基于行為生態(tài)學視角的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移動因研究——一個理論模型的構(gòu)建與分析

易秋平，劉友金

（湖南科技大學 商學院，湖南 湘潭411201）

1 當今產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特征分析

有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究，國內(nèi)外學者從理論與實踐兩個方面進行了研究，美國經(jīng)濟學家威廉·阿瑟·劉易斯提出了勞動力部門轉(zhuǎn)移論［1］；阿根廷經(jīng)濟學家勞爾．普雷維什在1949年提出了“中心——外圍”理論［2］；日本經(jīng)濟學家赤松要在20世紀30年代提出了雁行理論，70年代最終定型［3］；20世紀60年代初美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)提出了產(chǎn)品周期理論，又稱產(chǎn)品循環(huán)論［4］；日本經(jīng)濟學家小島清將雁行理論和產(chǎn)品周期理論綜合起來，提出了“邊際產(chǎn)業(yè)擴張論”［5］；英國經(jīng)濟學家約翰·鄧寧從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀層面，用O－L－I模型說明企業(yè)的對外擴張行為，構(gòu)建了國際生產(chǎn)折衷論［6］。另外，國外學者從規(guī)模經(jīng)濟［7］、比較優(yōu)勢［8］、經(jīng)濟發(fā)展階段［6］、政府政策［9］、區(qū)域創(chuàng)新［10］等多方面探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機理。國內(nèi)研究產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移較晚些，至20世紀80年代國內(nèi)學者何鐘秀等明確提出了梯度理論［11］；陳建軍將雁行發(fā)展模式和產(chǎn)品周期理論結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)了一個相對完整的國際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式［12］。國內(nèi)學者還從經(jīng)濟差異與經(jīng)濟聯(lián)系［12］、技術(shù)進步［13］、企業(yè)成本［14］、產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的消長轉(zhuǎn)換［15］、發(fā)展戰(zhàn)略［16］等研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的比較多。

目前，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的不斷擴大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體越來越呈現(xiàn)出多元化，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式日趨多樣化，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移層次不斷高端化，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出一定的基本規(guī)律，其變化趨勢為利用“軀干”和“頭腦”的價值差異，實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)空間分割”和“價值鏈拆分”，實現(xiàn)“軀干產(chǎn)業(yè)”和“頭腦產(chǎn)業(yè)”的國際或地區(qū)分工；將加工制造與品牌經(jīng)營相分離；利用生產(chǎn)線上的前后向聯(lián)系以及市場的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，通過支柱產(chǎn)業(yè)帶動相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)向某區(qū)域集聚并形成產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢［17］。其實質(zhì)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出集群式轉(zhuǎn)移的趨勢，即“軀干產(chǎn)業(yè)”與“頭腦產(chǎn)業(yè)”的集群式轉(zhuǎn)移，加工制造和品牌經(jīng)營產(chǎn)業(yè)的集群式轉(zhuǎn)移，整條產(chǎn)業(yè)鏈及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集群式轉(zhuǎn)移。這說明當今產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出一個新的特征——集群式轉(zhuǎn)移的特征。

新的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移特征的出現(xiàn)就需要我們從新的研究角度來對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進行研究，目前研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新視角有［18～20］以下幾點。

（1）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新經(jīng)濟地理視角。新經(jīng)濟地理學主要是從產(chǎn)業(yè)區(qū)位、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)擴散角度研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題，通過對產(chǎn)業(yè)集聚的形成、發(fā)展與消亡過程的研究，較完整地解釋了相關(guān)進入與離開某一地理區(qū)位的過程。

（2）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的跨國公司視角?？鐕臼钱斀駠H經(jīng)濟發(fā)展的典型特征，其已成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要載體，因此，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的載體——跨國公司內(nèi)部經(jīng)營機制的研究是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究的一個新方向。

（3）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的價值鏈視角。如今的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已不是某一產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)移，而是產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的區(qū)位中心轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)節(jié)越來越細化和分散化，最后形成涵蓋產(chǎn)供銷等全部產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)集群式、組團型轉(zhuǎn)移。

