國內(nèi)外基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的調(diào)查研究

◆金銀哲

(上海海洋大學(xué)食品學(xué)院)

國內(nèi)外基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的調(diào)查研究

◆金銀哲

(上海海洋大學(xué)食品學(xué)院)

一、研究類型和基礎(chǔ)研究

科學(xué)研究按目前國際上通用的“三分法”,即按科學(xué)研究過程的分類方法,將分為三大類。這種劃分方法的實(shí)質(zhì),是按科學(xué)研究順序劃分為三個(gè)階段,每一個(gè)階段為一種類型,這就是人們通常稱的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究(又稱發(fā)展研究)?；A(chǔ)研究是應(yīng)用和開發(fā)研究的源泉;應(yīng)用研究是基礎(chǔ)研究和開發(fā)研究的橋梁;開發(fā)研究是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的歸宿。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),重視應(yīng)用研究和開發(fā)研究,正確處理基礎(chǔ)、應(yīng)用研究和開發(fā)研究的關(guān)系,在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的過程中,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

基礎(chǔ)研究 (基礎(chǔ)科學(xué)研究)是指認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律,獲取新知識(shí)、新原理、新方法的研究活動(dòng)。世界各國對(duì)基礎(chǔ)研究的定義略有不同,但其性質(zhì)上基本一致。其本質(zhì)為并不考慮特殊直接的應(yīng)用取向及用途,包括特定商業(yè)目的,以新科學(xué)知識(shí)的取得為目的所開展的原始性研究?；A(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的源泉,在國家創(chuàng)新活動(dòng)中占據(jù)重要地位,基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)大師、重大科研成果、先進(jìn)的研究設(shè)施和高效的研究網(wǎng)絡(luò)是國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的重要標(biāo)志,是綜合科技實(shí)力的重要表現(xiàn)方式。

我國正處在增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要發(fā)展階段,了解我國基礎(chǔ)研究投入占研究類型中的比例,掌握高校、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的研究類型投入的差異,為高校、研究機(jī)關(guān)與企業(yè)之間能夠更好地協(xié)調(diào)三個(gè)研究類型之間的關(guān)系,結(jié)合不同的研究目的,使其能夠更好地應(yīng)用于科學(xué)發(fā)展上。

二、國內(nèi)外 R&D投入強(qiáng)度與基礎(chǔ)研究強(qiáng)度

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,我國在科學(xué)研究開發(fā) (R&D)中的投入也越來越大。2008年,我國在研究開發(fā)中投入的金額為 6,643萬美元,占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP,GrossDomestic Product)的 1.54%,創(chuàng)國內(nèi)歷年最高水平。雖然我國在研究開發(fā)中的投入在世界上排第四,僅次于美國 (39,819萬美元)、日本(16,813萬美元)、德國 (9,649萬美元),但其 R&D投入強(qiáng)度 (R&D占 GDP的比重)小于上述歐美國家和日本和韓國等亞洲發(fā)達(dá)國家。尤其是韓國,其 R&D投入強(qiáng)度相當(dāng)于我國的 2.32倍 (圖 1)。上述表明,與世界發(fā)達(dá)國家和新型工業(yè)化國家相比,我國仍存在 R&D投入總量不足、R&D經(jīng)費(fèi)來源與支出結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)、R&D投入強(qiáng)度偏低等問題。

圖 1 部分國家在 R&D上的投入及其 R&D投入強(qiáng)度的比較(2008年)

R&D投入強(qiáng)度是一個(gè)國家具備較高科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ),對(duì)推進(jìn)我國創(chuàng)新性國家建設(shè)、增強(qiáng)整體科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力具有重要意義。而我國在相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)的 R&D投入強(qiáng)度仍一直保持在偏低水平,既與發(fā)達(dá)國家存在較大差距,也沒有達(dá)到我國的預(yù)期目標(biāo)。其主要原因歸結(jié)于:較低的“R&D學(xué)習(xí)”效率和較高的“干中學(xué)”效率;R&D經(jīng)費(fèi)來源和支出結(jié)構(gòu)不合理;企業(yè)的R&D投入強(qiáng)度較小等。提高R&D投入強(qiáng)度的措施,可采用如下方法:提高“R&D”效率。加強(qiáng)高等學(xué)院、科研院所和企業(yè)在創(chuàng)新中的相互合作,提高協(xié)同效應(yīng),加速知識(shí)的流動(dòng)與擴(kuò)散,提高“R&D學(xué)習(xí)”效率;加大政府R&D投入力度;建立、健全全方位、多層次的科技中介服務(wù)體系。

