全要素生產(chǎn)率與江蘇經(jīng)濟增長的實證分析

張永軍

（南京大學 商學院，南京 210093）

全要素生產(chǎn)率與江蘇經(jīng)濟增長的實證分析

張永軍

（南京大學 商學院，南京 210093）

文章運用DEA—Malmquist指數(shù)方法測算出1978～2008年江蘇省13個省轄市的全要素生產(chǎn)率及其成分技術(shù)進步、技術(shù)效率指數(shù)，并按時間趨勢和區(qū)域分析了其變動情況。分析表明，江蘇省整體上雖然技術(shù)效率沒有改善，但是1978～2000年在技術(shù)進步帶動下，全要素生產(chǎn)率處于正增長態(tài)勢，2001～2008年由于技術(shù)進步率出現(xiàn)負增長，全要素生產(chǎn)率指數(shù)也出現(xiàn)了負值；從區(qū)域?qū)哟紊峡矗K南、蘇中、蘇北的年均增長率分別為5.2%、1.2%、-0.04，經(jīng)濟增長動力來源呈現(xiàn)明顯的差異化。

全要素生產(chǎn)率；經(jīng)濟增長；DEA；Malmquist江蘇

0 引言

探尋經(jīng)濟增長背后的源泉一直是經(jīng)濟學界熱點問題。新增長理論視角下，一國的經(jīng)濟增長因素歸結(jié)為兩個方面：一是要素投入驅(qū)動的增長，另一個是靠全要素生產(chǎn)率的提高推動。依靠擴張要素投入以消耗資源和污染環(huán)境為代價提高產(chǎn)出，這種粗放的增長方式是不可持續(xù)的，只有依靠提高全要素生產(chǎn)率才能保持長期穩(wěn)定的增長。尤其在當前，我們面臨著應對世界金融危機和實踐科學發(fā)展觀和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的雙重壓力，提高全要素生產(chǎn)率的貢獻，從要素投入拉動的經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)到主要靠技術(shù)進步、效率提高的路徑上來，這不僅是因為過去以資源和環(huán)境為代價的增長方式已經(jīng)難以為繼，而且是經(jīng)濟進入新發(fā)展階段、實現(xiàn)國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展的必然要求。江蘇省是東部沿海省份之一，經(jīng)濟增長年平均速度達到12.6%，高出全國平均水平近2.8%，如此高速的增長下，增長的質(zhì)量是否也達到較高的水平，TFP變化是否與文獻中描述的全國性特征相一致，這是本文關注的問題。具體來說，本文主要回答以下問題：TFP在江蘇增長中起到什么作用？對江蘇省內(nèi)三個區(qū)域增長差異有什么影響？如何減少制約TFP增長的因素影響從而釋放經(jīng)濟增長的潛力？

1 方法和數(shù)據(jù)說明

1.1 DEA方法與模型

本文以江蘇省每個省市轄市作為一個決策單位，運用由Fare et al.（1994）構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)方法來估計各單位的全要素生產(chǎn)率變動情況。Malmquist TFP指數(shù)是通過每一個數(shù)據(jù)點相對于普通技術(shù)的距離比率來測量兩個數(shù)據(jù)點的TFP變化。如果把時期t的技術(shù)當作參考技術(shù)，那么從基期t和時期s之間的Malmquist TFP變化的指數(shù)，可以寫成

另外，如果時期s的技術(shù)被用來當作參考技術(shù)，那么定義為

為了避免武斷地選擇兩個技術(shù)中的一個，Malmquist TFP指數(shù)經(jīng)常被定義為這兩個指數(shù)的幾何平均。

TEC可以進一步分解為純效率變化與規(guī)模效率變化部分：

上式是兩個規(guī)模效率變化的幾何均值。第一個是時期t的技術(shù)，第二個是對于時期s的技術(shù)。下標v、c分別表示VRS和CRS的技術(shù)。

在可以得到面板數(shù)據(jù)的情況下，可以使用與DEA相似的線性規(guī)劃方法來計算上面各式中的距離函數(shù)。對于每個決策單位必須計算4個距離函數(shù)來測度兩個時期的TFP變化，因此需要解4個線性規(guī)劃問題。

