中國改革的下一站:起點的平等為什么重要?

王永欽

現(xiàn)在想來，我應(yīng)該是一個思想上比較早熟的人。早在初中一年級的時候(1986年)，我就想到南北朝鮮、東西德國，除了社會體制不一樣之外，其他條件(如文化、初始條件等等)基本都是相同的。所以，社會制度應(yīng)該是決定經(jīng)濟長期績效的最重要因素。當(dāng)時我還經(jīng)常向我的同學(xué)們灌輸我的想法?，F(xiàn)在很多西方的經(jīng)濟學(xué)者經(jīng)常拿這些作例子來說明制度(而不是文化等其他因素)對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性。

中國過去三十年的巨變，也充分說明了這一點。同樣的人，同樣的文化，為什么“三十年河?xùn)|、三十年河西”?說到底就是因為我們引入了市場這種制度。如果歷史地看，西方世界在1300年左右人均GDP就超過了中國，主要的武器也是市場這種配置資源的基本制度，而且后來還發(fā)展出來了支持市場制度的法治和民主體系。這樣它們在社會體制上便超越了中國，使得中國與它們的差距越來越大。而只有過去三十年我們經(jīng)過長期的“折騰”又引進市場這種制度的時候，經(jīng)濟才有了起飛。但是，西方的發(fā)展歷史告訴我們，市場制度需要法治等社會制度的支持，否則市場制度就會受到扭曲。中國下一步的改革要大膽地引入被歷史證明了的普適性的社會制度，如對產(chǎn)權(quán)的保護、法治和民主等等，中國才有希望在21世紀(jì)成為一個偉大的國家。

現(xiàn)在應(yīng)該是中國社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時刻。經(jīng)濟危機創(chuàng)造了社會共識，因而現(xiàn)在應(yīng)該是改革的良機。在經(jīng)濟層面上來說，中國現(xiàn)在所處的局面有點像20世紀(jì)二三十年代美國的“鍍金時代”：收入差距拉大，社會不滿很多。在大蕭條時期，羅斯?？偨y(tǒng)審時度勢，成功地實施了很多社會改革，如社會保障體系的建立、大力縮小收入差距等，恢復(fù)了社會正義，使得美國的發(fā)展又走上了正確的軌道。這被稱為“進步主義時代”。羅斯?？偨y(tǒng)很清楚收入差距拉大對社會進步的壞處。他曾經(jīng)說過，收入差距很大，人們在經(jīng)濟地位上不平等，我們辛辛苦苦爭取來的政治平等就失去了意義。羅斯?？偨y(tǒng)當(dāng)時實施的這些社會變革，中國現(xiàn)在也是完全應(yīng)該實施，也是可以實施的。很多美國的史學(xué)家將羅斯福新政時期的改革看成美國歷史上的“defining moment”，即改變歷史發(fā)展方向的變革。

現(xiàn)在，人們越來越認(rèn)識到起點公平對于經(jīng)濟長期發(fā)展的重要性。其實，自立國之初，美國的政治家們(尤其是杰斐遜)就認(rèn)為，初始經(jīng)濟稟賦的平等和相對平等的財產(chǎn)權(quán)利是經(jīng)濟繁榮和社會進步的先決條件，這被稱為“杰斐遜主義”，也是美國主流的政治哲學(xué)之一。后來的經(jīng)濟史學(xué)家們認(rèn)為，這是造成北美洲和拉丁美洲不同發(fā)展路徑的根本原因。有意思的是，所謂的東亞模式的成功，很大程度上也是由于美國灌輸這種哲學(xué)并影響了當(dāng)時的東亞政府。日本在美國(麥克阿瑟將軍)的管理下，成功地解散了大財閥并實行了平均主義的土地改革。與此同時，在美國的影響下，韓國和我們的臺灣地區(qū)在1950年左右，也成功地實施了“耕者有其田”的平均主義的土地改革。這樣，初始稟賦的平等為這些國家和地區(qū)后來的共享式增長打下了很好的基礎(chǔ)，基尼系數(shù)一直保持在比較低的水平，臺灣地區(qū)的基尼系數(shù)長期只有0.3左右。在政治上，初始稟賦的平等還使得利益集團問題不嚴(yán)重，容易達(dá)成社會共識，政府可以實施有利于社會的經(jīng)濟政策。所以，從歷史的角度來看，東亞模式的最重要特征可能是初始稟賦的平等，而從這一點上來說，也就算不上什么模式了，因為美國在歷史上也是如此的。由于這些國家和地區(qū)經(jīng)濟地位上的平等，東亞模式下的國家和地區(qū)比較平穩(wěn)地進行了政治民主化，而且民主化之后政治比較穩(wěn)固。現(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)家基本上都認(rèn)為，初始稟賦的平等加上好的制度對于經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步是至關(guān)重要的。

尤其值得注意的一點是，平等的土地稟賦對于長期的經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要。東亞經(jīng)濟模式為人稱道的一點，就是在經(jīng)濟起飛前先對要素市場尤其是土地市場進行了平等主義的改革，要素市場改革造就的起點的公平對于實現(xiàn)共享式增長和平穩(wěn)鞏固的民主化是很關(guān)鍵的。如果我們將眼光再放得更廣一些，北美洲和南美洲經(jīng)濟發(fā)展路徑的分野也是由于要素稟賦的分布不同造成的。北美洲的要素(特別是土地)的初始分布在人與人之間比較平等，這使得人們更有積極性來投資于人力資本；南美洲則剛好相反，土地等要素的初始分布高度不平等，這使得沒有土地要素的人們在社會中的談判力比較低，從經(jīng)濟增長的成果中得到的份額就比較低，他們就沒有積極性投資于人力資本。長期以來，經(jīng)濟發(fā)展的差異就越來越大了。對于北美和南美經(jīng)濟發(fā)展軌道的分野，經(jīng)濟學(xué)家和經(jīng)濟史學(xué)家在這一點上已經(jīng)達(dá)成了共識。南亞的一些國家如菲律賓之所以陷入“中等收入國家陷阱”，與土地稟賦的高度不平等也有密切的關(guān)系。