當(dāng)代各國科學(xué)技術(shù)的健康發(fā)展,除與該國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、政治條件、科技基礎(chǔ)、人才配備、價(jià)值觀念、學(xué)術(shù)氛圍諸因素密切相關(guān)外,還同該國的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究這三類的發(fā)展是否和諧、結(jié)構(gòu)比例是否合理,有著直接聯(lián)系。尋求長期基礎(chǔ)研究和在此成果基礎(chǔ)上進(jìn)行的中期應(yīng)用研究以及短期的開發(fā)研究之間的合理比例,是各國政界、科技界和企業(yè)界共同關(guān)心的問題。當(dāng)代不論發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家,三類研究之比大都是:基礎(chǔ)研究占 10%～15%,應(yīng)用研究占 25%～35%,開發(fā)研究占 60%～70%。時(shí)值增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要?dú)v史階段,我國的R&D投入強(qiáng)度進(jìn)入快速增長期,但基礎(chǔ)研究強(qiáng)度 (基礎(chǔ)研究占 R&D的比重)卻一直處于約大于5%或5%左右的較低水平,未能實(shí)現(xiàn)與R&D強(qiáng)度的同步增長而令人擔(dān)憂。2007年,我國的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度為 4.7%,與其他部分歐美國家和亞洲國家相比,還不足日本的 1/2,法國的 1/5(圖 2)。這個(gè)數(shù)據(jù)又一次證明了我國在研究類型中的不和諧性和結(jié)構(gòu)比例的不合理性。同時(shí),也說明了我國基礎(chǔ)研究投入主體單一,投入來源結(jié)構(gòu)不合理,企業(yè)和高校投入少的問題。要解決這個(gè)問題,應(yīng)把地方財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度納入國家各項(xiàng)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系,實(shí)行特別優(yōu)惠政策引導(dǎo)企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入,把大學(xué)自籌基礎(chǔ)研究投入作為創(chuàng)新型大學(xué)的重要標(biāo)志之一。

圖 2 部分國家投入的研究類型的比例比較(2007年)(BR:basic research,基礎(chǔ)研究;AR:applied research,應(yīng)用研究;DR:development research,開發(fā)研究)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,科學(xué)研究是推動(dòng)創(chuàng)新和創(chuàng)造財(cái)富的重要?jiǎng)恿?在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中發(fā)揮著重要的作用。我國已經(jīng)構(gòu)建了一個(gè)以科研院所、高等院校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)為主體,以科技普及、推廣中介組織為輔助的科技創(chuàng)新組織體系,為全面增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力做出了突出的貢獻(xiàn)。其中,高校作為科技創(chuàng)新的源泉,走在了知識(shí)創(chuàng)新的前沿;企業(yè)研究機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的主體,在知識(shí)創(chuàng)新領(lǐng)域做出了突出的貢獻(xiàn)。和部分發(fā)達(dá)國家相比較,我國在高校中投入的研究經(jīng)費(fèi)較低,占研究經(jīng)費(fèi)的 8.5%,而其他國家在高校中的投入在 11%～21%之間(圖 3)。企業(yè)和高校相比,研究經(jīng)費(fèi)投入在企業(yè)的比重是高校的 3～9倍。而研究機(jī)構(gòu)中基礎(chǔ)研究強(qiáng)度按大小排列順序?yàn)楦咝?科研院所和企業(yè)。在我國,高校在 2005年和 2006年的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度在 60%左右 (圖 4)。相比之下,企業(yè)的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度為 6%～7%,占主導(dǎo)地位的開發(fā)研究強(qiáng)度為 66%～67%。上述數(shù)據(jù)表明,投入在高校中的研究經(jīng)費(fèi)過低,企業(yè)和高校之間的研究類型比例有明顯的差別;高校以基礎(chǔ)研究為主,而企業(yè)以開發(fā)研究為主。為了進(jìn)一步完善我國高校和企業(yè)之間研究類型的合理性,認(rèn)為需要做如下的工作:第一,要加強(qiáng)政府和地方政府的研究經(jīng)費(fèi)在高校中的投入;第二,要提高企業(yè)的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度和意識(shí),和高校達(dá)成產(chǎn)學(xué)研共同研究機(jī)制;第三,要合理安排各項(xiàng)研究類型的比例,由其要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的相互交流,使我國研究類型的比例達(dá)到和諧化和合理化。

