自主創(chuàng)新
——中小企業(yè)上市的必由之路

鄂 齊

(遼寧師范大學(xué) 管理學(xué)院,遼寧 大連 116029)

自主創(chuàng)新
——中小企業(yè)上市的必由之路

鄂 齊

(遼寧師范大學(xué) 管理學(xué)院,遼寧 大連 116029)

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的推出為中小企業(yè)帶來(lái)更大的發(fā)展機(jī)遇.論述中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重大意義,分析中國(guó)中小企業(yè)目前自主創(chuàng)新的狀況及存在的問(wèn)題,指出中小企業(yè)創(chuàng)新不足是阻礙其上市的最大瓶頸.中小企業(yè)必須樹(shù)立自主創(chuàng)新意識(shí),選擇合適的創(chuàng)新模式,加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐,增強(qiáng)自身實(shí)力,以盡快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板上市.

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng);中小企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán);自主創(chuàng)新

中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有十分重要的地位.從統(tǒng)計(jì)資料可以看出,無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家,中小企業(yè)在數(shù)量上都占絕對(duì)優(yōu)勢(shì).截至2009年,中國(guó)有一定規(guī)模的中小企業(yè)已超過(guò)1000萬(wàn)家(還不包括數(shù)量更多的個(gè)體工商戶),占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%.中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的60%,上繳稅收約為國(guó)家稅收總額的50%,提供了75%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)機(jī)會(huì).此外,中國(guó)65%的發(fā)明專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新、80%以上的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā),都是由中小企業(yè)完成的.[1]中小企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量.然而,從目前的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看,近年來(lái)受全球金融危機(jī)的影響,我國(guó)絕大部分中小企業(yè)面臨前所未有的困難.中小企業(yè)在資本市場(chǎng)上融資的門檻高,融資的成本高,中長(zhǎng)期貸款不足,貸款規(guī)模和比重過(guò)低.許多中小企業(yè)因資金影響不能正常運(yùn)轉(zhuǎn),經(jīng)營(yíng)虧損,經(jīng)濟(jì)效益大幅下降,甚至被迫停產(chǎn)和半停產(chǎn),生存極為艱難.大批創(chuàng)新型中小企業(yè)因?yàn)槿狈θ谫Y渠道,得不到發(fā)展所需的寶貴資金,使大量的科研成果難以轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力,從而造成了巨大的浪費(fèi).此外在技術(shù)創(chuàng)新、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的方面,也存在著突出問(wèn)題.資金的缺乏和創(chuàng)新能力的不足,嚴(yán)重影響和制約著我國(guó)中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升.

近年來(lái),我國(guó)從中央到地方各級(jí)政府,為扶持中小企業(yè)的發(fā)展,在政策、法規(guī)、稅收、融資安排等方面,推出了許多措施.2009年深圳證券交易所推出創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),為眾多的中小企業(yè)提供了更加靈活、方便和有效的融資安排.積極引導(dǎo)、扶持我國(guó)中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市,對(duì)于推動(dòng)中小企業(yè)的加速發(fā)展,充分利用資本市場(chǎng)資源和功能,落實(shí)國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,都具有十分重要的意義.

一、中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重要意義

我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系由主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板與場(chǎng)外市場(chǎng)構(gòu)成.作為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng),就是給創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市融資的股票市場(chǎng),或者說(shuō),是為了給自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型中小企業(yè)提供融資渠道和成長(zhǎng)空間的、獨(dú)立于主板并補(bǔ)充主板的證券市場(chǎng).[2]與主板市場(chǎng)只接納成熟的、已形成足夠規(guī)模的企業(yè)上市不同,創(chuàng)業(yè)板定位于服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè),重點(diǎn)支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè),因此也是落實(shí)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略的重要平臺(tái).中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重要意義主要在于以下幾個(gè)方面.

(1)將解決一些中小企業(yè)尤其是高科技企業(yè)融資難的問(wèn)題.創(chuàng)業(yè)板的推出能夠開(kāi)拓中小企業(yè)的融資渠道,增加融資途徑,從而緩解中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的最大"瓶頸"制約.此外,企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市,通過(guò)股權(quán)融資,提高了直接融資的比重,降低了企業(yè)成本,也向其他投資者轉(zhuǎn)移了部分經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn).

