貧機(jī)構(gòu)，則扶貧機(jī)構(gòu)可以采取工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度去證實(shí)扶貧資源瞄準(zhǔn)的是否為真正貧困人口，如果證實(shí)扶貧對(duì)象為非貧困戶，或者證實(shí)扶貧對(duì)象存在欺瞞行為，可以采取不給予非貧困戶扶持，甚至對(duì)非貧困戶進(jìn)行罰款等處罰；但也可以采取工作不認(rèn)真的態(tài)度，不去認(rèn)真稽查，一旦申請(qǐng)就給予扶貧資源(表2)。

2.博弈矩陣及其混合戰(zhàn)略均衡求解

根據(jù)上面博弈的假設(shè)條件可以得到博弈得益模型，如表2所示：

表2 扶貧機(jī)構(gòu)與扶貧對(duì)象靜態(tài)博弈得益模型表

(1)根據(jù)表 2可以得知，當(dāng)扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真態(tài)度概率 α一定前提下，扶貧對(duì)象選擇誠(chéng)實(shí)(β=1)或不誠(chéng)實(shí)(β=0)的預(yù)期收益分別為：

令U1=U2，得到R=G-Fα，α*=(G-R)/F。如果R＞G-Fα，則扶貧對(duì)象選擇最優(yōu)策略為誠(chéng)實(shí)；反之則選擇不誠(chéng)實(shí)。如果R=G-Fα，則扶貧對(duì)象可以隨機(jī)選擇策略誠(chéng)實(shí)或者不誠(chéng)實(shí)。

(2)當(dāng)扶貧對(duì)象誠(chéng)實(shí)概率β一定條件下，扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)(α=1)或工作不認(rèn)真(α=0)的預(yù)期收益分別是：

令U3=U4，得到 β*=(P+F-C)/(P+F)。如果U3＞ U4,則扶貧機(jī)構(gòu)選擇的最優(yōu)策略為工作認(rèn)真負(fù)責(zé)；反之則工作不認(rèn)真。如果U3= U4，則扶貧機(jī)構(gòu)可以隨機(jī)選擇工作認(rèn)真負(fù)責(zé)或者工作不認(rèn)真。

綜合上述，可見(jiàn)該博弈混合戰(zhàn)略均衡解為：

(α*，β*)=[(G-R)/F，（P+F-C）/(P+F)]。

3.博弈均衡解的意義分析

(1)由均衡解可以看到，G、R、C、F、P均和均衡解有關(guān)。其中扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)是扶貧對(duì)象誠(chéng)實(shí)與否所產(chǎn)生的收益以及扶貧對(duì)象不誠(chéng)實(shí)時(shí)帶來(lái)的懲罰三者所組成的函數(shù)，即α= f(G 、R 、 F)。并且隨著扶貧對(duì)象誠(chéng)實(shí)行為所帶來(lái)的收益增加和不誠(chéng)實(shí)行為所帶來(lái)的收益降低以及對(duì)扶貧對(duì)象不誠(chéng)實(shí)行為產(chǎn)生的懲罰力度增強(qiáng)，扶貧機(jī)構(gòu)選擇工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的概率會(huì)變大，瞄準(zhǔn)偏差越小，農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)精度越高，瞄準(zhǔn)機(jī)制更加合理有效。相反，扶貧機(jī)構(gòu)選擇工作不認(rèn)真的可能性就越大，表示農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)過(guò)程存在的偏差越大，農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)精度越低。

(2)因?yàn)?P+F-C)/(P+F)=1-C/(P+F)，所以扶貧對(duì)象誠(chéng)實(shí)與否的行為是由扶貧對(duì)象誠(chéng)實(shí)帶來(lái)的社會(huì)收益、扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真時(shí)候進(jìn)行稽查的成本和扶貧對(duì)象不誠(chéng)實(shí)所產(chǎn)生的懲罰三者構(gòu)成的函數(shù)，即β= f(P 、C、F )。隨著社會(huì)收益的增加、不誠(chéng)實(shí)帶來(lái)的懲罰力度加大以及扶貧機(jī)構(gòu)稽查成本的降低，扶貧對(duì)象誠(chéng)實(shí)的概率會(huì)越來(lái)越大，他們也會(huì)越來(lái)越遵守社會(huì)道德，注重自己個(gè)人形象，從而使農(nóng)村貧困人口的瞄準(zhǔn)更加精準(zhǔn)，扶貧機(jī)構(gòu)的扶貧績(jī)效得到保障。反之，扶貧對(duì)象在農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)過(guò)程中弄虛作假可能性就越大，違背道德的行為概率也就越大，最終導(dǎo)致農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)錯(cuò)位現(xiàn)象嚴(yán)重，出現(xiàn)扶貧越扶越多的現(xiàn)象。

總之，由于農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了雙重委托代理關(guān)系，進(jìn)而產(chǎn)生了雙重博弈。通過(guò)上面的博弈模型分析可以看出，在農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)委托代理關(guān)系中，影響政府、扶貧機(jī)構(gòu)、扶貧對(duì)象幾大主體之間的博弈均衡戰(zhàn)略選擇的因素有很多。為此，必須采取相關(guān)措施，切實(shí)保障農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)機(jī)制合理有效的發(fā)展，改善農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的委托代理關(guān)系，提高農(nóng)村貧困人口的瞄準(zhǔn)精度。