與傳統(tǒng)的增長核算方法相比，利用Malmquist TFP指數(shù)測算全要素增長優(yōu)勢在于：一是回避了嚴格的完全競爭、中性技術(shù)進步的理論前提約束，也無需要素價格信息；二是還可以將TFP分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進步兩部分，提供了更多的TFP增長的信息。這種方法更尤其適合面板數(shù)據(jù)。

1.2 數(shù)據(jù)說明

產(chǎn)出數(shù)據(jù)指標：產(chǎn)出用各市的GDP值表示，通過用GDP縮減指數(shù)對名義產(chǎn)出進行縮減并折算成按1978年為不變價格的實際值。以上數(shù)據(jù)來源于《江蘇省統(tǒng)計年鑒（1985～2009）》和《數(shù)據(jù)見證輝煌：江蘇六十年》及江蘇各市歷年統(tǒng)計公報。

資本存量指標。我們使用文獻中普遍應用的固定資產(chǎn)永續(xù)盤存法計算固定資本，估算的公式為:

其中Kt為t年的實際資本存量，Kt-1為t-1年的實際資本存量，pt為固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，It為t年的名義投資，δ為固定資產(chǎn)的折舊率。在估算資本存量時存在著幾個難點:一是當年實際凈投資及固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)的確定，二是資本折舊率的確定，三是基年資本存量的確定。本文把全社會固定資產(chǎn)投資額作為衡量當年投資I的代理指標。固定資本投資價格指數(shù)1991以后直接采用《江蘇統(tǒng)計年鑒》公布的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，1991以前的固定資本價格指數(shù)以同期商品零售價格指數(shù)代替，以它來平減各年投資，并折算成以1978年為基期表示的實際值。對于資產(chǎn)折舊率，借鑒張軍等（2004）的做法，我們采用9.6%的固定資產(chǎn)折舊率?；曩Y本存量直接采用張軍等（2004）估算結(jié)果，得到以1978年價格表示的江蘇資本存量，并按各省轄市的GDP比重為權(quán)重構(gòu)造各市的1978年資本存量。

勞動數(shù)據(jù)指標：使用1978～2008各市全部從業(yè)人員作為各市勞動投入的代理變量。

2 結(jié)果分析

利用以上投入和輸出指標，基于投入角度和不變規(guī)模假設，運行DEA2.1軟件得出表1。表1給出了1999～2008年13個省轄市綜合體現(xiàn)出的技術(shù)效率、技術(shù)進步及全要素生產(chǎn)率的均值，表2給出了分市的這些指標均值。

