知識吸收能力與代工制造業(yè)技術創(chuàng)新

陶 鋒

（暨南大學 產業(yè)經濟研究院，廣州 510632）

知識吸收能力與代工制造業(yè)技術創(chuàng)新

陶 鋒

（暨南大學 產業(yè)經濟研究院，廣州 510632）

以OEM和ODM為代表的全球價值鏈代工聯(lián)盟，為國際知識溢出創(chuàng)造了一種有效的實現(xiàn)機制。在全球化開放創(chuàng)新的背景下，代工制造業(yè)的知識吸收和技術創(chuàng)新行為受到當?shù)刂R產權保護和融資約束等制度環(huán)境的影響。文章利用廣東珠江三角洲地區(qū)代工制造業(yè)的企業(yè)調查數(shù)據和吸收能力的調節(jié)效應模型，實證研究發(fā)現(xiàn)在融資便利的經濟環(huán)境中，吸收能力的調節(jié)效應相對更重要，政府在配套資金、財政補貼、融資擔保等方面的融資支持和服務對代工制造業(yè)知識吸收和技術創(chuàng)新具有明顯的推動作用；但是基于現(xiàn)有的樣本，知識產權保護程度對知識吸收和技術創(chuàng)新的影響尚不確定。最后，提出了相應的對策建議。

知識溢出；融資環(huán)境；知識產權保護；吸收能力；調節(jié)效應

1 理論框架與研究假說

1.1 國際知識溢出與吸收能力的調節(jié)效應

隨著價值鏈全球化和知識經濟的深入發(fā)展，國際代工聯(lián)盟已逐漸成為國際知識溢出和技術轉移的重要機制。根據波拉尼知識屬性的觀點[1]，代工聯(lián)盟內的知識溢出包括顯性知識溢出和隱性知識溢出。前者包括技術專利、設計圖件、生產運營管理、供應鏈設計標準等；后者包括心智與思維模式、信仰與觀念、經驗訣竅等。顯性知識可文本化，易于測度和傳播。而隱性知識由于高度個人化，難以模仿和傳播，成為企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源。在代工項目合作過程中，通過合同文本、技術指導或人員交流等形式，代工客戶的顯性知識和隱性知識都會產生溢出效應，而且知識溢出往往不是單向的，代工客戶也可能會從代工企業(yè)獲得大量有價值的知識和創(chuàng)意，從而促進項目雙方的知識交互與融合過程。一般認為，國際知識溢出對中國制造業(yè)的技術進步具有促進作用，但這種促進作用的大小取決于制造業(yè)本身的吸收能力。吸收能力是指企業(yè)獲取、同化、轉化和利用外部知識，最終形成商業(yè)化的能力。吸收能力會增強知識溢出對技術創(chuàng)新的促進作用，可以說，吸收能力實際上在知識溢出與技術創(chuàng)新的關系中發(fā)揮了正的“調節(jié)效應”[2]。

中國代工制造業(yè)整體上仍處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，以OEM模式為主體，技術水平和附加值都比較低。由于ODM外包協(xié)議涉及產品開發(fā)設計等復雜知識和技能，在價值鏈利益分配中掌控更多的話語權，ODM模式是發(fā)展中國家OEM企業(yè)在全球價值鏈上升級的最主要的方向 [18]。因此，從OEM轉型升級為ODM是代工企業(yè)創(chuàng)新績效的一個獨特指標，而在開發(fā)設計、生產工藝、產品質量、運營管理等方面的漸進式改良是代工企業(yè)創(chuàng)新績效的一般性指標。漸進式改良可以促進企業(yè)內部的新知識創(chuàng)造和知識存量增長；這種知識積累可以促進企業(yè)從低端的OEM模式轉型升級為更高端的ODM模式，ODM模式也可以在更高層面推動技術的漸進式改良。實際上，代工制造業(yè)的技術進步和轉型升級正是以上兩個過程的循環(huán)演進。

