我國(guó)西部生態(tài)脆性：國(guó)內(nèi)外的觀點(diǎn)與一種評(píng)估預(yù)控的出路

尚虎平，李逸舒

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

我國(guó)西部生態(tài)脆性：國(guó)內(nèi)外的觀點(diǎn)與一種評(píng)估預(yù)控的出路

尚虎平，李逸舒

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

汶川地震、玉樹地震、盈江地震、西南大旱等由西部生態(tài)脆性引發(fā)的生態(tài)危機(jī)有向全國(guó)蔓延之勢(shì)，但目前尚缺乏有效的應(yīng)對(duì)措施。針對(duì)這種情況，國(guó)內(nèi)外對(duì)中國(guó)西部生態(tài)脆性問題如何解決做了不少探索，對(duì)其觀點(diǎn)進(jìn)行綜述性的梳理可以了解國(guó)內(nèi)外本領(lǐng)域?qū)＜姨岢龅母鞣N解決措施，并找到可能被遺漏的“良藥”。通過對(duì)檢索到的文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)外普遍忽視了對(duì)西部生態(tài)進(jìn)行評(píng)估性研究，這使得以政府為主的主體在應(yīng)對(duì)中缺乏針對(duì)性，因此，建議從構(gòu)建西部生態(tài)脆性評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)、開發(fā)科學(xué)的脆性評(píng)估準(zhǔn)則、選取有代表性的證據(jù)數(shù)據(jù)等方面來(lái)尋找一種以評(píng)估來(lái)預(yù)防、控制生態(tài)脆性的出路。

西部；生態(tài)脆性；評(píng)估

1 引言

西部由生態(tài)脆性引發(fā)的各種災(zāi)害不斷蔓延，并有擴(kuò)大的趨勢(shì)。從過去幾年政府的應(yīng)對(duì)措施來(lái)看，其效果仍然不甚理想。學(xué)界對(duì)于解決生態(tài)脆性的探索都在提供著各種有價(jià)值的解決方案。從我國(guó)西部生態(tài)脆性的惡化甚至蔓延的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，目前學(xué)界還不能算對(duì)癥下藥，或者說(shuō)，還沒有能夠?qū)⑺杏行У摹八帯倍奸_在“藥方”之上。本文對(duì)國(guó)內(nèi)、國(guó)外以“中國(guó)西部生態(tài)脆性”為研究主題的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索與回顧，以文獻(xiàn)綜述的方式從中找到可資借鑒的研究空隙，我們認(rèn)為這些空隙可能就是那些可以解決西部生態(tài)脆性的被遺漏的“良藥”。

2 研究設(shè)計(jì)

首先，本文國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)選擇了SPRINGER，國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)選擇了中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）作為“專家?guī)臁眮?lái)源。之所以用SPRINGER數(shù)據(jù)庫(kù)是因?yàn)榭紤]到SCI、SSCI、EI數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)科傾向性過于明顯，對(duì)于跨學(xué)科研究涉及較少，而SPRINGER既包括理學(xué)、工學(xué)，也包括人文學(xué)科、社會(huì)科學(xué)；既包括期刊文章，也包含書本章節(jié)，更有利于從多學(xué)科、跨學(xué)科的角度來(lái)了解目前的研究現(xiàn)狀。選擇CNKI的原因與選擇SPRINGER相同。

在確定了數(shù)據(jù)庫(kù)之后，筆者2010年11月27日分別在SPRINGER和中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）輸入“China’s（Chinese）western ecology vulnerability和 “西部生態(tài)脆”（由于國(guó)內(nèi)將vulnerability翻譯成 “脆弱”、“脆性”，這樣可以避免漏掉資料）進(jìn)行了資料檢索，在SPRINGER數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到了145篇文獻(xiàn)。為了保證數(shù)據(jù)新穎性，筆者2011年1月4日對(duì)最新數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)充檢索，又增加了24條文獻(xiàn)，這樣一共獲得了169篇文獻(xiàn)。按照搜索國(guó)外文獻(xiàn)相同的邏輯，在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）一共檢索到了124篇文獻(xiàn)。