2 產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的生境選擇模型構(gòu)建

2．1 對同一生境的選擇導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移

行為生態(tài)學（Behavioral Ecology）誕生于20世紀70年代末期80年代初期，是由行為學和生態(tài)學相互滲透而形成的一門新興交叉學科，現(xiàn)已成為國際上一門頗受重視的熱門學科。由前面的研究［21～22］可以得出，產(chǎn)業(yè)集群的形成與演化具有行為生態(tài)學要素特征及群落行為特征。因此，同樣可以應(yīng)用行為生態(tài)學來研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為。

行為生態(tài)學中有個重要的生境選擇理論，所謂生境是指生物個體和群體生活的具體生態(tài)環(huán)境；所謂生境選擇，指動物對生活地點類型的選擇或偏愛。動物選擇何種生境，受動物自身的適應(yīng)能力和該種生境的適宜性等因素影響，一般而言，同種動物對生境的不同選擇，會引起它們之間基因頻率的地方差異，這種基因頻率的地方差異又會導(dǎo)致該種動物聚集于特定的生境，從而形成特定種群。不同種但存在各種聯(lián)系的動物對同一生境的偏好，則導(dǎo)致了不同種生物聚集于同一生境，從而導(dǎo)致了動物群落的形成。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，各企業(yè)或組織選擇何種生境，受企業(yè)的內(nèi)部屬性、該種生境的適宜性以及企業(yè)之間的相互關(guān)系等因素影響。同種屬性的企業(yè)對生境的不同選擇，會引起它們之間慣例頻率的地方差異，這種慣例頻率的地方差異又會導(dǎo)致該種屬性的企業(yè)移入特定的生境，從而形成特定的種群。不同屬性的但存在各種關(guān)聯(lián)的企業(yè)或組織對同一生境的偏好，則導(dǎo)致了企業(yè)或組織移入同一生境，從而產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的行為。

2．2 影響企業(yè)生境選擇的各種因素

地理因素和物種的散布能力將最終決定著一個物種的地理分布范圍，但這一分布范圍也會因物種間的相互關(guān)系等因素而被改變，而且物種間的相互關(guān)系等因素也會影響地理分布區(qū)內(nèi)的局部分布，生境選擇只有在以上的這些框架內(nèi)才能起作用。

（1）生產(chǎn)要素環(huán)境。生產(chǎn)要素環(huán)境是指土地、勞動力、技術(shù)、設(shè)備等生產(chǎn)要素的組合環(huán)境，其直接決定著企業(yè)生產(chǎn)成本的高低，從而決定著企業(yè)利潤率的高低，因此，將直接影響企業(yè)對生境的選擇行為，即對某一生境的轉(zhuǎn)移行為。

（2）基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境?；A(chǔ)設(shè)施環(huán)境主要包括物流交通基礎(chǔ)設(shè)施、通信基礎(chǔ)設(shè)施、生活配套基礎(chǔ)設(shè)施等的建設(shè)情況，其對企業(yè)的生境選擇具有重要的影響。因為基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)程度將影響企業(yè)創(chuàng)新平臺的高低，從而會延緩企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。

（3）制度環(huán)境。制度環(huán)境對企業(yè)生境的選擇也有很大的影響。制度環(huán)境即指國家政府或地方政府對某一特定生境所實行的產(chǎn)業(yè)政策，以及其他政策措施，從而影響企業(yè)的生境選擇行為。如地方政府的支持程度將影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向、速度和規(guī)模，從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要機制等。

（4）社會文化環(huán)境。一個生境的社會文化環(huán)境對企業(yè)的生境選擇具有重要的影響。如果一個生境的社會文化環(huán)境不好，那么即使其基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和支撐網(wǎng)絡(luò)有多發(fā)達，企業(yè)可能也不會選擇該生境，即使選擇了該生境，也很難獲得可持續(xù)發(fā)展。而且只有當生境的社會文化環(huán)境與企業(yè)所需要的文化環(huán)境相互耦合時才能使企業(yè)轉(zhuǎn)移到該生境來；反之，如果該生境的社會文化環(huán)境與企業(yè)所需要的文化環(huán)境不相適應(yīng)和協(xié)調(diào)時，即使轉(zhuǎn)移到該生境的企業(yè)也最終會離開該生境。