(2)建立了投資退出的市場(chǎng)機(jī)制,使投資于中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資更有積極性.風(fēng)險(xiǎn)投資的最終目的不是經(jīng)營(yíng)企業(yè),而是收回投資,實(shí)現(xiàn)超常規(guī)投資收益并盡可能減少投資風(fēng)險(xiǎn).為此,創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的設(shè)立,有助于培育和完善市場(chǎng)化的運(yùn)作機(jī)制,促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資良性循環(huán),形成促使資本、資源和其他創(chuàng)新要素向具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)積聚的長(zhǎng)效機(jī)制.

(3)創(chuàng)業(yè)板最大的價(jià)值在于對(duì)中小企業(yè)綜合素質(zhì)的提升.目前,我國(guó)的中小企業(yè)大多沒(méi)有建立現(xiàn)代企業(yè)制度.家長(zhǎng)式的管理,決策信息不透明,缺乏經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督和制約,這對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展十分有害.建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要標(biāo)志是企業(yè)上市.企業(yè)上市可以推進(jìn)中小企業(yè)全面實(shí)施公司治理結(jié)構(gòu),實(shí)行企業(yè)管理的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)和董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制.資本市場(chǎng)的嚴(yán)格要求促使中小企業(yè)一開(kāi)始就成為管理先進(jìn)、運(yùn)作規(guī)范、遵章守法、公開(kāi)透明、有社會(huì)責(zé)任感的公眾企業(yè).

(4)企業(yè)上市也是企業(yè)品牌的象征.達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)一般是具有一定經(jīng)營(yíng)能力和規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)的企業(yè).對(duì)于中小企業(yè)而言,上市表明其成長(zhǎng)性、市場(chǎng)潛力和發(fā)展前景得到承認(rèn).而上市過(guò)程中的很多環(huán)節(jié)對(duì)于提升公司知名度有著極大的作用:路演和招股說(shuō)明書可以公開(kāi)展示企業(yè)的形象;每日的交易行情成為千萬(wàn)投資者必看的廣告等.這些都大大提高了企業(yè)的市場(chǎng)地位和影響力.

二、高科技、高成長(zhǎng)性是中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重要條件

中小企業(yè)上市對(duì)中小企業(yè)自身發(fā)展的積極意義不言自明,但現(xiàn)實(shí)中中小企業(yè)要實(shí)現(xiàn)上市卻并不容易.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市提出了明確的要求.第一,創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的基本定位是具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的"兩高""六新"企業(yè)."兩高"即高科技、高成長(zhǎng)性,"六新"即新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新能源、新材料、新商業(yè)模式企業(yè),例如有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)、商業(yè)模式創(chuàng)新的企業(yè)、文化創(chuàng)意領(lǐng)域的企業(yè)、連鎖服務(wù)企業(yè)、個(gè)人消費(fèi)品結(jié)構(gòu)升級(jí)企業(yè)等.第二,創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的成長(zhǎng)性要好.其最低標(biāo)準(zhǔn)是:最近兩年連續(xù)贏利,最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元,且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近一年贏利,且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元,最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元,最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%.而實(shí)際在審核中又是優(yōu)中選優(yōu).例如,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一批受理的企業(yè)中,從2006年至2008年的情況來(lái)看,營(yíng)業(yè)收入年增長(zhǎng)率為70%,凈利潤(rùn)年增長(zhǎng)率達(dá)到67%,成長(zhǎng)性是非常高的.第三,創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)創(chuàng)新能力要強(qiáng),技術(shù)含量要較高.比如在第一批受理的公司中,獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的公司占比就達(dá)到77%.

對(duì)于上述要求,我國(guó)大部分地區(qū)的大多數(shù)中小企業(yè)尚未達(dá)到.這些企業(yè)的科技含量不高,企業(yè)贏利水平普遍較低,上市對(duì)于它們來(lái)說(shuō),似乎難以企及.其中的原因是多方面的,主要是大部分中小企業(yè)嚴(yán)重缺乏自主創(chuàng)新能力.然而,廣東地區(qū)的一些中小型高新企業(yè)及北京中關(guān)村的一些中小型高新企業(yè)卻在創(chuàng)業(yè)板等資本市場(chǎng)上名列前茅、各領(lǐng)風(fēng)騷.截至2010年7月底,在創(chuàng)業(yè)板成功上市的106家企業(yè)中,廣東和北京分別有21家和20家上市,排名第一和第二,兩個(gè)地區(qū)的高新企業(yè)占了全部創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的近40%,[3]如表1所示.