圖3 部分國家在企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校中的研究經(jīng)費(fèi)投入比例比較(2007年)

圖 4 部分國家在企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校中的研究類型比例比較

(BR:basic research,基礎(chǔ)研究;AR:applied research,應(yīng)用研究;DR:development research,開發(fā)研究)

三、高校的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度

針對(duì)部分高校調(diào)查了其基礎(chǔ)研究強(qiáng)度。其中,大部分高校的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度都比我國平均水平還低。其中,有的高校最高的時(shí)候也是在 26%左右,最低的時(shí)候還不到 5%。更何況,隨著大部分學(xué)校往綜合性大學(xué)發(fā)展,基礎(chǔ)研究強(qiáng)度也越來越低,以至于最近一段時(shí)間的數(shù)據(jù)在 5%左右或更低。作為我國基礎(chǔ)研究的主要執(zhí)行主體的高校,把主要經(jīng)歷放在應(yīng)用和開發(fā)研究當(dāng)中,會(huì)導(dǎo)致整個(gè)國家和地區(qū)對(duì)基礎(chǔ)研究的缺失。基礎(chǔ)研究的缺失會(huì)導(dǎo)致地區(qū)乃至整個(gè)國家的落后。

高?；A(chǔ)研究強(qiáng)度偏低的原因可能是如下原因:

1.受資助的條件有限

高校的科研經(jīng)費(fèi)來源主要是政府和企業(yè)的投入。雖然中央財(cái)政和地方政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入大幅增長,為基礎(chǔ)研究發(fā)展提供了重要保障,但是企業(yè)在基礎(chǔ)研究中投入較少,尤其是對(duì)高校進(jìn)行基礎(chǔ)研究的投入較少。大部分企業(yè)家以為基礎(chǔ)研究總是沒有邊際地追求普遍性的原理,只有應(yīng)用研究才能“為解決某個(gè)實(shí)用問題提供方法”;以為基礎(chǔ)研究科研人員是只顧滿足自己的好奇心的一批人;企業(yè)家愿意出錢搞研究但絕不支持基礎(chǔ)研究,或者認(rèn)為支持基礎(chǔ)研究是國家的事,不是企業(yè)的事,等等。所以,導(dǎo)致企業(yè)在投入高校進(jìn)行基礎(chǔ)研究的積極性并不是很高。而且近年來,由于企業(yè)R&D活動(dòng)規(guī)模增長較快,基數(shù)較大,而高等學(xué)校R&D人員和經(jīng)費(fèi)的增長速度逐年下降,其占全國總量的比例也呈相對(duì)下降趨勢(shì),2009年已處于1995年以來最低水平。高等學(xué)校 R&D人員占全國的比例已連續(xù)五年下降,2004年占 18.4%,2009年降至 12.0%。高等學(xué)校 R&D經(jīng)費(fèi)占全國的比例,“十五”期間基本保持在 10%上下,近幾年連續(xù)緩慢下降,2009年降到了 8.1%。

2.受科研環(huán)境所限

高校是基礎(chǔ)性研究的主力軍之一。因此,要切實(shí)穩(wěn)定和加強(qiáng)高校的基礎(chǔ)性研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究及其基地和隊(duì)伍建設(shè),要增強(qiáng)“可持續(xù)發(fā)展”的戰(zhàn)略觀念,為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展,為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供后勁。但是,部分高校由于科技人員的技術(shù)手段和學(xué)術(shù)水平所限,還由于科研設(shè)備儀器等多方面的原因,在開展基礎(chǔ)研究的時(shí)候受到很大的障礙。而且,創(chuàng)新性是基礎(chǔ)性研究的根本標(biāo)準(zhǔn)。各高校要重視基礎(chǔ)性研究,特別要重視中長期的基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目。但實(shí)際上,部分科技人員在從事科學(xué)研究時(shí),一旦論文發(fā)表了,成果鑒定了,而很少主動(dòng)去考慮如何去銜接轉(zhuǎn)化這些研究,也很少有能力和精力去銜接轉(zhuǎn)化。