（1）按時間趨勢分析。從表1可知，改革開放30年來江蘇省曼奎斯特TFP指數(shù)平均增長率為2.3%，技術(shù)效率年均增長-0.012%，技術(shù)進步年均增長3.5%，除了少數(shù)年份技術(shù)效率是正增長，技術(shù)進步一直是TFP增長的主導力量；江蘇TFP增長還呈現(xiàn)明顯的階段性特征，按照生產(chǎn)率的增長起伏可以劃分為 1979～1985、1986～1989、1990～2000、2001～2008四個階段。1979～1985年江蘇全省技術(shù)進步增長率11.1%，帶動TFP平均增長率達到7.4%，增長態(tài)勢明顯，這主要是國家開始了經(jīng)濟體制改革，作為東部沿海省份，江蘇經(jīng)濟發(fā)展底子好，這段時間鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到了迅猛發(fā)展，工業(yè)總產(chǎn)值年均增長30.8%，尤其在蘇南地區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的活力更加明顯，在整個工業(yè)中的比重不斷提高，同時外資、民營等非國有成分的迅速發(fā)展有力地推動了技術(shù)進步；1986～1989年出現(xiàn)了短暫的生產(chǎn)率下降，這幾年的平均技術(shù)效率有所改善，但是技術(shù)進步率出現(xiàn)了大幅的下滑趨勢，這主要是由于這段時期出現(xiàn)了經(jīng)濟過熱，物價漲勢大，市場需求疲軟，全省經(jīng)濟效益滑坡，生產(chǎn)率隨之出現(xiàn)負增長；1990～2000年江蘇省TFP出現(xiàn)了較長時期的增長，平均增長率達到了4.7%，仍然是通過技術(shù)進步的拉動實現(xiàn)，后者年均增長率為5.7%，這段時期內(nèi)非國有經(jīng)濟比重持續(xù)提高標志著江蘇市場化進程不斷發(fā)展，同時對外貿(mào)易、引進外資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化等影響生產(chǎn)率的因素都得到大幅發(fā)展，推動著技術(shù)進步及全要素生產(chǎn)率的提高；進入新世紀后，江蘇的全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了衰退，年均下降2.4%，由于技術(shù)進步變化指數(shù)小于1，盡管技術(shù)效率有4年得到了改善，但是2005年后同時與技術(shù)進步處于負增長的狀態(tài)，致使這段時間TFP指數(shù)連續(xù)滑落，這個現(xiàn)象與大部分文獻關于全國情況的結(jié)論相似，如顏鵬飛（2004），不同的是，他們認為自東南亞金融危機后中國TFP增長率開始由正下降到負增長，但在江蘇可能因為具備較高的對外開放水平和較強的經(jīng)濟實力，能夠抵消和延緩外部環(huán)境的影響，特別是占全省經(jīng)濟總量達60%以上的蘇南地區(qū)一直是本省增長的火車頭。這些年經(jīng)濟增長主要依靠資本的大量投入推動，江蘇省年均資本存量增長15.1%，是拉動經(jīng)濟增長的主要貢獻力量。綜合來看，近30年來技術(shù)效率 （effch）除了少數(shù)年份年大于1以外，每年均為負值，也就是效率持續(xù)惡化，如果分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，我們發(fā)現(xiàn)除了個別年份，這兩個指標都是負值，反映出總體上江蘇省的資源利用程度不高，在同等資源投入的條件下，技術(shù)效率還有較大的挖掘空間。

表1 1978～2008年Malmquist TFP指數(shù)及其分解指數(shù)

表2

（2）按區(qū)域差異分析。從表2可以看出，蘇南的技術(shù)進步明顯超過了1，而純技術(shù)效率和規(guī)模效率都接近于 1，TFP平均增長率為5.16%。與全省平均表現(xiàn)不同，這幾個市的技術(shù)進步率都為正值，資源配置也稍微小于1，因此蘇南的TFP增長表現(xiàn)與我們的直覺相符，對經(jīng)濟增長貢獻較大。

從蘇中TFP增長及其分解因素的情況來看，改革開放后技術(shù)進步、技術(shù)效率及全要素生產(chǎn)率的增長均遜于蘇南的情形，這3個城市雖不具備蘇南那樣明顯的區(qū)位優(yōu)勢、經(jīng)濟實力、政策優(yōu)惠等有利條件，但由于蘇中地區(qū)相對較好的經(jīng)濟基礎，其TFP年均增長率為1.5%，主要依靠技術(shù)進步的加快，后者平均增長率為2.5%。

蘇北由于發(fā)展經(jīng)濟的條件較弱于蘇中，因此其Malmquist TFP和技術(shù)進步等指標表現(xiàn)低于平均水平。以區(qū)域整體而言，其平均TFP小于1，說明經(jīng)濟增長中全要素生產(chǎn)率貢獻為負。以分市的角度來看，雖然只有兩市的TFP指數(shù)小于1，其它城市的指標都略大于1，但是該區(qū)域TFP最低達到了連云港的0.987，最高也不過是鹽城的1.008，分解TFP后我們發(fā)現(xiàn)，這幾個城市受全省地處沿海、開放型經(jīng)濟、技術(shù)溢出等全省基本面的“酵母效應”影響，產(chǎn)生了技術(shù)前沿擴張的“增長效應”，年均增長速度為1.78%，但是所謂技術(shù)效率改善的“水平效應”比起其它兩個區(qū)域更加惡化4，拖累整個區(qū)域的TFP的增長。蘇北區(qū)域依靠要素大量投入而不是全要素生產(chǎn)率提高達到高速的GDP增長，其可持續(xù)發(fā)展的前景可能會受到影響。