表1 各地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市獲批情況

三、技術(shù)落后、自主創(chuàng)新不足是阻礙中小企業(yè)上市的最大瓶頸

我國(guó)中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面存在著一些不容忽視的問(wèn)題,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面.

1.自主創(chuàng)新意識(shí)淡薄,知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量少

我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)淡薄,許多中小企業(yè)基本上還處于自主創(chuàng)新意識(shí)啟蒙階段,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意義認(rèn)識(shí)不足.在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題上,只求生存,不求強(qiáng)大,不求風(fēng)險(xiǎn),只求穩(wěn)定,只求短期利潤(rùn),不求長(zhǎng)期發(fā)展,導(dǎo)致企業(yè)不重視自主創(chuàng)新,安于現(xiàn)狀,不尋求突破.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的資料表明,我國(guó)國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬(wàn)分之三,99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專利,60%的企業(yè)沒(méi)有自己的商標(biāo),只有極少數(shù)企業(yè)擁有真正的技術(shù)創(chuàng)新成果.例如大連市目前有10多萬(wàn)家中小企業(yè),而被認(rèn)定為具有創(chuàng)新能力的科技企業(yè)僅500多家.

2.企業(yè)本身實(shí)力有限,創(chuàng)新資金投入不足

創(chuàng)新資金投入是企業(yè)自主知識(shí)創(chuàng)新的保證,投入不足將影響到企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略的整個(gè)環(huán)節(jié).目前,我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)利潤(rùn)少,負(fù)債多,普遍存在自有資金不足的現(xiàn)象,造成大多數(shù)企業(yè)沒(méi)有資金開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù),甚至有些企業(yè)開(kāi)發(fā)出擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品,在新產(chǎn)品研發(fā)方面取得突破,但因缺乏資金不能批量生產(chǎn).以遼寧中小企業(yè)為例,用于研究開(kāi)發(fā)(R&D)的費(fèi)用占銷售收入的比重只有0.35%左右,而國(guó)際先進(jìn)企業(yè),如日本企業(yè)則達(dá)到5%以上,甚至達(dá)到10%.按照國(guó)際上比較流行的觀點(diǎn),研發(fā)投入低于1%的企業(yè),通常難以生存,低于3%的企業(yè),就失去了競(jìng)爭(zhēng)力.總之,絕大多數(shù)中小企業(yè)本身實(shí)力有限,尚不具備自主創(chuàng)新所必需的資金、人才、技術(shù)、設(shè)備等條件.

3.缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才,人力資源管理意識(shí)差

自主創(chuàng)新的主體是具有創(chuàng)新活力和創(chuàng)新技術(shù)的人才,人才是創(chuàng)新的根本,沒(méi)有人才,創(chuàng)新只能是紙上談兵.當(dāng)前中小企業(yè)普遍面臨人才短缺和人力資源管理意識(shí)差等問(wèn)題.中小企業(yè)偏小的企業(yè)規(guī)模、較差的工作環(huán)境和較少的教育培訓(xùn)等障礙,導(dǎo)致創(chuàng)新人才嚴(yán)重缺乏,即使有了人才也極可能流失.[4]

4.自主創(chuàng)新沒(méi)有得到政府的足夠扶持

自主創(chuàng)新已經(jīng)上升為我國(guó)的一項(xiàng)發(fā)展戰(zhàn)略,政府能否營(yíng)造一個(gè)有利于中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境至關(guān)重要.國(guó)家近年來(lái)加大了對(duì)自主創(chuàng)新的投入,但是大部分資金用于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu),少部分用于企業(yè),而在用于企業(yè)的資金中,國(guó)有企業(yè)占據(jù)了相當(dāng)大的比例,中小企業(yè)只分享到了很少的一部分.同時(shí)過(guò)重的稅收壓力延緩了中小企業(yè)資本積累的步伐.此外,技術(shù)創(chuàng)新的公共支持體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施等外部環(huán)境還不夠完善,有利于科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制還沒(méi)有真正形成.

