河南企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析與提升對(duì)策

王暉，趙正

(河南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南 焦作 454000)

河南企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析與提升對(duì)策

王暉，趙正

(河南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南 焦作 454000)

本文通過(guò)綜合評(píng)價(jià)和比較分析的方法，對(duì)河南、安徽、山東等六省國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了詳細(xì)分析，并以河南省國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)為例，構(gòu)建了以技術(shù)創(chuàng)新潛在資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力四項(xiàng)指標(biāo)為基礎(chǔ)的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上，針對(duì)性地提出了提升河南省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

技術(shù)創(chuàng)新;國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè);河南省

技術(shù)創(chuàng)新既是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，也是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然要求。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，必然肩負(fù)著實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的使命。同時(shí)，創(chuàng)新也是企業(yè)不斷發(fā)展壯大的內(nèi)在動(dòng)力，是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、走向國(guó)際市場(chǎng)的必然選擇。鑒于此，綜合評(píng)價(jià)國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是十分必要的。筆者借助于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和科技部等相關(guān)部門(mén)的統(tǒng)計(jì)資料，建立了反映工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分析了河南省國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及構(gòu)成

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Joseph.A.Schumpeter［1］在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度首次提出了技術(shù)創(chuàng)新理論。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵的理解存在分歧，因而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究存在較大的差異，D.L.Barton［2］從技術(shù)創(chuàng)新資源要素的角度，分析了技術(shù)人員和高級(jí)技工的技能、技術(shù)系統(tǒng)能力、管理能力以及員工價(jià)值觀對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，強(qiáng)調(diào)這些能力之間的耦合狀態(tài)決定最終的技術(shù)創(chuàng)新能力。Burgelman和 A.Maidique［3］從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)該是便于組織支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列綜合特征，包括“可利用資源及分配、對(duì)行業(yè)發(fā)展的理解能力、對(duì)技術(shù)發(fā)展的理解能力、結(jié)構(gòu)和文化條件、戰(zhàn)略管理能力的組合”。許慶瑞［4］基于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的角度，認(rèn)為創(chuàng)新決策能力、研究與試驗(yàn)發(fā)展 (R＆D)能力、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力、組織能力共同組成了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。韓超群［5］從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)系統(tǒng)能力;具體來(lái)說(shuō)，就是便于組織支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新活動(dòng)的一系列綜合特征。

從以上的綜述可以看出，目前學(xué)術(shù)界對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究有一個(gè)共同的出發(fā)點(diǎn):技術(shù)創(chuàng)新能力是一組能力的組合，是一個(gè)能力組合概念?；谶@一共同特征，不同的專(zhuān)家學(xué)者從企業(yè)要素組合、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)論等方面提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素。本文根據(jù)已有的技術(shù)創(chuàng)新能力及構(gòu)成要素的研究成果，綜合考慮國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，多層次、多角度提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素:企業(yè)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心發(fā)布的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》為基礎(chǔ)并借鑒相關(guān)文獻(xiàn)［6-7］，根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，構(gòu)建了我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。為了更全面、更深入地評(píng)價(jià)分析國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取上:

一要考慮到大中型工業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)，以工程技術(shù)人員數(shù)占企業(yè)從業(yè)人員總數(shù)的比重替代企業(yè)工程技術(shù)人員數(shù)，增加了有科技活動(dòng)企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)比重這一指標(biāo)，以便更好地反映國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛在資源投入能力。二要綜合國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要過(guò)程，增加新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用占科技經(jīng)費(fèi)支出比重、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)的消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出等五項(xiàng)指標(biāo)。

表1 國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(二)現(xiàn)狀對(duì)比分析

本文選取了東中部地區(qū)五個(gè)代表性的省份與河南省進(jìn)行比較，(其中東部地區(qū)包括遼寧、山東和廣東，中部地區(qū)包括安徽、湖南和河南)，分別從技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力四個(gè)要素入手，對(duì)國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)價(jià)。