四、基礎(chǔ)研究強(qiáng)度調(diào)查中得到的感悟和建議

按照國家和地方政府投入和學(xué)校支持相結(jié)合的原則,集中部分財(cái)力加大對(duì)上海高?；A(chǔ)性研究的投入,特別對(duì)有獨(dú)特創(chuàng)新的基礎(chǔ)性研究的中長期項(xiàng)目給予重點(diǎn)支持。通過調(diào)整與分流,在上海高校中優(yōu)選一批重要領(lǐng)域、優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目和優(yōu)秀人才,作為上海高?；A(chǔ)性研究的發(fā)展重點(diǎn)、主要抓手和骨干隊(duì)伍,予以重點(diǎn)支持。各高校要重視基礎(chǔ)性研究,特別要重視中長期的基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目。高校要有科研積累,以保持發(fā)展的后勁。各高校要對(duì)國家和上海市的重點(diǎn)基礎(chǔ)研究基地和重點(diǎn)基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目給予相應(yīng)的資金等配套支持,對(duì)取得的重要成果給予獎(jiǎng)勵(lì)。要不拘一格發(fā)掘、引進(jìn)人才,要深化人事制度改革,積極營造有利于人才匯聚、人才脫穎而出的政策環(huán)境、工作環(huán)境與生活環(huán)境,使上海高校真正成為人才高地和新知識(shí)的發(fā)源地。

積極探索各相關(guān)方面的管理改革,要改變過去那種違背基礎(chǔ)研究特點(diǎn)和規(guī)律,單純追求短期績效、急功近利的浮躁式管理模式,建立起與原始性基礎(chǔ)研究相適應(yīng)的管理制度?；A(chǔ)研究要有利于促進(jìn)創(chuàng)新,有利于調(diào)動(dòng)各方面的積極性,有利于青年人才的成長,有利于創(chuàng)造更寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境。重視三種研究的銜接轉(zhuǎn)化和成果推廣工作,加大投入;理順管理體制,加大管理力度,提高積極性;適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,建立完善技術(shù)市場(chǎng),在三種科研工作中,真正做到穩(wěn)住一頭,放開一片。

大學(xué)所開展的研究大主要是基礎(chǔ)類研究、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化尚需進(jìn)一步的應(yīng)用研究。通過產(chǎn)學(xué)共同項(xiàng)目的實(shí)施,為實(shí)用化研究開發(fā)提供平臺(tái),從而消除產(chǎn)與學(xué)的研究階段的不對(duì)節(jié),促進(jìn)研究開發(fā)鏈的暢通 (圖 5)。知識(shí)社會(huì)中,要在前沿科學(xué)、先進(jìn)技術(shù)和原創(chuàng)知識(shí)的生產(chǎn)與傳播方面取得一流成績,必須走開放與合作之路。密切高校與企業(yè)在科學(xué)研究領(lǐng)域的交流與合作,加速知識(shí)流動(dòng)。建立知識(shí)聯(lián)盟,推動(dòng)高校和企業(yè)研究機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)互動(dòng)和對(duì)接。總之,除了要增強(qiáng)政府和企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的重視程度,而且要把基礎(chǔ)研究的開展和產(chǎn)學(xué)研共同研究緊密聯(lián)系起來,使基礎(chǔ)研究得到更好地發(fā)展。

圖 5 推進(jìn)企業(yè)和高校的產(chǎn)學(xué)研究機(jī)制模型示意圖

五、總結(jié)

我國在科學(xué)研究開發(fā)(R&D)中的投入也越來越大,但其 R&D投入強(qiáng)度偏低,基礎(chǔ)研究強(qiáng)度一直處于 5%左右的較低水平。我國在高校中投入的研究經(jīng)費(fèi)較低,而高校恰恰是基礎(chǔ)研究的主力軍。企業(yè)所享受到的研究經(jīng)費(fèi)較多,應(yīng)與高校達(dá)成產(chǎn)學(xué)研共同研究機(jī)制,推動(dòng)我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展。雖然我國高校的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度較高,但經(jīng)調(diào)查,部分高校的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度還是很低。在建議政府和地方政府加大對(duì)高?？蒲型顿Y,尤其是基礎(chǔ)研究投資力度的加大的同時(shí),也希望企業(yè)能夠了解基礎(chǔ)研究的重要性,加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研共同研究。同時(shí),也希望各高校從自身開始重視基礎(chǔ)研究,加強(qiáng)管理,繼續(xù)擴(kuò)大自身的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度。

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