基于SEM的企業(yè)創(chuàng)新能力動因結(jié)構(gòu)分析

劉進(jìn)

(1.華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建泉州362021;2.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北武漢430072)

基于SEM的企業(yè)創(chuàng)新能力動因結(jié)構(gòu)分析

劉進(jìn)1，2

(1.華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建泉州362021;2.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北武漢430072)

創(chuàng)新是企業(yè)建立核心競爭力、取得競爭優(yōu)勢的決定因素之一。企業(yè)創(chuàng)新能力的培育受到眾多因素的影響，分析及把握創(chuàng)新能力動因的來源、結(jié)構(gòu)和路徑，直接關(guān)系到企業(yè)能否有效率的完成創(chuàng)新活動。本文通過建立動因結(jié)構(gòu)模型，探尋企業(yè)創(chuàng)新能力的動因結(jié)構(gòu)、因素負(fù)荷及影響路徑，并總結(jié)提高企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵動因及路徑。

創(chuàng)新能力;動因結(jié)構(gòu);SEM模型分析

企業(yè)創(chuàng)新能力決定了企業(yè)的核心競爭力，已成為企業(yè)生存和發(fā)展的主要影響因素之一。探索創(chuàng)新能力的動因結(jié)構(gòu)、影響路徑及強(qiáng)度，對于企業(yè)制訂創(chuàng)新戰(zhàn)略、增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力和提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益具有重要意義。

幾乎所有學(xué)者都把創(chuàng)新能力看成是一個由若干動因驅(qū)動的、綜合性的能力系統(tǒng)，是企業(yè)作為創(chuàng)新主體能夠?qū)崿F(xiàn)，并完成創(chuàng)新行為的諸種內(nèi)在要素的總和。眾多的研究關(guān)注并使用特定的研究方法探尋企業(yè)創(chuàng)新能力的動因及其結(jié)構(gòu)，相關(guān)的典型研究方法有層次分析法(AHP)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)、模糊綜合評價、密切值法、多層次灰色評價法、弱勢指標(biāo)倍數(shù)法、E－V模型和灰色聚類分析法等。上述典型的研究方法，要求動因間的關(guān)系具有獨(dú)立性，即把各個動因視為沒有共變影響的獨(dú)立因素進(jìn)行分析，并形成動因結(jié)構(gòu)。動因間的獨(dú)立性要求和結(jié)構(gòu)則通常利用理論分析或經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行滿足和構(gòu)架，具有一定主觀性。

一般而言，動因間的獨(dú)立性和動因結(jié)構(gòu)的合理性如果沒有經(jīng)過嚴(yán)格的驗(yàn)證，將會導(dǎo)致整體模型失真，模型的信度和效度較差。

結(jié)構(gòu)方程模型(Structural equation modeling，SEM)是一種融合了因素分析和路徑分析的多元統(tǒng)計技術(shù)，能夠同時探討多因素的相關(guān)及因果關(guān)系，并能對模型整體的信度和效度進(jìn)行檢測，對研究多因素的相關(guān)關(guān)系、因果關(guān)系及結(jié)構(gòu)問題，具有獨(dú)特的優(yōu)勢。特別是SEM模型沒有嚴(yán)格的假定限制條件，可以接受自變量之間存在相關(guān)關(guān)系，避免了一般模型中難以處理的因素獨(dú)立性假定問題。本文即是通過建立企業(yè)創(chuàng)新能力的動因結(jié)構(gòu)SEM模型、實(shí)證探尋企業(yè)創(chuàng)新能力的動因結(jié)構(gòu)，并找出關(guān)鍵動因及路徑。

一、創(chuàng)新能力的動因及模型假設(shè)