三、提高農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)精度的路徑

(一)建立農(nóng)村貧困人口的信息披露制度

為了減少信息不對(duì)稱導(dǎo)致的農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)中的錯(cuò)位與偏差現(xiàn)象，一是應(yīng)該建立農(nóng)村貧困人口信息網(wǎng)絡(luò)登記平臺(tái)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)公布確定的貧困人口，同時(shí)對(duì)所錄入的貧困人口事先進(jìn)行身份核查與確定，確認(rèn)其是否為真正貧困人口；二是應(yīng)該設(shè)定合理有效且操作成本不太高的貧困人口衡量標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)判定瞄準(zhǔn)對(duì)象是否為貧困人口；三是建立貧困人口動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)體系，對(duì)貧困戶登記造冊(cè)，建立貧困家庭核對(duì)中心，對(duì)貧困人口保持動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，其一旦脫貧就應(yīng)及時(shí)排除出扶貧對(duì)象群體。這樣可以使貧困人口信息公開(kāi)化、透明化，縮小非貧困戶與扶貧機(jī)構(gòu)以及扶貧機(jī)構(gòu)之間的合謀可能性，保障扶貧瞄準(zhǔn)的精度。

(二)保障督查的積極性，注重督查的效率

在政府與扶貧機(jī)構(gòu)的博弈模型中，只要政府進(jìn)行督查，就可以對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)產(chǎn)生一定的威懾作用；在扶貧機(jī)構(gòu)與扶貧對(duì)象的博弈模型中，也需要加強(qiáng)對(duì)扶貧資源獲取者的監(jiān)督，增加扶貧對(duì)象不誠(chéng)實(shí)的機(jī)會(huì)成本。因此，一方面要提高督查人員的工作積極性，可以對(duì)他們采取適當(dāng)激勵(lì)措施，加大督查的發(fā)生率。另一方面也要注重督查的效率。在我國(guó)農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)過(guò)程中，可以適當(dāng)縮減扶貧資源發(fā)放環(huán)節(jié)，精簡(jiǎn)扶貧機(jī)構(gòu)工作人員，并且可將相關(guān)部門(mén)合并，進(jìn)而達(dá)到降低督查成本的目的。設(shè)立由政府主導(dǎo)，扶貧機(jī)構(gòu)監(jiān)督，民眾參與的督查體系，[8]以全民參與的方式，動(dòng)員群眾、媒體和社會(huì)各界監(jiān)督和檢查，加大社會(huì)監(jiān)督力量，確保扶貧對(duì)象的如實(shí)反應(yīng)，加大非貧困戶獲取扶貧資源的難度，最終達(dá)到降低扶貧機(jī)構(gòu)稽查成本的效果。提高督查質(zhì)量，同時(shí)加大處罰力度。在我國(guó)農(nóng)村貧困人口瞄準(zhǔn)過(guò)程中，對(duì)于不誠(chéng)實(shí)冒領(lǐng)扶貧資源的非貧困戶以及與非貧困戶合謀乃至占用、挪用扶貧資源的扶貧組織，應(yīng)該嚴(yán)厲懲治，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的冒領(lǐng)扶貧資源的非貧困戶可以采取曝光的方式乃至訴諸法律。

(三)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)并重

通過(guò)博弈模型分析，可以看到對(duì)扶貧機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，并不是意味物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)越大越好，因?yàn)楫?dāng)其大到一定程度時(shí)，閑暇與工作呈現(xiàn)一定的替代關(guān)系，因此應(yīng)由原來(lái)的單純物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)向物質(zhì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)并重過(guò)渡。[9]同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)扶貧機(jī)構(gòu)官員的思想道德教育，使之樹(shù)立人民公仆形象與加強(qiáng)自身的社會(huì)責(zé)任感。這對(duì)于有效減少扶貧機(jī)構(gòu)尋租行為發(fā)生概率，保證扶貧機(jī)構(gòu)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)也是十分必要的。

(四)強(qiáng)化扶貧工作責(zé)任制

貧困對(duì)象一旦被確定為扶貧開(kāi)發(fā)工作對(duì)象，被扶持的貧困對(duì)象會(huì)得到實(shí)實(shí)在在的利益，因而，貧困對(duì)象的識(shí)別工作極其敏感。能否正確識(shí)別，這是扶貧機(jī)構(gòu)干部最擔(dān)憂的事情。如果識(shí)別的方法不當(dāng)，或者程序不透明等都會(huì)引起落選貧困對(duì)象的強(qiáng)烈不滿，容易激發(fā)各種矛盾。針對(duì)這種情況，應(yīng)該嚴(yán)格操作程序，落實(shí)工作責(zé)任，強(qiáng)化“規(guī)劃到戶，責(zé)任到人”的“雙到”考核和激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)扶貧機(jī)構(gòu)干部參與扶貧工作的積極性和主動(dòng)性。

[1]鄧大松，王增文.我國(guó)農(nóng)村低保制度存在的問(wèn)題及其探討[J].山東經(jīng)濟(jì)，2008(1)：61-64.

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[9]王貴民.監(jiān)管博弈視角下新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度可持續(xù)發(fā)展研究[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2009(7)：85-88.

Game strategies between subjects while targeting the rural poor

LIU Chun-yang，CHEN Zhun
（College of Economics，Hunan Agriculture University，Changsha 410128, China）

Asymmetric information leads to the dual agent of government, special government anti-poverty agencies and poverty grass-roots organizations in targeting the rural poor, then there are two game processes among the three main units.Based on agencies responsible for work on poverty alleviation or not, this article sets up a game model among the government、poverty-relief institutions and poverty-stricken people.In this article, some strategies are proposed to optimize the game model so as to improve the accuracy while targeting the rural poverty.

rural poor; targeting; gaming; government; anti-poverty agencies; subjects of poverty alleviation; agency by agreement; rent-seeking

F323.89

A

1009-2013(2011)03-0035 -07

2011-04-11

湖南省科技廳軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目（2007ZK 2021）

劉純陽(yáng)(1967—)，男，湖南沅陵人，博士，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事農(nóng)村發(fā)展與農(nóng)村人力資本研究。

陳向科