1.2 知識產權保護對吸收能力調節(jié)效應的影響

知識產權制度對一國或地區(qū)的技術創(chuàng)新會產生重要影響。雖然知識產權保護增加了發(fā)展中國家或地區(qū)的模仿成本，但是從長遠來看，適度嚴格的知識產權保護對一國或地區(qū)的知識溢出和技術創(chuàng)新是有利的。在知識產權保護嚴格的制度環(huán)境下，企業(yè)為知識產權申請專利以保護創(chuàng)新收益，模仿就會更加困難，而有效專利構成了企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要來源[2]。值得強調的是，專利制度的目標之一就是披露能被全社會有效利用的科技信息。各國專利法都有明確規(guī)定，技術發(fā)明人為了取得專利權，必須將技術發(fā)明向全社會公開，而法律將對專利權進行有效的保護。因此，如果知識產權保護是嚴格的，企業(yè)就傾向于廣泛的申請專利，從而形成大量高質量的科技信息來源。其他企業(yè)則可以通過對這些專利信息進行轉化、修改以創(chuàng)造新知識、新發(fā)明，而不觸犯專利權。這樣，新技術、新發(fā)明得以推廣和應用，并形成“創(chuàng)新——溢出——吸收——再創(chuàng)新”的良性循環(huán)。國際代工聯(lián)盟為國際知識溢出和吸收創(chuàng)造了重要的渠道和機制，經驗研究表明，韓國、中國臺灣、新加坡等亞洲新興工業(yè)化國家或地區(qū)都傾向于建立更加完善和嚴格的知識產權保護制度和執(zhí)行機制?？鐕局鲗У漠a業(yè)全球化進程正在不斷加快，發(fā)展中國家或地區(qū)不僅要推動產業(yè)或企業(yè)嵌入到全球化的分工體系，而且要促進知識產權保護等法律和制度與國際接軌，加快融合到全球化的經濟制度和規(guī)則體系，才能更有效的學習和吸收國際知識溢出，推動代工制造業(yè)技術創(chuàng)新和轉型升級。因此，在知識產權保護嚴格的環(huán)境下，代工企業(yè)的吸收能力可以發(fā)揮更大的正向調節(jié)效應。

在知識產權保護不足的環(huán)境下，企業(yè)申請專利面臨很大的風險，因為其他企業(yè)可以任意模仿而不受懲罰[2]。這就意味著，一方面，企業(yè)從事復雜高昂的技術創(chuàng)新項目的激勵不足，這些創(chuàng)新正是對外知識溢出的來源；另一方面，企業(yè)會盡量減少技術信息披露以保護創(chuàng)新成果[3]。在中國轉型期的背景下，知識產權保護制度和執(zhí)行機制缺位的現(xiàn)象還比較嚴重，代工企業(yè)之間普遍呈現(xiàn)出一種“技術模仿——套利——低成本競爭”的行為特征，領先企業(yè)通過研發(fā)投入開發(fā)出新產品，或者通過設備引進、消化吸收生產出新產品后，大量跟隨企業(yè)迅速“一哄而上”地模仿，導致領先企業(yè)面臨很大的市場風險?？紤]到這種行業(yè)內惡性模仿帶來的市場后果，國際買家或代工客戶對知識溢出和技術轉移持更加審慎和保守的態(tài)度，這在很大程度上會限制中國代工制造業(yè)的知識吸收和模仿創(chuàng)新。同時，由于國際市場的知識產權制度相對完善，中國本土制造業(yè)競相以代工模式參與國際分工從而避免國內市場的惡性競爭。國內外市場在知識產權保護上的落差使得中國代工制造業(yè)很難深度參與國際代工體系內的知識吸收和技術創(chuàng)新過程。如果知識產權制度及其執(zhí)行機制沒有得到改善，中國代工制造業(yè)可能長期處于“被俘虜”的狀態(tài)，面臨長期滯留在全球價值鏈低端環(huán)節(jié)的產業(yè)風險。鑒于此，本文假設：

