論編目業(yè)務(wù)發(fā)展的主干道——聯(lián)合編目

湯罡輝 （中山大學(xué)圖書(shū)館 廣東廣州 510275）

編目工作，一般采取獨(dú)立編目、聯(lián)合編目及編目外包等形式，后兩者已逐漸成為目前主流形式。但站在編目發(fā)展的前進(jìn)道路上，還是有必要厘清哪條路才是“主干道”，是真正促進(jìn)編目事業(yè)發(fā)展的主流工作模式，雖然近10年來(lái)國(guó)內(nèi)共有2606家機(jī)構(gòu)、3565位作者關(guān)注過(guò)文獻(xiàn)編目問(wèn)題，人均發(fā)文1.5篇。［1］也有人統(tǒng)計(jì)1999～2008年關(guān)于文獻(xiàn)編目研究的論文數(shù)量共計(jì)1315篇，［2］但缺乏對(duì)“主干道問(wèn)題”的關(guān)注。筆者嘗試選擇聯(lián)合編目并進(jìn)行解析說(shuō)明，時(shí)至今日，雖然聯(lián)合編目發(fā)展較成熟，已具備眾所周知的優(yōu)點(diǎn)，如可避免大量的重復(fù)編目、可提高書(shū)目數(shù)據(jù)發(fā)布速度、可減輕編目員工作量、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、改變編目方式等，［3］但根據(jù)目前的編目工作環(huán)境，還可補(bǔ)充選擇其作為“主干道”的其他理由，即其他優(yōu)點(diǎn)所在。

1 編目業(yè)務(wù)的發(fā)展特點(diǎn)及存在問(wèn)題

1.1 編目規(guī)則繁雜

以英美編目規(guī)則（AACR）為例，其于1907年由美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)推出，但很長(zhǎng)一段時(shí)間都沒(méi)被歐洲的非英語(yǔ)國(guó)家所接受。1967年推出AACR1（第1版），這時(shí)才被北美、歐洲及亞洲一些國(guó)家接受。1978年出版AACR2（第2版），之后多次修訂，重要的有1988年、1998年和2002年三個(gè)修訂本，是一部具有25種譯本、在近50個(gè)國(guó)家使用的國(guó)際性編目規(guī)則。依據(jù)AACR2所編制的記錄已達(dá)億萬(wàn)條，僅美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館就有600多位編目員在遵循AACR2編制各類(lèi)文獻(xiàn)記錄。［4］近年制定的RDA（Resource Description and Access）即將取代AACR2做為用于元數(shù)據(jù)內(nèi)容編目的重要標(biāo)準(zhǔn)（另注：篇幅龐大的RDA已表明其是一部國(guó)際性“編目指導(dǎo)方針和指南”而不稱(chēng)為“編目規(guī)則”［5］）。但RDA的制作過(guò)程也非常漫長(zhǎng)，自2004年啟動(dòng)，2005年形成第一章，到2008年最終發(fā)布草案，經(jīng)歷大約4年的草擬歷程，到2010年6月才最終發(fā)布。截止2011年6月15日美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館、農(nóng)業(yè)圖書(shū)館和醫(yī)學(xué)圖書(shū)館對(duì)RDA測(cè)試后做出最后決定：國(guó)家級(jí)圖書(shū)館有條件采用RDA，對(duì)RDA的推行不早于2013年1月1日。除修編漫長(zhǎng)之外，RDA雖然追求簡(jiǎn)單且易于操作，但事實(shí)上仍沿續(xù)了AACR2的復(fù)雜性而過(guò)于繁雜，并沒(méi)給編目員的工作帶來(lái)簡(jiǎn)化。既有總論，又有分論，有些條文重復(fù)出現(xiàn)在不同章節(jié)，查詢和應(yīng)用十分不便。

我國(guó)1996年出版的《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》［6］，是從我國(guó)實(shí)情出發(fā)，并結(jié)合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書(shū)目著錄（ISBD）、英美編目規(guī)則（AACR2），對(duì)原有中國(guó)文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充實(shí)和完善。2005年又出版了修訂版?？梢?jiàn)國(guó)內(nèi)版也有一定的復(fù)雜程度。