眾多學(xué)者從不同的研究角度，對創(chuàng)新能力的動因做了研究。許慶瑞、魏江［1］等從創(chuàng)新過程角度來分析，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力的動因包含企業(yè)的創(chuàng)新決策能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力、組織能力五個方面。企業(yè)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱反映在企業(yè)研究出產(chǎn)品的技術(shù)水平、產(chǎn)品滿足市場需要的程度、對創(chuàng)新產(chǎn)品投入生產(chǎn)的能力以及產(chǎn)品市場化的能力。許慶瑞［2］的研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力不是一種單一功能的能力，而是需要多功能的配合，最主要的是研究與發(fā)展能力、營銷能力、工程轉(zhuǎn)化能力、信息管理能力等。Adier和Shenbar［3］認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新能力來源于運(yùn)用相關(guān)技術(shù)與流程生產(chǎn)產(chǎn)品的能力、通過發(fā)展新產(chǎn)品滿足市場需求的能力、新產(chǎn)品和新技術(shù)的持續(xù)更新能力、對手或環(huán)境突變的應(yīng)對能力等。Guan等［4］則認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力是一種特殊的資產(chǎn)或資源，來源于企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、知識、經(jīng)驗(yàn)與組織等。綜合眾多學(xué)者的研究，本文認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新能力由五種能力動因構(gòu)成，這五種能力動因分別為創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新的銷售能力以及創(chuàng)新的信息能力。其中創(chuàng)新信息能力要素是其它能力要素的基礎(chǔ)，對創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力、創(chuàng)新銷售能力和創(chuàng)新投入能力的改善具有正向作用。創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力、創(chuàng)新銷售能力和創(chuàng)新投入能力對企業(yè)的創(chuàng)新能力的形成具有正向作用。創(chuàng)新管理能力對創(chuàng)新投入能力具有正向作用。基于這些認(rèn)識，本文提出以下的模型假設(shè):

假設(shè)1:創(chuàng)新信息能力對創(chuàng)新管理能力有正向顯著影響;

假設(shè)2:創(chuàng)新信息能力對創(chuàng)新生產(chǎn)能力有正向顯著影響;

假設(shè)3:創(chuàng)新信息能力對創(chuàng)新營銷能力有正向顯著影響;

假設(shè)4:創(chuàng)新信息能力對創(chuàng)新投入能力有正向顯著影響;

假設(shè)5:創(chuàng)新管理能力對創(chuàng)新投入能力有正向顯著影響;

假設(shè)6:創(chuàng)新管理能力對創(chuàng)新能力有正向顯著的影響;

假設(shè)7:創(chuàng)新生產(chǎn)能力對創(chuàng)新能力有正向顯著的影響;

假設(shè)8:創(chuàng)新投入能力對創(chuàng)新能力有正向顯著的影響;

假設(shè)9:創(chuàng)新營銷能力對創(chuàng)新能力有正向顯著的影響。

下文將基于這些模型假設(shè)，建立基于SEM的企業(yè)創(chuàng)新能力的動因結(jié)構(gòu)模型，并驗(yàn)證假設(shè)成立與否。

二、創(chuàng)新能力的因素結(jié)構(gòu)模型

1.結(jié)構(gòu)方程模型

SEM(結(jié)構(gòu)方程)基本上是一種驗(yàn)證性方法，通常必須有理論或經(jīng)驗(yàn)法則的支持，由理論來引導(dǎo)，在理論引導(dǎo)的前提下才能建構(gòu)假設(shè)模型。即使模型的修正，也必須依據(jù)相關(guān)理論，特別強(qiáng)調(diào)理論的合理性［5］。

SEM模型由測量模型和結(jié)構(gòu)模型組成，結(jié)構(gòu)模型是潛在變量間因果關(guān)系模型的說明，作為因的潛在變量，一般以符號ξ表示，作為果的潛在變量，一般以符號η表示。外因潛在變量對內(nèi)因潛在變量的解釋變異會受到其他變量的影響，此影響變量稱為干擾潛在變量，以符號ζ表示。而測量模型由潛在變量和觀察變量組成，就數(shù)學(xué)定義而言，測量模型是一組觀察變量的線性函數(shù)，觀察變量也可以稱為潛在變量的外顯變量或測量指標(biāo)。一般而言，內(nèi)因潛變量的觀察變量用Y表示，外因潛變量的觀察變量用X表示［6］。SEM模型的結(jié)構(gòu)模型和測量模型可用下列公式來表示:

結(jié)構(gòu)模型:

測量模型:

其中:η為內(nèi)因潛在變量;ξ為外因潛變量;B為內(nèi)因潛變量矩陣;Γ為內(nèi)因潛變量矩陣;ζ為結(jié)構(gòu)方程的殘差項(xiàng)，反映了η在方程中未能被解釋的部分;Y表示內(nèi)因潛變量的觀察變量，X表示外因潛變量的觀察變量;ΛX與ΛY為觀察變量的因素負(fù)荷量;σ和ε為指標(biāo)變量的測量誤差。

結(jié)構(gòu)方程的模型假設(shè):①測量方程與結(jié)構(gòu)方程誤差項(xiàng)ε、σ、ζ的均值為零;②ε與η、ξ及σ無相關(guān)，③σ與ε、η與ξ無相關(guān);④殘差項(xiàng)ζ與σ、ε、ξ不相關(guān)。

2.創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)模型變量

變量ξ與η為模型的潛變量，需要設(shè)計對應(yīng)的測量指標(biāo)對其進(jìn)行測量，其設(shè)計過程需要具有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。參考國內(nèi)外已有的研究理論和相關(guān)研究的實(shí)證結(jié)論，以及小范圍甄別調(diào)查的結(jié)果，模型中各潛變量及需要觀測的具體測量指標(biāo)如表1所示。

表1 潛變量與可測變量表

3.企業(yè)創(chuàng)新能力動因的結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)上文的創(chuàng)新能力動因的模型假設(shè)，結(jié)合SEM建模規(guī)則，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力動因結(jié)構(gòu)模型。模型中變量間的關(guān)系可用通徑圖直觀地顯示，也可以利用結(jié)構(gòu)方程(Structural Equations)進(jìn)行表示［7］，這兩種表示方法是等價的，這里采用通徑圖的表示方法(如圖1所示)。

圖1 創(chuàng)新能力的因素結(jié)構(gòu)模型一(通徑圖)

三、模型的運(yùn)算與適配性檢驗(yàn)

1.調(diào)研對象及數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

調(diào)研的對象為國內(nèi)各類企業(yè)(包括國營企業(yè)、合資企業(yè)和民營企業(yè))，調(diào)查問卷的填寫由高校的MBA以及EMBA學(xué)員完成，為避免樣本的同質(zhì)性，剔除同一企業(yè)的問卷。問卷內(nèi)容包括6個潛變量因子，18項(xiàng)可測指標(biāo)，量表采用了Likert7級量度。結(jié)構(gòu)方程模型對樣本的需求量較大，若是樣本數(shù)較少，則估計的結(jié)果會欠缺穩(wěn)定性，學(xué)者Velicer與Fava(1998)認(rèn)為，受試樣本數(shù)最好在200以上。本研究共發(fā)出問卷300份，其中有效問卷210份。

研究采用Cronbach在1951年提出的方法(Cronbach’s Alpha系數(shù))對問卷的信度進(jìn)行檢驗(yàn)，這種方法將測量工具中任一條目結(jié)果同其他所有條目作比較，對量表內(nèi)部一致性估計更為慎重，因此克服了折半信度的缺點(diǎn)。210份有效問卷數(shù)據(jù)的Cronbach’s Alpha系數(shù)為0.873，說明本文所使用數(shù)據(jù)具有較好的信度，內(nèi)部一致性較好。

2.模型一的運(yùn)算及整體適配性檢驗(yàn)

ML法采用完全信息技術(shù)，經(jīng)由迭代估計程序，使模型達(dá)到聚合程度。模型聚合表示經(jīng)由迭代估計程序可以盡可能使假設(shè)模型隱含的協(xié)方差矩陣接近樣本數(shù)據(jù)的協(xié)方差矩陣。本文的參數(shù)估計選擇ML(Maximum likelihood)法。ML法要求變量數(shù)據(jù)符合多變量正態(tài)性假定，Kline(1998)認(rèn)為，若是變量的偏度系數(shù)值大于3，峰度系數(shù)值大于8，表明樣本變量的分布偏離正態(tài)性分布。對本文的18個觀測變量進(jìn)行峰度及偏度檢驗(yàn)，偏度系數(shù)值均小于3，峰度系數(shù)值均小于8，符合正態(tài)性要求。