H1：在知識產權保護嚴格的經濟環(huán)境中，吸收能力的調節(jié)效應相對更重要。

1.3 融資環(huán)境對吸收能力調節(jié)效應的影響

金融服務效率和融資便利性是影響企業(yè)有效利用外部新知識和采用新技術的重要因素。赫馬仕和理森克研究認為當?shù)仄髽I(yè)的技術模仿和創(chuàng)新過程需要資金支持，金融部門通過改善資源配置、提高投資效率等渠道可以促進國內企業(yè)的技術模仿行為；大多數(shù)亞洲和南美洲國家相對成熟的金融體系促進了技術外溢，而非洲國家脆弱的金融體系阻礙了當?shù)仄髽I(yè)的技術模仿[4]。阿爾法羅等人研究認為金融市場功能主要體現(xiàn)在融資服務及對資源的再配置，東道國內金融市場運作效率決定了技術溢出的內在機制[5]。引入新技術可能由于不確定性、信息不對稱和資產專用性而產生融資困難[6]。雖然解決企業(yè)融資難的問題主要還是靠金融市場的發(fā)展，但是，在目前金融市場不完善的情況下，金融服務效率還比較低，中小代工企業(yè)融資相當困難，普遍面臨金融抑制和金融歧視問題。由于知識溢出和學習提高了社會福利，因此，政府應給予相應的資助和扶植[7]。政府研發(fā)資助（包括稅收優(yōu)惠、財政貼息貸款、融資擔保等）在激勵知識溢出和創(chuàng)新方面是一個有效的政策工具。費爾德曼和凱利指出許多研究項目具有風險高商業(yè)潛力大的特點，政府的研發(fā)資助是一個有效的公共政策工具，可以激勵企業(yè)從事這類高風險項目的研發(fā)投資[8]。如果企業(yè)開展這類研發(fā)而不能得到政府資助，一旦遭遇風險，企業(yè)很可能不會再繼續(xù)這個研究項目。同時，政府資助還可以證明該研究項目有較高的價值和良好的前景，這樣會吸引其他投資者，因此，政府的研發(fā)資助有利于企業(yè)從其他融資渠道獲得研發(fā)資金。代工企業(yè)學習吸收外部知識溢出需要相應的資金投入，為解決企業(yè)融資難的問題，政府應該為有發(fā)展?jié)摿Φ拇て髽I(yè)提供融資支持，如在配套資金、財政貼息和融資擔保等方面給予相應支持。此外，在中國經濟社會的轉型期，社會信用體系普遍缺失可能使中國代工制造業(yè)在知識吸收和技術創(chuàng)新投入上面臨更嚴重的融資瓶頸和更高昂的信用成本，在這樣的條件下，吸收能力的調節(jié)效應難以得到有效發(fā)揮。鑒于此，本文假設：

H2：在融資便利的經濟環(huán)境中，吸收能力的調節(jié)效應相對更重要。

2 研究設計與實證檢驗

2.1 計量模型和變量設定

本文參考伊斯瑞巴羅等人[2]和陶鋒[9]的調節(jié)效應模型和方法，重點檢驗不同制度條件下吸收能力調節(jié)效應的差異。計量模型如下：

Innov表示一般性創(chuàng)新績效，ODM表示特定創(chuàng)新績效，kS表示知識溢出，aC表示吸收能力，cONTROL表示控制變量。為了檢驗吸收能力的調節(jié)效應，本文引入乘積項Ks*Ac。是半調節(jié)變量，與Ks在模型結構上對稱，但理論意義上不同，不能互換[10]。

本文重點是檢驗不同制度條件下吸收能力的調節(jié)效應，分別按照知識產權保護程度和融資環(huán)境對模型和假設進行分組樣本檢驗。計量模型和實證研究涉及的變量定義如下：創(chuàng)新績效包括特定性創(chuàng)新績效和一般性創(chuàng)新績效兩類，這種分類也是穩(wěn)健性分析的重要支撐；知識溢出變量采用顯性知識溢出和隱性知識溢出指標的算術平均值；吸收能力變量采用科技經費、人力資本、社會資本和知識管理四個維度的算術平均值[9]；控制變量是公司規(guī)模（Size）。關于制度環(huán)境的分組標準，根據現(xiàn)有研究文獻，知識產權保護（IPR）的測量指標包括創(chuàng)新成果受到知識產權相關法律法規(guī)保護的程度、地方政府知識產權執(zhí)法力度；融資環(huán)境（Fin）的測量指標包括技術開發(fā)得到的財政補貼、配套資金或獎勵、財政貼息、融資擔保服務、社會誠信度和創(chuàng)新獲得銀行貸款的難易程度。根據分值將樣本分為：（1）知識產權得到嚴格保護的子樣本和未得到嚴格保護的子樣本；（2）政府給予了良好的融資支持服務的子樣本和未給予良好的融資支持服務的子樣本。以上變量均采用Likert五點尺度來測量。