（5）配套服務(wù)環(huán)境。配套服務(wù)主要是指某生境中的政府服務(wù)、金融服務(wù)、物流服務(wù)、產(chǎn)業(yè)鏈配套情況、人才市場、技術(shù)市場、信息市場、及行業(yè)協(xié)會等本地配套服務(wù)體系的完善程度。配套服務(wù)環(huán)境對企業(yè)生境的選擇具有重要的支撐作用。如果某生境中的配套服務(wù)環(huán)境很好將對企業(yè)轉(zhuǎn)移行為形成一種拉引力，否則將阻礙或制約企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

（6）社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對企業(yè)生境的選擇同樣具有重要的作用。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要指本企業(yè)與地方政府的關(guān)系、本企業(yè)與銀行的關(guān)系、本企業(yè)與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系、本企業(yè)與供應(yīng)商的關(guān)系、本企業(yè)與其他企業(yè)的關(guān)系、以及本企業(yè)與客戶的關(guān)系等都將影響到企業(yè)的生境選擇行為。

（7）自身適應(yīng)能力。正如動物的自身適應(yīng)能力會影響其生境選擇一樣（如成年營固著生活的一些海洋動物，其幼蟲的移動能力有限，有時不能把它們帶到一個適宜的生境中定居），企業(yè)自身適應(yīng)能力對生境選擇也會有影響。即使某一生境的各方面條件都很好，但如果自身適應(yīng)能力太差，也不能移入該生境。

（8）種內(nèi)和種間相互關(guān)系。種內(nèi)和種間競爭、捕食和寄生等關(guān)系常常會改變動物的分布狀況，使動物的實際聚集行為不能與它們所偏愛的生境完全吻合。一種動物選擇什么樣的生境以及對這種生境的偏愛程度，很可能是這種動物同其它動物進行競爭的結(jié)果（部分原因）。同樣，企業(yè)與企業(yè)之間的競爭、捕食和寄生等關(guān)系也會影響其對生境的選擇，即實際的轉(zhuǎn)移行為。比如，如果企業(yè)進入某一生境，其企業(yè)之間的競爭非常激烈，就會有被捕食的危機，如果自身能力不強，進入后被捕食的機率又很高，則也不宜轉(zhuǎn)移到該生境，而寧可選擇一個不太適宜卻也可以較好發(fā)展下去的生境；如果企業(yè)種群密度很高，就會出現(xiàn)企業(yè)數(shù)量過?，F(xiàn)象，這意味著將會有一部分企業(yè)個體因占不到自己偏愛的生境而只能到其它不太適宜的生境中去；當然，如果某企業(yè)轉(zhuǎn)移到某生境后可以“寄生”于別的企業(yè)（如零配件生產(chǎn)企業(yè)可以“寄生”于主機生產(chǎn)企業(yè)），則即使自身適宜能力不是很強，則也可以轉(zhuǎn)移到該生境。

2．3 生境選擇模型構(gòu)建

2．3．1 基本假設(shè)

根據(jù)行為生態(tài)學的生境選擇理論和社群博弈模型，為了建模和討論的簡化起見，結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特點，作如下假設(shè)［21，23～24］：假設(shè)1“企業(yè)物種庫”中只有兩個企業(yè)，而且供其選擇的生境（即生存環(huán)境）只有兩個；假設(shè)2博弈的得分值用相對適合度值表示，其相對適合度值等于企業(yè)在某一區(qū)域內(nèi)所獲得的利潤率；假設(shè)3企業(yè)在某一生存環(huán)境的利潤率只和生存環(huán)境的質(zhì)量和企業(yè)種間關(guān)系有關(guān)，而與其它因素沒有關(guān)系；假設(shè)4企業(yè)1和企業(yè)2在轉(zhuǎn)移之前的利潤率分別為U和V；生境1引起企業(yè)1和企業(yè)2的利潤率的變動率分別為P1和P2，生境2引起企業(yè)1和企業(yè)2的利潤率的變動率分別為P3和P4；企業(yè)2引起企業(yè)1利潤率的變動率為P21，企業(yè)1引起企業(yè)2的利潤率的變動率為P12；假設(shè)5企業(yè)對兩個生存環(huán)境都取過樣，而且對每個生存環(huán)境都有估價；假設(shè)6一個企業(yè)只有在希望獲取更高的利潤率時才會轉(zhuǎn)移生存環(huán)境，而且如果能夠得到更高的利潤率，則其必定會轉(zhuǎn)移生存環(huán)境；假設(shè)7狀態(tài)（i，j）表示企業(yè)1占有生境i和企業(yè)2占有生境j。