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理制度不健全,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)

絕大部分中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組織管理和制度建設(shè)較差,沒(méi)有設(shè)置獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主管機(jī)構(gòu)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主管人員,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能列入企業(yè)工作日程.一方面,導(dǎo)致專利得不到及時(shí)申請(qǐng),專利難以有效運(yùn)營(yíng).很多中小企業(yè)辛苦數(shù)年,自己研發(fā)出來(lái)的新產(chǎn)品或自己精心設(shè)計(jì)的包裝或多年培育的商標(biāo)沒(méi)有申請(qǐng)專利或申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè),得不到應(yīng)有的保護(hù).另一方面,當(dāng)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯時(shí)不去或不主動(dòng)去維權(quán),導(dǎo)致喪失市場(chǎng).當(dāng)然,這既有保護(hù)意識(shí)的問(wèn)題,也有中小企業(yè)維權(quán)成本較高、難度大等問(wèn)題.

四、提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策

中小企業(yè)想要在創(chuàng)業(yè)板等資本市場(chǎng)上市,滿足在資本市場(chǎng)上市的條件,必須注重從根本上提高自身素質(zhì),壯大自身實(shí)力.最重要的途徑是必須不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),企業(yè)才能不斷提高產(chǎn)品的知識(shí)含量和科技含量,在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地.

1.樹(shù)立創(chuàng)新理念,形成企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力

要在中小企業(yè)中大力宣傳"自主創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的命根子"的觀點(diǎn),開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn),增強(qiáng)企業(yè)員工自主創(chuàng)新的觀念和意識(shí),尤其是增強(qiáng)中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和科技人員自主創(chuàng)新的意識(shí).要通過(guò)宣傳,使廣大員工認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展壯大的根本,是增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必要條件,是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的有力武器.積極倡導(dǎo)創(chuàng)新精神,形成尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)實(shí)守信的良好氛圍.

2.合理選擇自主創(chuàng)新模式

本文所論述的自主創(chuàng)新,包括三方面的內(nèi)容.一是原始創(chuàng)新.這類創(chuàng)新以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為目的.二是集成創(chuàng)新.這類創(chuàng)新將多種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合,形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè).三是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新.這類創(chuàng)新是充分消化吸收國(guó)外技術(shù)之后的再創(chuàng)新,它是發(fā)展中國(guó)家先向發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù),之后在較高起點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展,既縮短了創(chuàng)新時(shí)間又相對(duì)降低了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn).戰(zhàn)后日本和韓國(guó)都是在充分消化吸收國(guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上,通過(guò)創(chuàng)新縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)及產(chǎn)業(yè)上的差距,使得本國(guó)的自主創(chuàng)新能力迅速提升.按照我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和大多數(shù)中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是最具有適用性的,應(yīng)以其為基礎(chǔ),逐步上升到集成創(chuàng)新、原始創(chuàng)新.因此,我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)該把引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新作為主要?jiǎng)?chuàng)新實(shí)現(xiàn)形式.

3.創(chuàng)造條件加大研發(fā)投入,促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

中小企業(yè)要在資源有限的情況下,創(chuàng)造條件設(shè)置專門的研發(fā)機(jī)構(gòu),盡力加大研究與開(kāi)發(fā)投入,把錢用在刀刃上,努力使研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用占企業(yè)總銷售收入的5%以上.要建立以政府資金為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、金融信貸和社會(huì)融資為支撐的中小企業(yè)投入體系.穩(wěn)定政府支持中小企業(yè)的資金來(lái)源,固定每年從中小企業(yè)上繳的稅額中劃出一定比例,設(shè)立和充實(shí)中小企業(yè)發(fā)展基金,支持中小企業(yè)轉(zhuǎn)化自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果.

4.建立科學(xué)合理的創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制

中小企業(yè)要建立科學(xué)合理的創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制.其一,要從制度上保障研發(fā)投入,改善科研基礎(chǔ)條件.其二,對(duì)核心科技人才實(shí)行科學(xué)合理的薪酬激勵(lì)機(jī)制,增強(qiáng)科技人才的創(chuàng)新動(dòng)力,促使核心科技人才的努力目標(biāo)與企業(yè)的總目標(biāo)一致.其三,建立常態(tài)的培訓(xùn)機(jī)制,為企業(yè)培育高水平的科技人才.企業(yè)每年應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算,以講座、學(xué)術(shù)會(huì)議、短期培訓(xùn)和學(xué)歷教育等形式,有計(jì)劃地安排科技人才學(xué)習(xí),以形成企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新源泉.[5]其四,建立合格的職位晉升機(jī)制,吸引大量?jī)?yōu)秀人才,防止人才外流.