2.2 數(shù)據獲取和樣本特征

本文數(shù)據獲取的途徑為問卷調查，調查對象為代工模式發(fā)展最為典型的廣東珠江三角洲地區(qū)的代工企業(yè)，主要集中在代工制造模式盛行的電子、家電、服裝和玩具等行業(yè)。調查分別在東莞、佛山、中山和惠州等4個代表性城市分批進行，樣本面向企業(yè)熟悉代工合作項目的相關負責人，以中高級管理者為主。在問卷試訪的基礎上，正式調查持續(xù)時間為兩個月左右。共發(fā)放問卷260份，回收問卷165份，剔除不符合要求的樣本和答題不規(guī)范的問卷，共獲得有效樣本118個，回收率為63.46%，有效率為71.52%，回收情況較為理想。樣本特征見表1。應該指出的是，為了減少乘積項Ks*Ac與單變量Ks和Sc之間的共線性問題，我們對相應變量進行了中心化處理[10]。以示區(qū)分，中心化處理之后的變量標識需進行調整，其中，知識溢出為Ksm、吸收能力為Acm、乘積項為Ksm*Acm。

表1 變量的描述性統(tǒng)計值

2.3 回歸結果分析

（1）知識產權保護

現(xiàn)在考察知識產權保護狀況對知識溢出和吸收的影響。表2是按知識產權保護程度分兩類樣本檢驗知識溢出、吸收能力與創(chuàng)新績效的關系。模型1和2為全樣本檢驗，模型3和4為知識產權保護嚴格的子樣本檢驗，模型5和6為知識產權保護薄弱的子樣本檢驗。本文回歸分析的軟件為STATA10。

知識溢出Ksm的系數(shù)在全樣本檢驗中只在模型1通過顯著性檢驗，而在兩類子樣本檢驗中雖然符號均為正，但在子樣本的4個模型中僅1個通過顯著性檢驗。吸收能力Acm的系數(shù)在全樣本檢驗中均通過顯著性檢驗。在兩類子樣本檢驗中，當被解釋變量為一般性創(chuàng)新績效變量時，OLS估計的的Acm回歸系數(shù)均在0.01的水平上通過顯著性檢驗；而當被解釋變量為是否參與產品開發(fā)設計的ODM變量時，Logit估計的Acm的回歸系數(shù)沒有通過顯著性檢驗。

知識溢出與吸收能力的乘積項Ksm×Acm在全樣本檢驗中均通過顯著性檢驗，說明在吸收能力在知識溢出與創(chuàng)新績效的關系中發(fā)揮了正的調節(jié)效應。在知識產權保護嚴格的樣本中，回歸系數(shù)均為正，但在兩個模型中僅1個通過顯著性檢驗。而在知識產權保護薄弱的樣本中，雖然回歸系數(shù)也均為正，但均未通過顯著性檢驗。這與全樣本檢驗的結果有較大差異?？梢?，基于現(xiàn)有的樣本，我們很難判斷在知識產權保護嚴格的經濟環(huán)境中，代工企業(yè)吸收能力的調節(jié)作用是否相對更重要。因此，假設H1有待進一步驗證。

表2 知識產權對吸收能力調節(jié)效應的影響

表3 融資環(huán)境對吸收能力調節(jié)效應的影響

（2）融資環(huán)境

現(xiàn)在考察融資環(huán)境對知識溢出和吸收的影響。表3是根據企業(yè)獲得政府融資支持的程度分兩類樣本檢驗知識溢出、吸收能力與創(chuàng)新績效的關系。模型7和8為政府給予了良好融資支持服務、融資相對便利的企業(yè)樣本的檢驗，模型9和10為政府未給予了良好融資支持服務、融資相對不便利的企業(yè)樣本的檢驗。

知識溢出Ksm在第一類樣本中系數(shù)均為正，但未通過顯著性檢驗；在第二類樣本中系數(shù)均為正，且均通過顯著性檢驗。吸收能力Acm的系數(shù)在兩類子樣本檢驗中均為正，且當被解釋變量為一般性創(chuàng)新績效Innov變量時，OLS估計的Acm的回歸系數(shù)均在0.01的水平上通過顯著性檢驗，而當被解釋變量為是否參與產品開發(fā)設計的ODM變量時，Logit估計的Acm的回歸系數(shù)沒有通過顯著性檢驗。這與全樣本檢驗的結果有一定差異。