3 國(guó)外對(duì)我國(guó)西部生態(tài)脆性的研究

國(guó)際上對(duì)于生態(tài)脆性的研究萌芽于20世紀(jì)50年代蘇聯(lián)提出的生態(tài)功能作用系數(shù)法（Scttovsky, 1954），在此之后，世界各地開始了緩慢的探索，至1981年取得了突破性進(jìn)展。1981年，Timmerman提出了生態(tài)脆性（Ecology Vulnerability）的完整內(nèi)涵：脆性之下的生態(tài)系統(tǒng)、群體或個(gè)體存在著內(nèi)在的不穩(wěn)定性；系統(tǒng)、群體或個(gè)體對(duì)外界的干擾和變化較為敏感；在外來(lái)干擾和外部環(huán)境變化的威脅下，系統(tǒng)、群體或個(gè)體會(huì)遭受某種程度的損失或傷害，并且難以復(fù)原。在Timmerman的開創(chuàng)性研究之后，Bradshaw（1983）從生態(tài)重建的角度，Devall、Sessions（1985）從深生態(tài)學(xué)的角度，Larson（1994）從濕地快速評(píng)估的角度，Wackernagel、Rees（1996）從生態(tài)足跡的角度對(duì)生態(tài)脆性理論進(jìn)行了發(fā)展、豐富和創(chuàng)新。1997年，Costanza等人在Nature雜志上發(fā)表了題為 《世界生態(tài)系統(tǒng)維護(hù)價(jià)值與自然資本》的論文，從生態(tài)資本計(jì)量的角度將生態(tài)脆性研究推上了新的臺(tái)階。之后，隨著 Wackernagel （1999a；1999b）、Heggem（2000）、Hanson（2002）、Scherr（2003）、Jenkins（2004）等學(xué)者從不同視角的不斷推動(dòng)，生態(tài)脆性研究逐漸向多樣化、深入化發(fā)展。隨著研究的深入，國(guó)際上對(duì)于我國(guó)西部生態(tài)脆性的研究逐漸出現(xiàn)并豐富起來(lái)。從SPRINGER數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)來(lái)看，這些以“China’s（Chinese）western ecology vulnerability”為研究主題的文獻(xiàn)可以歸為6類：對(duì)生態(tài)脆性修復(fù)項(xiàng)目實(shí)施的評(píng)價(jià)、對(duì)生態(tài)破碎度的研究、生態(tài)植被的完整性、三峽項(xiàng)目對(duì)生態(tài)脆性的影響、西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)生態(tài)脆性的促動(dòng)、對(duì)生態(tài)脆性宏觀管理的梳理（見表1）。

4 國(guó)內(nèi)對(duì)我國(guó)西部生態(tài)脆性的研究

國(guó)內(nèi)研究主要基于四方面展開：對(duì)西部生態(tài)足跡的計(jì)量、政府應(yīng)對(duì)生態(tài)脆性的各種生態(tài)補(bǔ)償探索、在研究西部大開發(fā)中將生態(tài)脆性作為其中一個(gè)組成部分進(jìn)行的研究、對(duì)西部生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀評(píng)價(jià)的初步探索（見表2）。

5 我國(guó)西部生態(tài)脆性的發(fā)生機(jī)理

生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應(yīng)模型（RSR）有著廣泛的影響力，但隨著世界各地生態(tài)復(fù)雜性的提升，PSR模型逐漸不能解決越來(lái)越多由生態(tài)脆性引發(fā)的生態(tài)危機(jī)。根據(jù)PSR模型，本文按照目前我國(guó)西部各類生態(tài)脆性從壓力、狀態(tài)到響應(yīng)的一般過程發(fā)展出了一個(gè)新的生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)響應(yīng)的機(jī)理模式（見圖1）。