我們將三個區(qū)域按照全要素生產(chǎn)率增長率大小排序：蘇南、蘇中、蘇北，這與我們對地區(qū)現(xiàn)實增長差異的直覺認識相一致。各省轄市的GDP增長率與TFP增長率有很強的相關性，制度創(chuàng)新、技術(shù)進步、資源有效配置等提高了全要素生產(chǎn)率，從而推動各地區(qū)的經(jīng)濟增長，這一點尤其體現(xiàn)在蘇南地區(qū)強勁的增長上。盡管這年以來蘇北和蘇中、蘇南的GDP增速差距不大，但是由于技術(shù)進步和技術(shù)效率的下降，呈現(xiàn)出不同的增長方式，TFP年均增長最快的蘇州達到9.7%，而連云港年均下降1.3%，增長的質(zhì)量和方式迥然相異。

3 簡要的結(jié)論

本文運用DEA-malmquist方法分析了改革開放以來江蘇省及其三大區(qū)域的TFP增長情況，通過測算度量江蘇13個省轄市的TFP及分解成分的變化，我們可以初步判斷各個區(qū)域及各省轄市的經(jīng)濟增長方式。結(jié)果是：①從全省角度看，江蘇省的TFP年均增長率為2.3%，對本省GDP年均12.6%的增長貢獻較小，表現(xiàn)出依靠資本和勞動大量投入的數(shù)量擴張型增長方式；②從區(qū)域角度看，蘇南、蘇中、蘇北的TFP年均增長率分別為5.16%、1.5%、--0.04%，蘇北的全要素生產(chǎn)率連年處于負增長的態(tài)勢，盡管幅度不大，但與其它區(qū)域這就導致了不同的增長質(zhì)量和績效，蘇南地區(qū)依靠要素投入和全要素生產(chǎn)率的增長推動經(jīng)濟迅速增長，具備一定的可持續(xù)發(fā)展能力，蘇中地區(qū)的增長主要靠高的投入支撐，全要素生產(chǎn)率貢獻較小，蘇北地區(qū)沒有發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提高和對經(jīng)濟增長的貢獻。

本文的政策含義是：江蘇是全國經(jīng)濟最發(fā)達的省份之一，一直是中國經(jīng)濟增長的重要動力之一，與其它地區(qū)相比，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、落實科學發(fā)展觀的任務更加緊迫。以全省角度看，亟需扭轉(zhuǎn)近年全要素生產(chǎn)率下滑的趨勢，提高全要素生產(chǎn)率對地區(qū)經(jīng)濟增長的貢獻是實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長的決定因素。分區(qū)域來說，蘇南發(fā)達地區(qū)應進一步加快推進體制改革，釋放要素再配置效應，以提高效率改善對區(qū)域經(jīng)濟增長的貢獻；江蘇落后地區(qū)如果要獲得持久、快速的增長，追趕發(fā)達地區(qū)，不能只依靠加大要素的投入，必須加快技術(shù)引進和創(chuàng)新、制度的變革以及資源效率的提高，通過全要素生產(chǎn)率的增長釋放本地區(qū)的生產(chǎn)力。當然，由于受數(shù)據(jù)的可獲得性和研究方法局限，本文得出的結(jié)論可能需要經(jīng)過具有更長序列的數(shù)據(jù)及更可靠處理方法的研究進一步驗證，特別要指出的是，由于缺乏人力資本數(shù)據(jù)而沒有考慮到它對增長的作用，可能導致這一要素的貢獻被計入全要素生產(chǎn)率中，這是需要進一步研究的地方。

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F207

A

1002－6487（2011）11－0127-03

張永軍（1975-），男，江蘇淮安人，博士研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟運行。

（責任編輯/易永生）