知識溢出與吸收能力的乘積項Ksm*Acm在兩類子樣本中，回歸系數(shù)均為正，且均通過顯著性檢驗，這與全樣本檢驗的結果是一致的。從兩個樣本的比較來看，第一個樣本的回歸系數(shù)相應地均大于第二個樣本，并且回歸系數(shù)也相對更顯著?；诖?，我們可以判斷在融資便利的經濟環(huán)境中，代工企業(yè)吸收能力的調節(jié)作用相對更重要。因此，假設H2通過驗證。

3 結論與建議

在全球價值鏈代工聯(lián)盟的框架內，國際知識溢出對中國代工制造業(yè)的技術創(chuàng)新具有促進作用，但該促進作用的大小取決于代工企業(yè)自身的吸收能力，即吸收能力在知識溢出和創(chuàng)新績效的關系中發(fā)揮了正的調節(jié)效應。通過實證分析，我們發(fā)現(xiàn)當?shù)氐娜谫Y環(huán)境會影響代工制造業(yè)的知識吸收和技術創(chuàng)新行為，在融資便利的經濟環(huán)境中，吸收能力的調節(jié)效應相對更重要?？梢姡谂涮踪Y金、財政補貼、融資擔保等方面的融資支持和服務對代工制造業(yè)知識吸收和技術創(chuàng)新具有明顯的推動作用。但是基于現(xiàn)有的樣本，實證研究很難判斷在知識產權保護嚴格的經濟環(huán)境中，代工企業(yè)吸收能力的調節(jié)作用是否相對更重要；知識產權保護程度對知識吸收和技術創(chuàng)新的影響尚不確定。

隨著經濟全球化和知識經濟的迅速發(fā)展，基于全球價值鏈外包體系的國際知識溢出必將不斷達到新的規(guī)模和層次，中國代工制造業(yè)只有深度融入全球價值鏈外包體系，加強對知識溢出的吸收能力，才能真正推動開放式創(chuàng)新，實現(xiàn)轉型升級。外部制度環(huán)境對代工制造業(yè)知識吸收和技術創(chuàng)新具有重要的影響。從本文的研究結論來看，政府應重點采取以下政策措施：（1）制定和完善促進代工制造業(yè)知識吸收和技術創(chuàng)新的融資政策。中國目前的金融市場還很不完善，金融服務效率還比較低，中小代工企業(yè)面臨嚴重的金融抑制和金融歧視問題。政府應給予相應的資助和扶持。政府資助為代工企業(yè)及其創(chuàng)新項目的前景提供了積極信號，有利于代工企業(yè)從其他融資渠道獲得研發(fā)資金。針對當前中國代工企業(yè)的融資現(xiàn)狀，政府應該為有發(fā)展?jié)摿Φ拇て髽I(yè)提供融資支持，如在配套資金、稅收優(yōu)惠、財政貼息和融資擔保等方面給予相應支持。此外，政府還應大力推動社會誠信體系的建設，為代工企業(yè)融資提供更好的社會條件。（2）加強本地知識產權保護和國際知識產權合作。中國目前的知識產權保護還相當薄弱，尊重和保護知識產權的法治環(huán)境還沒有形成，全社會知識產權意識還有待增強，國家知識產權管理水平還有待提高。針對目前的問題，一要完善專利申請、保護和產業(yè)化政策。建立企業(yè)專利數(shù)據庫或信息服務中心，為企業(yè)提供專利檢索和國內外最新專利發(fā)展動態(tài)。設立知識產權的專項資金，對發(fā)明專利的申請費等提供資助。二要實施標準化政策，鼓勵企業(yè)積極參與行業(yè)標準、國家標準的制定。在一些行業(yè)共同的規(guī)則、標準和慣例上應盡快與國際接軌，以消除知識和信息資源在國際間流動的制度障礙，如可以嘗試建立標準信息服務中心，為企業(yè)提供國內外最新標準信息和世界標準發(fā)展動態(tài)。

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F425

A

1002－6487（2011）11－0177-04

國家自然科學基金青年項目（71002086）；廣東省哲學社會科學“十一五”規(guī)劃項目（09E-19）；暨南大學引進人才科研啟動項目（50624038)）；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助

陶 鋒（1980-），男，湖南常德人，講師，研究方向：技術創(chuàng)新和產業(yè)集聚。

（責任編輯/易永生）