模型經(jīng)過12次迭代運(yùn)算，模型一的整體適配性指標(biāo)如表2和表3所示。

表2 CMIN(模型一)

表3 模型的適配參數(shù)(模型一)

模型原假設(shè)為:模型方差協(xié)方差=樣本協(xié)方差矩陣，模型一的整體適配度CMIN檢驗(yàn)結(jié)果為:卡方值等于170.946，模型的自由度等于126，顯著性概率P值為0.005，小于0.05，由此拒絕虛無假設(shè)，表示觀察數(shù)據(jù)與假設(shè)模型無法匹配。同時模型一的適配指標(biāo)RMR、GFI、AGFI均未達(dá)到適配標(biāo)準(zhǔn)，模型需要調(diào)整和修正。

3.模型結(jié)構(gòu)的修正和調(diào)整

由于模型一的卡方值沒能通過檢驗(yàn)，根據(jù)SEM理論，需要對模型一進(jìn)行修正。在模型一中，創(chuàng)新信息能力對創(chuàng)新銷售能力的路徑系數(shù)沒有能通過顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)3不成立。創(chuàng)新信息能力對創(chuàng)新投入能力的路徑系數(shù)沒有能通過顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)4不成立。創(chuàng)新管理能力對創(chuàng)新能力的路徑系數(shù)為負(fù)值，假設(shè)6不成立。MI指標(biāo)建議，增加創(chuàng)新投入能力對創(chuàng)新銷售能力的路徑以及創(chuàng)新生產(chǎn)能力對創(chuàng)新銷售能力的路徑，能較大的改善卡方值。在考慮理論合理性的基礎(chǔ)上，逐步修改因素路徑后，假設(shè)模型一最終修正為模型二(如圖2所示)。

圖2 創(chuàng)新能力的因素結(jié)構(gòu)模型二(通徑圖)

4.模型二的運(yùn)算及整體適配度檢驗(yàn)

模型二同上采取了ML法進(jìn)行參數(shù)估計，經(jīng)過13次迭代運(yùn)算后，模型收斂，其整體適配性指標(biāo)值如表4和表5所示。

表4 CMIN(模型二)

表5 整體適配性指標(biāo)(模型二)

模型整體適配度CMIN檢驗(yàn)結(jié)果為:卡方值等于152.806，模型的自由度等于127，顯著性概率P值為0.059，大于0.05，接受虛無假設(shè)，即認(rèn)為觀察數(shù)據(jù)與假設(shè)模型能夠匹配，模型能較好地反映觀察變量的關(guān)系。

模型二的其他整體適配度指標(biāo)檢驗(yàn)結(jié)果:RMR、GFI、NFI、IFI、CFI均達(dá)到適配的標(biāo)準(zhǔn)，僅AGFI略小于臨界值。表明整體模型的適配情形良好，假設(shè)模型與測度數(shù)據(jù)可以匹配。

5.創(chuàng)新能力的因素結(jié)構(gòu)及貢獻(xiàn)

模型二通過了整體適配性檢驗(yàn)，各個變量間的回歸系數(shù)及對創(chuàng)新能力的總貢獻(xiàn)以及動因的直接和間接貢獻(xiàn)，如表6和表7所示。

表6 Regression Weights(創(chuàng)新能力)

表7 Standardized Total Effects(創(chuàng)新能力)