5.強(qiáng)化政府角色,為中小企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境

自主創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工作,僅僅依靠企業(yè)自身的力量是完成不了的,需要全社會(huì)的支持和配合,需要各級(jí)政府的支持和協(xié)助.政府要繼續(xù)完善適合中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境,積極出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策.在財(cái)政政策方面,政府應(yīng)借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn),如根據(jù)中小企業(yè)的需要,加大中小企業(yè)創(chuàng)新專項(xiàng)資金的資助力度;在稅收政策方面,凡研發(fā)經(jīng)費(fèi)比上年增加的中小企業(yè),可免交相當(dāng)于研發(fā)投入增加額100%的所得稅;鼓勵(lì)大學(xué)、科研院所和有條件的大企業(yè)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供科研設(shè)施、人力資源服務(wù)等.如大連市近年來(lái)相繼出臺(tái)了《關(guān)于提高自主創(chuàng)新能力的若干規(guī)定》等規(guī)定,在科技投入、企業(yè)創(chuàng)新主體、科技成果轉(zhuǎn)化等方面進(jìn)一步完善了系統(tǒng)的創(chuàng)新激勵(lì)政策.2005年以來(lái),大連市設(shè)立了最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)功勛獎(jiǎng)和科技企業(yè)家創(chuàng)新獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng),累計(jì)出資2000萬(wàn)余元重獎(jiǎng)在自主創(chuàng)新方面作出突出貢獻(xiàn)的中小科技企業(yè)、科技人員和企業(yè)家."十一五"期間,大連專利申請(qǐng)總量39 125件,是"十五"期間的2.4倍.[6]2009年大連成為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作示范城市,在目前遼寧實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板上市的3家企業(yè)中,大連有2家.

6.加強(qiáng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度

中小企業(yè)要增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平.企業(yè)研發(fā)過(guò)程中,要注意保密,如在申請(qǐng)專利之前不要公開(kāi)銷售、展覽和以論文等形式發(fā)表研發(fā)成果;要及時(shí)注冊(cè)自己使用的、并有一定名氣的商標(biāo),以免被他人搶注;如果企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),則首先考慮在這些國(guó)家申請(qǐng)專利或注冊(cè)商標(biāo);對(duì)本企業(yè)的商業(yè)秘密及時(shí)建立保密制度,采取保密措施,并與企業(yè)核心技術(shù)人員訂立競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)合同;要隨時(shí)跟蹤市場(chǎng),如果發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害,要勇于維護(hù)自身的合法權(quán)益,對(duì)侵權(quán)者決不手軟,才能有效保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯.

五、結(jié) 語(yǔ)

對(duì)絕大多數(shù)中小企業(yè)來(lái)說(shuō),達(dá)到上市條件還需要做多方面的努力.從根本上說(shuō),需要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),增強(qiáng)、壯大企業(yè)實(shí)力,使企業(yè)真正成為高成長(zhǎng)、高科技、高效益的現(xiàn)代企業(yè).只有準(zhǔn)備工作做充分了,企業(yè)的資質(zhì)好了,才能盡快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板上市.

[1]林 忠.中日韓中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境比較研究[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較,2009(6):42.

[2]鄒 健.中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)[M].北京:法律出版社,2009:17.

[3]北京美信志成咨詢有限公司.中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)測(cè)報(bào)告[EB/OL].[2010-08-12].http://wenku.baidu.com/ view/921b6febe009581b6bd9eb58.html.

[4]辜勝阻.中小企業(yè)是自主創(chuàng)新的主力軍[J].求是,2007 (5):39-41.

[5]程文莉.全面提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力[N].經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào),2010-04-26(16).

[6]張 婷.大連轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的探索[N].新商報(bào),2010-08-16(8).

Independent innovation:only road for SME's going public at GEM

E Qi

(College of Management,Liaoning Normal Univ., Dalian 116029,China)

The launch of GEM brings greater development opportunities for SME.This paper discussed the great significance of SME's going public at GEM,analyzed the status and existing problems of independent innovation of China's SME at present, and pointed out that the bottleneck lies in its lack of innovation. SME should persist in awarenessof independent innovation,find out suitable innovation models,accelerate the pace of technological innovation,and enhance its competitiveness,in order to go public at GEM as soon as possible.

growth enterprise market(GEM);SME;intellectual property rights;independent innovation

1671-7041(2011)03-0055-04

F276.3

A*

2011-01-09

遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目(L09DJ Y074)

鄂 齊(1954-),男,哈爾濱人,副教授; E-mail:eqi800@163.com