在筆者構(gòu)建的生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應(yīng)模型中，由地下水的超采、樹木過度砍伐、人口密度激增、可耕地下降、森林覆蓋面積減少等“問題”積累形成了生態(tài)“壓力”。壓力集聚之后便誘發(fā)了生態(tài)“脆性狀態(tài)出現(xiàn)”，但缺乏脆性的確切信息。為了了解脆性狀態(tài)的真實(shí)情況，需要對(duì)脆性狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估，即設(shè)計(jì)出科學(xué)的評(píng)估準(zhǔn)則、篩選出科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系、選擇合適的證據(jù)數(shù)據(jù)，進(jìn)而實(shí)施評(píng)估。

按照我們構(gòu)建的模型來(lái)看，生態(tài)脆性的解決必須關(guān)注四方面問題：第一，把握好生態(tài)問題從積累、形成壓力到集聚的過程；第二，對(duì)脆性狀態(tài)出現(xiàn)和程度的可能性的預(yù)判，并力爭(zhēng)進(jìn)行前饋式干預(yù)；第三，通過對(duì)脆性狀態(tài)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、評(píng)估指標(biāo)篩選、證據(jù)數(shù)據(jù)選擇，實(shí)施脆性狀態(tài)評(píng)估，了解目前脆性的種類、強(qiáng)度、誘因；第四，依據(jù)評(píng)估的結(jié)果由政府為主，吸收其他主體參與對(duì)生態(tài)脆性進(jìn)行危機(jī)管理、日常應(yīng)對(duì)。其中最關(guān)鍵的是生態(tài)脆性評(píng)估環(huán)節(jié)，因?yàn)橹挥型ㄟ^評(píng)估，社會(huì)、政府與其他干預(yù)主體才能了解脆性的具體狀態(tài)、強(qiáng)度、誘因，才能有的放矢地進(jìn)行干預(yù)與危機(jī)管理（見圖1），而評(píng)估之前的前饋式預(yù)防干預(yù)由于缺乏可靠性，干預(yù)具有盲目性，真正有效的干預(yù)還是在獲得評(píng)估結(jié)果之后有針對(duì)性地反饋式干預(yù)。

表1 國(guó)外對(duì)我國(guó)西部生態(tài)脆性的研究概覽

表2 國(guó)內(nèi)研究情況一覽表

圖1 生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應(yīng)機(jī)理

6 亟待加強(qiáng)的幾種研究途徑——一種評(píng)估預(yù)控的出路

與解決生態(tài)脆性的四個(gè)問題相適應(yīng)，要解決我國(guó)西部生態(tài)脆性頻發(fā)問題，就需要針對(duì)此四方面進(jìn)行有針對(duì)性的研究，而從我們上文總結(jié)的國(guó)際、國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀來(lái)看，目前對(duì)上述第一、第二、第四問題的研究較多。國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)生態(tài)破碎度、生態(tài)植被完整性、西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)生態(tài)脆性促動(dòng)的研究，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)在研究西部大開發(fā)中將生態(tài)脆性作為其中一個(gè)組成部分進(jìn)行的研究均屬于對(duì)第一個(gè)問題的解決。國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)三峽項(xiàng)目之于生態(tài)脆性影響的探索，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)生態(tài)足跡的計(jì)量本質(zhì)上屬于對(duì)第二個(gè)問題的解決。國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)生態(tài)脆性修復(fù)項(xiàng)目實(shí)施的評(píng)價(jià)、對(duì)生態(tài)脆性宏觀管理的探索，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)政府應(yīng)對(duì)生態(tài)脆性的各種生態(tài)補(bǔ)償?shù)奶剿鲗儆趯?duì)第四個(gè)問題的研究。國(guó)內(nèi)對(duì)于西部生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀評(píng)價(jià)的相關(guān)研究屬于對(duì)第三個(gè)問題的探索，但應(yīng)該看到這些研究還很初級(jí)，很多僅僅是平移了國(guó)外的指標(biāo)體系過來(lái)稍作修改，并未實(shí)施評(píng)估；有的雖然實(shí)施了評(píng)估但卻只針對(duì)某一個(gè)單項(xiàng)性、臨時(shí)性的脆性而展開；所有的評(píng)價(jià)探索還缺少遵守科學(xué)的評(píng)價(jià)學(xué)所應(yīng)具備的從評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、評(píng)估指標(biāo)篩選、證據(jù)數(shù)據(jù)選擇到實(shí)施評(píng)估的科學(xué)流程。