1.2 編目格式復(fù)雜

以國(guó)際書(shū)目數(shù)據(jù)通信格式（UNIMARC）為例，其最早出現(xiàn)于1977年，由國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)（IFLA）負(fù)責(zé)制定。1980年出版UNIMARC第2版。1983年出版《UNIMARC Handbook》，同年國(guó)際圖聯(lián)將UNIMARC納入核心計(jì)劃，成立國(guó)際MARC計(jì)劃 （IMP）。1987年出版《UNIMARC Manual》（1994年出版第2版修訂版），歷經(jīng)1996、1998、2000、2002和 2005 年 5次更新后，于 2008 年出版第3版。［7］自UNIMARC出現(xiàn)后，國(guó)際圖聯(lián)就一直在做維護(hù)工作，并于2003年開(kāi)始推行國(guó)際書(shū)目數(shù)據(jù)通信格式核心活動(dòng)（UCA），主要任務(wù)是維護(hù)、發(fā)展并更新UNIMARC格式。［8］2008年UCA發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷，了解到截至2008年，全球有23個(gè)國(guó)家或機(jī)構(gòu)已采用UNIMARC格式，10個(gè)國(guó)家或機(jī)構(gòu)計(jì)劃采用UNIMARC用于數(shù)據(jù)交換。［9］UCA大約每3～4年對(duì)UNIMARC進(jìn)行一次評(píng)議和調(diào)整，目前密切關(guān)注著相關(guān)規(guī)則的修訂進(jìn)展，同時(shí)也在積極進(jìn)行UNIMARC第4版的修訂。雖然有人詬病UNIMARC格式在圖書(shū)館OPAC中顯得非常簡(jiǎn)陋，字段、子字段也很多。但RDA至今也未完全拋棄它。實(shí)際上不管更換為何種格式，只要資源涉及面很廣，描述信息資源趨向簡(jiǎn)單只是神話，況且簡(jiǎn)單到何種地步才可讓眾人滿意？此外，出版行業(yè)的ONIX書(shū)目信息標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)雜程度也不亞于UNIMARC。

1.3 面對(duì)復(fù)雜的編目需加強(qiáng)聯(lián)合作業(yè)

綜上，編目規(guī)則（指南）、格式的復(fù)雜是不可避免的，面對(duì)海量且內(nèi)容、類(lèi)型繁雜的資源，其著錄款項(xiàng)必然會(huì)復(fù)雜到令人吃驚的地步，此外，在數(shù)字資源方面，不穩(wěn)定性數(shù)字資源狀態(tài)不穩(wěn)定性，目前還未有令人滿意的、能唯一識(shí)別數(shù)字資源的識(shí)別方法，無(wú)論規(guī)則如何完善，都不能完全覆蓋新的資源形式，這是資源描述性規(guī)則無(wú)法避免的。編目員只能跟隨規(guī)則、格式的變化而修正作業(yè)方式。

編目規(guī)則與格式都較繁雜，一直未能簡(jiǎn)化，因此需要加強(qiáng)聯(lián)合編目。首先，聯(lián)合編目便于同行間加強(qiáng)交流合作。幾乎每一次的規(guī)則制定、修訂都是各國(guó)編目界專(zhuān)家合力完成，正是民主、合作方式商討才能全面考慮各種因素。就是制定出了規(guī)則也會(huì)受到質(zhì)疑，例如RDA前身AACR2在1978年出版后，接受眾多質(zhì)疑于1981年才開(kāi)始實(shí)施。實(shí)踐時(shí)借助聯(lián)合作業(yè)，交流也會(huì)更頻繁，可互相啟迪、激發(fā)智慧、擴(kuò)大影響力，也便于館員消化吸收復(fù)雜的編目規(guī)則，理解新編目原則、精神和新概念術(shù)語(yǔ)。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，聯(lián)合編目也便于開(kāi)展實(shí)時(shí)合作，即時(shí)溝通疑難問(wèn)題。其次，便于聯(lián)合完善編目規(guī)則。例如《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》與RDA都需設(shè)置編修機(jī)構(gòu)，需要多年從事編目工作的資深學(xué)者或?qū)＜覅⑴c編制，需要資金支持，需要穩(wěn)定的用戶群。規(guī)則的完善也是復(fù)雜的過(guò)程，譬如RDA的編修工作分為國(guó)內(nèi)審查和國(guó)際審查兩部分，程序復(fù)雜且審查周期長(zhǎng)，每一步驟都需嚴(yán)格按程序進(jìn)行，嚴(yán)謹(jǐn)縝密，不是僅憑幾次會(huì)議、幾個(gè)決定就統(tǒng)一思想、統(tǒng)一原則。而聯(lián)合編目是橫跨數(shù)省圖書(shū)館，容易集中優(yōu)秀的編目員從事編目，對(duì)規(guī)則的修訂也能在合作的大框架下具有更多集中討論的機(jī)會(huì)。