從表6的數(shù)據(jù)可知，8個路徑系數(shù)的C.R.值均大于1.96，顯著性水平均大于0.05，變量間的關(guān)系顯著。結(jié)合模型結(jié)構(gòu)圖可知，創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力和創(chuàng)新銷售能力對企業(yè)創(chuàng)新能力的形成具有顯著影響;創(chuàng)新管理能力對創(chuàng)新投入能力有直接的顯著影響，并通過創(chuàng)新投入能力對企業(yè)創(chuàng)新能力有間接影響;創(chuàng)新信息能力則對創(chuàng)新管理能力與創(chuàng)新生產(chǎn)能力有直接顯著影響;創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新生產(chǎn)能力則對創(chuàng)新銷售能力有直接顯著影響。

從表7中可以得知，對創(chuàng)新能力具有最大貢獻(xiàn)的動因?yàn)閯?chuàng)新投入能力，貢獻(xiàn)最小的為創(chuàng)新生產(chǎn)能力。創(chuàng)新信息能力和創(chuàng)新管理能力對企業(yè)創(chuàng)新能力的獲得具有較大影響力，創(chuàng)新生產(chǎn)能力與創(chuàng)新銷售能力對企業(yè)創(chuàng)新能力的形成貢獻(xiàn)稍弱。創(chuàng)新投入能力是企業(yè)創(chuàng)新能力獲得的最大直接影響動因，而創(chuàng)新管理能力通過創(chuàng)新投入能力路徑對企業(yè)創(chuàng)新能力有較大貢獻(xiàn)，創(chuàng)新信息能力是其它能力獲得的基礎(chǔ)，通過其它因素對獲得間接的企業(yè)創(chuàng)新能力具有較大貢獻(xiàn)。由此可以看出，企業(yè)創(chuàng)新能力的獲得需要更多關(guān)注創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新信息能力和創(chuàng)新管理能力的培養(yǎng)。

四、結(jié)語

本文在研究企業(yè)創(chuàng)新能力動因構(gòu)成的基礎(chǔ)上，提出了動因的路徑假設(shè)，建立結(jié)構(gòu)方程模型對假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證和修正。實(shí)證研究顯示，企業(yè)創(chuàng)新能力動因之間并非相互獨(dú)立而是相互影響、相互關(guān)聯(lián)的。片面提高單個動因的水平并不一定能直接提升企業(yè)創(chuàng)新能力，甚至可能適得其反。相反，把握各動因之間的結(jié)構(gòu)及影響路徑和強(qiáng)度，準(zhǔn)確定位關(guān)鍵動因和關(guān)鍵路徑，才是有效增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。

［1］魏江，許慶瑞.企業(yè)技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新能力的協(xié)調(diào)性研究［J］.科學(xué)管理研究，1996(4).

［2］許慶瑞.研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理［M］.北京:高等教育出版社，2000.

［3］Adler P S，Shenhar A.Adapting Your Technolical Base:The Organizational Challenge［J］.Sloan Management Review，1990，32(1).

［4］C.our Faq，R.Zone.Innovative capability and export performance of Chinese firms［J］.Technovation，2003，23(9).

［5］侯杰泰，溫忠麟.結(jié)構(gòu)方程模型及其應(yīng)用［M］.北京:教育科學(xué)出版社，2004.

［6］吳明隆.結(jié)構(gòu)方程模型［M］.重慶:重慶大學(xué)出版社，2009.

［7］John C，Loehlin N.Latent Variable models:An Introduction to Factor、Path and Structural Analysis［M］.Mahwah:Lawrence Erlbaum Associates，NJ，1998.

［8］Coombs R M.Tomlinson Patterns in UK company innovation styles:new evidence from the CBI innovation trends survey［J］.Technological Analysis of Strategic Management，1998(10).

［9］王偉光，唐曉華.技術(shù)創(chuàng)新能力測度方法綜述［J］.中國科技論壇，2003(4).

［10］韓景元，楊景敏，李榮平，等.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的理論、指標(biāo)與方法［J］.河北科技大學(xué)學(xué)報，2002(3).

［責(zé)任編輯:馬建平］

F 27

A

1672－6219(2011)01－0058－04

2010－09－07

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群演化路徑研究”(70773084)。

劉進(jìn)，男，華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院講師，博士。