簡(jiǎn)而論之，從國(guó)內(nèi)外已有研究與生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應(yīng)的機(jī)理模型對(duì)照來(lái)看，目前的探索忽視了對(duì)我國(guó)西部生態(tài)脆性進(jìn)行踏實(shí)的評(píng)估研究，這使得幾乎所有研究不能觸碰到西部生態(tài)脆性的內(nèi)核，不能提供生態(tài)脆性的強(qiáng)度數(shù)據(jù)、變化趨勢(shì)數(shù)據(jù)、類型學(xué)數(shù)據(jù)、誘因數(shù)據(jù)等等，使得脆性發(fā)生前的預(yù)防式應(yīng)對(duì)、脆性發(fā)生過程中及時(shí)干預(yù)、脆性發(fā)生后反饋控制式干預(yù)均不能做到有的放矢。為了解決這些不足，在進(jìn)一步的研究中應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)我國(guó)西部生態(tài)脆性評(píng)估的研究，通過提升評(píng)估研究的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)用科學(xué)的評(píng)估結(jié)果來(lái)預(yù)防、控制西部生態(tài)脆性的目標(biāo)，這實(shí)質(zhì)上是一種評(píng)估預(yù)控的出路。具體而言，評(píng)估預(yù)控主要包括如下內(nèi)容：

（1）構(gòu)建西部生態(tài)脆性評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)。此類研究包括利用已有的涉及西部的 GIS、GPS、GOOGLEEARTH、EIS、環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，以及調(diào)查所得的西部各地人民對(duì)于生態(tài)的情感、態(tài)度數(shù)據(jù)構(gòu)建出“西部生態(tài)脆性”數(shù)據(jù)庫(kù)，并利用數(shù)據(jù)挖掘（DM）技術(shù)挖掘生態(tài)脆性評(píng)估指標(biāo)，利用指標(biāo)評(píng)估目前生態(tài)現(xiàn)狀、利用關(guān)聯(lián)關(guān)系挖掘生態(tài)脆性與貧困、過度砍伐、過度放牧、二氧化硫排放等的關(guān)系，為進(jìn)一步響應(yīng)、干預(yù)打下基礎(chǔ)。

（2）研究科學(xué)的西部生態(tài)脆性評(píng)估準(zhǔn)則。評(píng)估準(zhǔn)則是評(píng)估的最終目標(biāo)指向。評(píng)估準(zhǔn)則方面的研究需要廓清我們對(duì)西部生態(tài)評(píng)估采用人類功利性目的優(yōu)先的準(zhǔn)則，還是自然至上的法則；是要采用可持續(xù)發(fā)展觀點(diǎn)，還是采用“保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)勢(shì)頭”的準(zhǔn)則。實(shí)際上，評(píng)估準(zhǔn)則問題是為評(píng)估結(jié)果加“+”和“-”號(hào)的問題。

（3）設(shè)計(jì)、篩選出西部生態(tài)脆性評(píng)估的科學(xué)指標(biāo)體系。從評(píng)估學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，指標(biāo)體系是破解組織管理黑箱的鑰匙。盡管目前我國(guó)在這方面有了一些的探索，但這些探索還過于零散，應(yīng)用領(lǐng)域過于狹窄，還沒有能夠設(shè)計(jì)、篩選出能夠真正評(píng)估西部生態(tài)脆性的指標(biāo)體系，這需要在進(jìn)一步的探索中加大力度去解決這個(gè)問題。