(1)技術(shù)創(chuàng)新潛在資源投入能力分析。技術(shù)創(chuàng)新潛在資源投入能力反映了企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所需要的人力資源和財(cái)力資源，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得以順利開(kāi)展的重要保證。目前，河南省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛在資源投入水平如表2所示。2007年，在河南省大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)中:工程技術(shù)人員絕對(duì)數(shù)高于安徽省和湖南省，在中部地區(qū)占有較大優(yōu)勢(shì)，但相對(duì)于2006年，工程技術(shù)人員數(shù)量有一定程度的減少，表明人力資源儲(chǔ)備量和增量水平有所下降;產(chǎn)品銷(xiāo)售收入有較大增長(zhǎng)，增速高于全國(guó)和中部地區(qū)平均水平;企業(yè)工程技術(shù)人員數(shù)占從業(yè)人員數(shù)比重、有科技活動(dòng)企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)比重兩項(xiàng)指標(biāo)水平均低于全國(guó)和中部地區(qū)平均水平，在表中所列的6個(gè)省份中的排名最末。因此，河南省國(guó)有 (或國(guó)有控股)大中型工業(yè)企業(yè)科技人力資源儲(chǔ)備量水平較低，企業(yè)創(chuàng)新資源投入力度小，創(chuàng)新活動(dòng)較少。

表2 各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源評(píng)價(jià)

(2)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能力分析。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能力主要是從企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程來(lái)考慮的。目前，河南省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能力如表3和表4所示。

從表3可以看出:河南省大中型工業(yè)企業(yè)(國(guó)有或國(guó)有控股)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、R＆D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入較少，河南企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出所占比例不僅低于全國(guó)平均水平，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部省份水平。研發(fā)經(jīng)費(fèi)是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵資金，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比率，反映了企業(yè)創(chuàng)新工作進(jìn)展的程度水平。因此，河南企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新中有所突破，需要增加企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用的投入，提高R＆D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中的比重，提高企業(yè)的研發(fā)能力和科技競(jìng)爭(zhēng)力。

表4反映了在企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造等其他科技經(jīng)費(fèi)支出。其中，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出比例高于全國(guó)平均水平，占科技經(jīng)費(fèi)支出中的比重較大。但在國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出方面，河南省企業(yè)低于全國(guó)和中部地區(qū)的平均水平，表明企業(yè)利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的能力較低。在引進(jìn)技術(shù)消化吸收和購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出上，高于全國(guó)和中部地區(qū)平均水平，占科技經(jīng)費(fèi)支出的比例較大。

表3 大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià) (一)

(3)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力分析。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力反映了各投入要素組合產(chǎn)生的實(shí)際成效。河南省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力從表5可以看出:河南省大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有控股)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量所占比重較低，僅占全國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的4.99%;擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)較少 (368項(xiàng))，在表中所列的6個(gè)省份中排在第5位;新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占企業(yè)總銷(xiāo)售收入比重均低于全國(guó)和中部地區(qū)平均水平，在所列6個(gè)省份中排在第6位。從這些數(shù)據(jù)不難看出，河南省國(guó)有 (或國(guó)有控股)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力較低，創(chuàng)新成果較少，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)收的能力較低，科技貢獻(xiàn)率低，對(duì)銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較小。

(4)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境分析。技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境反映了政府、金融機(jī)構(gòu)等企業(yè)外部因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。河南企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境如表6所示。

表4 大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià) (二)

表5 各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)

表6 大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評(píng)價(jià)

在國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略指導(dǎo)下，政府給予西部地區(qū)省份企業(yè)扶持力度較大，企業(yè)獲得的政府撥款資金比較多;河南省大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)政府撥款資金的比重低于全國(guó)和中部地區(qū)平均水平，占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額的3.23%，在表6中所列6個(gè)省份中排第4位。金融機(jī)構(gòu)貸款總額比重也低于全國(guó)和中部地區(qū)平均水平，在6個(gè)省份中排在第5位。數(shù)據(jù)分析表明，河南企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于企業(yè)自籌資金，政府資金和金融機(jī)構(gòu)貸款所占的比例很小;在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的當(dāng)今社會(huì)，企業(yè)應(yīng)該充分利用其外部環(huán)境，爭(zhēng)取政府的資金支持和金融機(jī)構(gòu)的大力扶持，只有這樣，企業(yè)才能夠不斷發(fā)展壯大。