2 外包難以解決質(zhì)量及其他問(wèn)題

雖然編目繁雜，需專(zhuān)門(mén)從事的館員跟進(jìn)并參與到規(guī)則的制定，對(duì)館員的能力要求也較高，但編目工作枯燥，屬標(biāo)準(zhǔn)化操作為主，容易被視為流水線上的簡(jiǎn)單工作，得不到認(rèn)可時(shí)，對(duì)人才的吸引力則逐日下降，尤其是編目外包后。但編目外包還是存在較多問(wèn)題，如出現(xiàn)分編質(zhì)量不高、編目員業(yè)務(wù)水平不強(qiáng)、人員流動(dòng)頻繁、集體協(xié)調(diào)性較差等問(wèn)題，國(guó)外也出現(xiàn)過(guò)外包失敗的案例。［10］所以從最初的呼吁編目外包到如今則多出現(xiàn)探討外包質(zhì)量控制的文章。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，質(zhì)量問(wèn)題會(huì)長(zhǎng)期困擾圖書(shū)館，外包也會(huì)讓編目員困惑于職業(yè)發(fā)展問(wèn)題。即使是書(shū)商提供上門(mén)免費(fèi)外包，也只是為增加競(jìng)標(biāo)能力，所以，以采購(gòu)方式兼顧的編目外包，一般都是購(gòu)書(shū)合同里的附加條款，約束力不夠，而且書(shū)商只是聘用工人來(lái)圖書(shū)館參加培訓(xùn)，讓雇傭工接受館員的日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)，遇到質(zhì)量問(wèn)題，多半不能從經(jīng)濟(jì)方式去處罰，只能兼顧抽樣監(jiān)督。書(shū)商的重點(diǎn)是為了銷(xiāo)售圖書(shū)，而不是編目數(shù)據(jù)，對(duì)臨工方式的編目不可能成為他們的業(yè)務(wù)重點(diǎn)，因此質(zhì)量探討大多只是紙上談兵。

2011年4月，CALIS管理中心的陳凌在中山大學(xué)圖書(shū)館作題為“普遍服務(wù)——CALIS三期建設(shè)與服務(wù)”的報(bào)告時(shí)，曾提到外包存在質(zhì)量問(wèn)題，而提出免費(fèi)提供“書(shū)目配送：為編目外包商提供高質(zhì)量書(shū)目數(shù)據(jù)”服務(wù)，但經(jīng)不起推敲，也即CALIS能免費(fèi)提供給外包商，就不如直接免費(fèi)提供給成員館，何必繞道？如果原義是銷(xiāo)售給編目外包商，也沒(méi)必要讓外包商購(gòu)買(mǎi)后再賣(mài)給成員館。從中山大學(xué)圖書(shū)館外包業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［11］看，編目加快速度也只是90%以上數(shù)據(jù)可從CALIS中心套錄，以“外包形式”獲多一些人力資源，全程業(yè)務(wù)還是館員主導(dǎo)，編目館員增多審核任務(wù)罷了，而外包商不利用其他機(jī)構(gòu)的書(shū)目數(shù)據(jù)只做原編恐怕進(jìn)度也有限。