與北美和東亞模式不同，中國的改革是在土地等要素沒有完全市場化的情況下進行的。雖然中國最終產(chǎn)品的市場化已經(jīng)基本完成，但是，要素(中間產(chǎn)品)的市場化卻嚴(yán)重滯后，如城市土地名義上為國有，實際上基本為地方政府所壟斷。由于戶籍制度等制度性原因，勞動力在城鄉(xiāng)之間的流動受到嚴(yán)格的限制，勞動力市場的自由度受到很大的限制?？紤]到最終產(chǎn)品市場上的企業(yè)大部分為勞動密集型的民營企業(yè)，基本上處于完全競爭的狀態(tài)，本來利潤率就極低，還要支付很高的要素價格，因而嚴(yán)重地挫傷了民營企業(yè)的營利能力及其就業(yè)創(chuàng)造能力，并加劇了不同行業(yè)間的收入差距。

中國的要素市場化改革不僅是滯后的，而且在城鄉(xiāng)之間的改革也不對等。城市居民雖然不擁有土地的所有權(quán)，但擁有土地之上住房的所有權(quán)，由于土地的價值可以通過房地產(chǎn)市場“資本化”到房子的價格中，因此，城市居民實質(zhì)上擁有了土地的所有權(quán)。而農(nóng)村居民卻沒有擁有土地所有權(quán)，這加劇了城鄉(xiāng)之間原本就存在的收入差距。勞動力市場和信貸市場在城鄉(xiāng)之間的市場化也是不對稱的。城市居民擁有更高的勞動力流動性和更多的信貸資源，而農(nóng)村居民則要受到更高的勞動力流動限制、擁有較少的信貸資源，這也加劇了城鄉(xiāng)之間的收入差距。要素市場改革的滯后還導(dǎo)致了掌握要素支配權(quán)的政府官員的腐敗問題，這也產(chǎn)生了收入差距。中國的收入基尼系數(shù)已經(jīng)快接近0.5了，而東亞模式的國家和地區(qū)的基尼系數(shù)要低很多，像韓國和我國臺灣地區(qū)長期只有0.3左右，日本則長期只有0.2多一點。如果得不到及時的糾正，收入不平等對于中國的可持續(xù)的經(jīng)濟增長和未來的政治轉(zhuǎn)型都將產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，通過要素市場改革和其他方法來降低收入差距，應(yīng)該成為下一步改革的重點內(nèi)容之一。

中國在過去三十年中，雖然引進了市場體制，但是在初始稟賦上，人們之間，尤其是城鄉(xiāng)之間是高度不平等的，所以發(fā)展的結(jié)果是高度的不平等，基尼系數(shù)快達(dá)到0.5了。如果中國想成為一個偉大的國家，就必須要通過各種改革，使收入差距降低下來，其中要素市場的改革迫在眉睫。臺灣的土改是一種帕累托改進的變革，尤其值得學(xué)習(xí)：政府先從地主那里將土地買過來，再分給農(nóng)民；但政府沒有付出一分錢，而是讓地主持有國有企業(yè)的股份。這是一舉三得的做法：不僅做到了耕者有其田，而且將地主階層轉(zhuǎn)變成了企業(yè)家階層，同時也完成了國有企業(yè)的民營化。

現(xiàn)在國內(nèi)有些學(xué)者因為看到某些發(fā)展中國家的貧民窟等現(xiàn)象，而反對土地私有化，我覺得這種看法是因噎廢食。貧民窟現(xiàn)象不是土地私有化本身引起的，而是由于不平等的發(fā)展機會和政治腐敗而引起的。記得2002年夏天在上海召開的一次學(xué)術(shù)會議上，當(dāng)有人問楊小凱類似問題的時候，楊先生也是這樣回答的。如果任由現(xiàn)在的土地制度延續(xù)下去，則會加劇土地市場上的腐敗，也會加劇城鄉(xiāng)之間的收入差距。城市土地由政府壟斷還扭曲了房地產(chǎn)市場，造成城市化的畸形發(fā)展。

中國政府現(xiàn)在要做的就是加大要素市場化的步伐，完成要素的市場化?！熬植康氖袌龌痹诮?jīng)濟上和政治上都是最危險的，而且越拖到后面越危險。拉丁美洲的問題是起點的不公平加上不徹底的市場化造成的(正是起點上的不公平導(dǎo)致市場化的不徹底)；東亞模式的成功則是起點的公平加上有序的市場化造就的。中國現(xiàn)在的改革正處在歷史的十字路口上：進行平等主義的要素市場化改革將有助于我們走上“包容性增長”的軌道，不進行平等主義的要素市場化改革將使我們重蹈拉美的覆轍。中國現(xiàn)在應(yīng)該抓住機會進行改革，因為在目前促進公平的改革，同時也是增進效率的，例如實行土地改革、打破國有部門的壟斷、實現(xiàn)城鄉(xiāng)融合、提供社會保障和惠及全民(尤其是農(nóng)村地區(qū))的教育和醫(yī)療改革。同時因為從上到下都有改革的共識，現(xiàn)在應(yīng)該是推進這些改革的大好時機。錯過了這次改革的良機，利益集團的阻撓會使得將來的改革越來越難，中國將很難成為一個偉大的國家。

（摘自《經(jīng)濟學(xué)家茶座》）