（4）選取科學(xué)的、有代表性的證據(jù)數(shù)據(jù)。一般而論，任何指標(biāo)體系都有無(wú)數(shù)個(gè)證據(jù)數(shù)據(jù)，但究竟哪一個(gè)數(shù)據(jù)的信度、效度更高，則需要進(jìn)行科學(xué)的選取，這也是任何一種評(píng)估都面臨的難題。從已有研究來(lái)看，目前還沒有解決此類問題的文獻(xiàn)，這是今后西部生態(tài)脆性評(píng)估研究中亟待加強(qiáng)的方面，否則開發(fā)出的脆性評(píng)估的指標(biāo)就可能流于形式。

（5）探索有效實(shí)施評(píng)估的路徑。有效實(shí)施評(píng)估的路徑涉及評(píng)估周期的問題，也涉及評(píng)估地點(diǎn)的選擇問題（特別是典型評(píng)估），還涉及對(duì)生態(tài)脆性變動(dòng)發(fā)展性的評(píng)估問題（時(shí)間序列性的評(píng)估），這些問題都需要今后加強(qiáng)探索。

（6）評(píng)估實(shí)施中的生態(tài)危機(jī)管理。生態(tài)脆性評(píng)估不同于其他領(lǐng)域的評(píng)估，需要特別留意單個(gè)指標(biāo)，比如土地沙化、地震預(yù)兆的極值和奇異值，因?yàn)樗鼈兛赡茴A(yù)示著有突發(fā)生態(tài)脆性（生態(tài)危機(jī)）發(fā)生。此時(shí)的整體生態(tài)脆性評(píng)估與應(yīng)對(duì)要讓位于單項(xiàng)生態(tài)危機(jī)的及時(shí)應(yīng)對(duì)，整體的評(píng)估可以暫時(shí)放在一邊，特定地區(qū)，甚至全國(guó)都開展單向生態(tài)危機(jī)管理。這方面的研究目前涉及的更少，甚至還沒見諸報(bào)端雜志，是今后重點(diǎn)突破的領(lǐng)域。

（7）評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用。除了單項(xiàng)危機(jī)應(yīng)對(duì)外，生態(tài)脆性評(píng)估的整體結(jié)果應(yīng)用是一個(gè)更為常態(tài)化的問題。生態(tài)危機(jī)畢竟不是生活的常態(tài)，我們面臨的實(shí)際情況是，西部生態(tài)脆性在無(wú)聲無(wú)息的加劇，但從人的角度來(lái)說(shuō)，可能短期內(nèi)的感觸并不深刻，這時(shí)候就需要整體生態(tài)脆性評(píng)估結(jié)果的幫助，指導(dǎo)人們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)常態(tài)化的脆性，比如可以根據(jù)評(píng)估結(jié)果顯示的數(shù)值，對(duì)土壤鹽堿化、空氣污濁化、過度放牧等進(jìn)行應(yīng)對(duì)，這是最容易被忽視，也是最應(yīng)該重點(diǎn)研究的問題。

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Ease the Ecological Vulnerabilities in China’s Western Areas:Foreign and Domestic Views and a Pre-control Way of Evaluation

Shang Huping，Li Yishu
（School of Management,Lanzhou University,Lanzhou 730000，China）

The earthquakes of Wenchuan,Yushu,Yingjiang and other ecology crisis caused by ecological vulnerabilities in China’s western areas have an evident trend to spread to the whole country.Unfortunately,no efficient measures are available to solve the problems.Foreign and domestic scholars have tried their best to seek some valuable ways to solve the ecology vulnerabilities in China’s western areas.Combing the findings of the scholars,we found that the ecology evaluation had been completely neglected,which caused the mis-countermeasures to ease the vulnerabilities.

China’s western area;ecology vulnerability;evaluation

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70873100），中央高?；痦?xiàng)目（11LZUJBWZY077），教育部青年基金項(xiàng)目（09YJC630126），江蘇省高校自然科學(xué)研究面上項(xiàng)目（09KJB630002）。

2011-05-09

尚虎平（1974-），男，甘肅平?jīng)鋈?，管理學(xué)博士，副教授；研究方向：政府績(jī)效評(píng)價(jià)。

F205

A

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）