質(zhì)量問(wèn)題外，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度也可觀察外包問(wèn)題。書(shū)目數(shù)據(jù)是一種匯編作品，需按標(biāo)準(zhǔn)格式對(duì)原始信息進(jìn)行深度分析，從而完成每個(gè)字段的著錄。如果書(shū)商或圖書(shū)館將這類(lèi)匯編作品加以商業(yè)化買(mǎi)賣(mài)，很有可能遇到侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槌隽斯嫘缘摹昂侠硪谩?，?huì)對(duì)版權(quán)人利益造成傷害。例如谷歌公司近年發(fā)生被美國(guó)作家協(xié)會(huì)控訴的司法糾紛，其實(shí)就是因?yàn)楣雀韫尽傲銉r(jià)格銷(xiāo)售”作家作品的索引信息，即網(wǎng)民使用搜索引擎時(shí)，被一并兼顧“零價(jià)格銷(xiāo)售”廣告信息。此事例說(shuō)明索引類(lèi)的書(shū)目信息用在商業(yè)用途后會(huì)引發(fā)司法糾紛。而編目外包過(guò)程，會(huì)有外包編目的計(jì)算費(fèi)用方式，如《上海市文獻(xiàn)聯(lián)合編目中心書(shū)店用戶協(xié)議書(shū)》上注明了書(shū)商下載使用數(shù)據(jù)的費(fèi)用計(jì)算方法以及使用權(quán)范圍。［12］說(shuō)明其是在銷(xiāo)售元數(shù)據(jù)。我國(guó)新《著作權(quán)法》第14條已明確規(guī)定：“匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)”。圖書(shū)館買(mǎi)或賣(mài)書(shū)目數(shù)據(jù)時(shí)，就要考慮基于匯編的書(shū)目數(shù)據(jù)在未得到原書(shū)籍版權(quán)所有者許可時(shí)，實(shí)際就超出了合理使用范疇，會(huì)對(duì)版權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益和其它相關(guān)利益造成侵害。只有在基于館際合作、非營(yíng)利性的在圖書(shū)館范圍內(nèi)進(jìn)行共享數(shù)據(jù)，才可視為非侵權(quán)行為。所以編目外包不僅有質(zhì)量的外顯問(wèn)題，也有侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛隱問(wèn)題。

綜上，編目外包時(shí)質(zhì)量不便于控制是有目共睹的，已非一家之言。編目外包從理論上看，也是具有潛在的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生司法糾紛，會(huì)影響到圖書(shū)館的社會(huì)形象。如果加強(qiáng)聯(lián)合編目，不輕言外包（目前的外包實(shí)際上也僅是增添勞資糾紛較少的勞動(dòng)力），則可避免以上問(wèn)題，而且還可提升編目員的社會(huì)地位。因?yàn)榫幠客獍?，?shí)際上已下降了館內(nèi)核心業(yè)務(wù)地位，但其職業(yè)訴求卻與實(shí)踐差別較大，例如RDA的編制，著眼點(diǎn)就是要成為全球圖書(shū)館能通用的標(biāo)準(zhǔn)，而且也希望成為跨行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，讓博物館、美術(shù)館、檔案館等信息處理的領(lǐng)域也參照使用。一般而言，誰(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定，誰(shuí)的“江湖地位”就被突顯出來(lái)，可見(jiàn)，編目界倒是希望完成更偉大的歷史使命，但編目工作卻淪落到尷尬位置，很不相稱(chēng)的現(xiàn)狀，除了不為人了解編目外，也跟編目工作者的團(tuán)結(jié)合作力度有關(guān)。因此，加強(qiáng)聯(lián)合編目，放大集體的聲音，才有機(jī)會(huì)讓編目重返被重視的位置。提升地位后才能獲得更多可支配資源促進(jìn)工作順利開(kāi)展。

3 用戶至上原則需聯(lián)合起來(lái)執(zhí)行

目前世界各國(guó)采用的編目條例中，檢索點(diǎn)部分有較大差異，但西方各國(guó)的規(guī)定較為接近，因?yàn)樗鼈兓咀裱?961年制定的巴黎原則，如AACR就是根據(jù)巴黎原則編制。這原則被使用40多年后因文獻(xiàn)資源環(huán)境及技術(shù)發(fā)生很大變化，才顯得日趨落伍。國(guó)際圖聯(lián)（IFLA）則在2000年后提出要致力于制訂一項(xiàng)能適用于聯(lián)機(jī)圖書(shū)館目錄和其它領(lǐng)域的新編目原則。2009年通過(guò)的《IFLA編目原則》（ICP）正式出版，其首要原則是“為目錄用戶提供便利”，其它部分也貫穿為目錄用戶提供便利的理念。例如，林明曾闡述了ICP關(guān)于檢索點(diǎn)語(yǔ)言的原則是把讀者的便利性放在第一位。［13］