三、對(duì)策建議

從以上分析可以看出，河南省大中型工業(yè)企業(yè)(國(guó)有控股)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源投入較少，科技人力資源儲(chǔ)備水平較低;技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)利用不太合理，研發(fā)投入水平較低;技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力水平低，創(chuàng)新成果數(shù)量少;技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境氛圍差，政府扶持力度較小，金融機(jī)構(gòu)支持不足。針對(duì)以上現(xiàn)狀，要提升大中型工業(yè)企業(yè) (國(guó)有或國(guó)有控股)的技術(shù)創(chuàng)新能力，一方面，企業(yè)應(yīng)抓住發(fā)展機(jī)遇，積極應(yīng)對(duì)各種困難和挑戰(zhàn)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力;另一方面，政府和金融機(jī)構(gòu)也應(yīng)該采取一系列措施，努力為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造良好的企業(yè)外部環(huán)境。

(1)建設(shè)有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化。企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是企業(yè)的核心價(jià)值理念。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新根植于其優(yōu)秀而獨(dú)特的企業(yè)文化，優(yōu)秀的企業(yè)文化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的推動(dòng)作用。國(guó)有(或國(guó)有控股)企業(yè)要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，必須先樹(shù)立企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新觀念，要做到這些，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層始終要有創(chuàng)新欲望和創(chuàng)新緊迫感。在企業(yè)組織管理上，要建立學(xué)習(xí)型組織［8］，不斷提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的創(chuàng)新意識(shí)。同時(shí)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)每一位員工的積極性，使其參與到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程，使技術(shù)創(chuàng)新真正成為企業(yè)文化和價(jià)值觀的核心。

(2)建立有效的科技人才激勵(lì)機(jī)制。在當(dāng)今人力資本成為主要經(jīng)濟(jì)要素的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，傳統(tǒng)的人才激勵(lì)方式具有明顯的局限性。為此，許多企業(yè)為適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下人力資本競(jìng)爭(zhēng)的需要，紛紛調(diào)整自己的人才激勵(lì)模式，逐步建立起了“三位一體”的人才激勵(lì)體系［9］。企業(yè)可以設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)基金，用以為企業(yè)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新人才進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，改革并完善企業(yè)的分配機(jī)制，支持企業(yè)探索更加靈活的薪酬管理模式。企業(yè)可以通過(guò)建立一種動(dòng)態(tài)的、多層次的激勵(lì)機(jī)制，凝聚一批取得重大科學(xué)成就的國(guó)內(nèi)外知名專(zhuān)家學(xué)者，造就一批解決重大工程技術(shù)難題的高級(jí)專(zhuān)家，培養(yǎng)一大批能服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)的優(yōu)秀實(shí)用人才。

(3)加強(qiáng)政府和金融機(jī)構(gòu)的支持力度。政府通過(guò)建立完善的宏觀調(diào)控機(jī)制，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新資本的積累。各級(jí)政府應(yīng)充分利用自身的職能，根據(jù)所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，建立健全企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)政策體系，增大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，例如政府可采取貼息、項(xiàng)目資助等方式重點(diǎn)支持優(yōu)勢(shì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。

金融機(jī)構(gòu)貸款是企業(yè)資金的重要組成部分，各級(jí)金融機(jī)構(gòu)要大力支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)要通過(guò)自己的信用體系或者貸款擔(dān)保體系與金融機(jī)構(gòu)建立技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)效合作機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)。

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On Appraisal Systems for Technological Innovation of Enterprises in Henan Province

WANG Hui，ZHAO Zheng

(School of Economics and Management，Henan Polytechnic University，Jiaozuo 454000，Henan，China)

This paper establishes an appraisal system for technological innovation based on surveys in some state-owned medium-sized industrial enterprises in Henan province，which includes four indicators:potential technological innovation resources，technological innovation activities，technological innovation environment and technological innovation outputs.By means of comprehensive evaluation and comparative analysis，the authors conduct researches on technological innovation capability of state-owned mediumsized industrial enterprises in six different provinces.Finally，they put forward some strategies for promoting technological innovation.

technological innovation;state-owned medium-sized industrial enterprise;Henan province

F270

A

1673-9779(2011)04-0431-05

2011-07-31

王暉 (1970—)，女，河南項(xiàng)城人，副教授，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理。

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