但用戶至上的原則也有些含糊其詞。首先，以那個(gè)國(guó)家用戶為至上地位？以新的“國(guó)際編目原則聲明”為基礎(chǔ)制定的RDA為例，參與修訂的人員主要來(lái)自英語(yǔ)國(guó)家，但試圖成為國(guó)際性的編目規(guī)則。中國(guó)用戶如何被考慮？如規(guī)定信息源中的題名、出版者為繁體字時(shí)，是按繁體字還是簡(jiǎn)化字著錄，不同編目機(jī)構(gòu)是有分歧的。其次，用戶是抽象概念，是集體名詞，如何提煉出適合所有用戶的編目規(guī)則？2011年美國(guó)RDA測(cè)試協(xié)調(diào)委員會(huì)對(duì)長(zhǎng)達(dá)半年的RDA測(cè)試所做的總結(jié)報(bào)告提到：85%的圖書(shū)館用戶更喜歡RDA的記錄，因?yàn)樗宄?、完整、不再使用拉丁文縮寫(xiě)、并且檢索點(diǎn)的數(shù)量增加了。［14］但抽樣調(diào)查會(huì)因樣本不同而造成不同結(jié)果，而且很難拿出讓用戶100%滿意的書(shū)目格式。最后，用戶除了讀者外，圖書(shū)館亦是用戶之一。館員使用編目數(shù)據(jù)跟讀者有不同之處，除使用一些基本的瀏覽、檢索、選擇功能外，還需使用編目數(shù)據(jù)作館藏的結(jié)構(gòu)分析、作館藏利用率分析，如果編目數(shù)據(jù)很復(fù)雜、不規(guī)范，則無(wú)法自動(dòng)化統(tǒng)計(jì)用于指導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)展的理想統(tǒng)計(jì)報(bào)告。而館員作為編目數(shù)據(jù)最頻繁使用者之一，其工作開(kāi)展所需的訴求，往往在模糊的用戶定義下被忽略掉。所以有人曾說(shuō)，要多考慮規(guī)則的直接使用者——編目工作者及其所在單位、團(tuán)體，多聽(tīng)聽(tīng)用戶的聲音，多考慮其需求。［15］總之，對(duì)于用戶至上原則，看似讓編目找到了最佳落腳點(diǎn)，但實(shí)際跟口號(hào)“用戶就是上帝”一樣，象征意義會(huì)大些。但編目原則將用戶至上原則提高到了開(kāi)門(mén)見(jiàn)山的首要位置，就需要更多參與聯(lián)合編目的圖書(shū)館聯(lián)合考慮廣大范圍的用戶需求。

4 結(jié)語(yǔ)

筆者認(rèn)為今后還需持續(xù)加強(qiáng)聯(lián)合編目才能順利的解決各種棘手問(wèn)題，而且長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，都會(huì)是編目的主流形式。此外，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的書(shū)目控制未來(lái)工作組，于2007年11月發(fā)布了《書(shū)目控制未來(lái)報(bào)告》草案，其中指出：書(shū)目控制未來(lái)將是合作的、去中心化的、國(guó)際范圍的、基于Web的。［16］這草案表明，在書(shū)目控制領(lǐng)域，曾提供大量高質(zhì)量書(shū)目記錄的美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館已不想再辛苦地為全世界其他圖書(shū)館做原編了，只想做一個(gè)普通的聯(lián)合編目成員館。今后或許不容易套錄到他們圖書(shū)館的免費(fèi)書(shū)目數(shù)據(jù)。因此，圖書(shū)館間的合作，在缺乏中心館的前提下，更需要加強(qiáng)平等合作。雖然聯(lián)合編目也會(huì)有質(zhì)量問(wèn)題，［17］甚至有國(guó)內(nèi)幾大聯(lián)機(jī)編目中心間的數(shù)據(jù)資源重復(fù)建設(shè)問(wèn)題，［18］但這些問(wèn)題都需圖書(shū)館界重視起聯(lián)合編目后才便于解決完善。

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