2．3．2 模型構(gòu)建

根據(jù)模型假設(shè)，可以構(gòu)建包含兩個企業(yè)的轉(zhuǎn)移博弈模型，其支付矩陣見圖1。

圖1 支付矩陣

由圖1可計算出博弈雙方的得分值，當博弈處于（1，1）狀態(tài)時：

R11＝U＋P1＋P21，R12＝V＋P2＋P12。

當博弈處于（1，2）狀態(tài)時：

R21＝U＋P1，R22＝V＋P4。

當博弈處于（2，1）狀態(tài)時：

R31＝U＋P3，R32＝V＋P2。

當博弈處于（2，2）狀態(tài)時：

R41＝U＋P3＋P21，R42＝V＋P4＋P12。

因此，雙方的支付矩陣可以用圖2表示。

圖2 支付矩陣

3 用生境選擇模型分析產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程

從理論上分析，上面博弈模型的狀態(tài)有很多種，在本文重點分析其中比較典型的4種博弈情況，其它博弈狀態(tài)的分析相同，因此我們不進行重復(fù)分析。下面具體討論4種典型狀態(tài)下博弈的均衡［21］。

3．1 博弈無均衡狀態(tài)

第一種典型情況，當：

時，即當P4－P12＜P2＜P4＋P12且P3＋P21＜P1＜P3－P21時，（顯然此時P12＞0，P21＜0）博弈無均衡狀態(tài)。即一個企業(yè)只有跟另一企業(yè)移入到同一生境時才能獲益最大，而另一個企業(yè)則喜歡獨立發(fā)展。然而，每個企業(yè)的行為都是最大化自身的利潤率，這就會出現(xiàn)一種循環(huán)賽，即從屬企業(yè)總是尾隨優(yōu)勢企業(yè)從一個生境移入到另一個生境。比較于優(yōu)勢企業(yè)獨立發(fā)展所獲取的利潤和從屬企業(yè)從共同發(fā)展中所獲得的好處而言，這種循環(huán)賽的代價比較低。只要一個企業(yè)在共同發(fā)展中有利，而另一個企業(yè)在獨立時有利，由最適決策規(guī)律就決定了必然會出現(xiàn)“循環(huán)賽”。如當某一產(chǎn)業(yè)中的核心企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移時，其相應(yīng)的零配件企業(yè)也跟著轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域。

3．2 博弈的均衡狀態(tài)為兩個企業(yè)轉(zhuǎn)移到一個特定生境

第二種典型情況，當：

時，即當P1＞P3＋P21且P2＞P4＋P12時，博弈的均衡狀態(tài)只有一個（1，1），即只有當兩個企業(yè)同處于生境1中時才能達到平衡態(tài)，即兩個企業(yè)同時轉(zhuǎn)移到生境1發(fā)展時利大于弊。在現(xiàn)實中，需要以區(qū)域內(nèi)的特色資源為主要創(chuàng)新資源的企業(yè)就都會轉(zhuǎn)移到該區(qū)域內(nèi)。

3．3 博弈的均衡狀態(tài)為兩個企業(yè)轉(zhuǎn)移到不同的生境獨立發(fā)展

第3種典型情況，當：

時，即當P3＋P21＜P1＜P3－P21且P4＋P12＜P2＜P4－P12時（顯然此時P12，P21＜0，即企業(yè)1與企業(yè)2之間是相互約束的），博弈的均衡態(tài)為（1，2）和（2，1），即只有當兩個企業(yè)獨立發(fā)展時才能達到均衡，即兩個企業(yè)轉(zhuǎn)移到同一生境發(fā)展時弊大于利。因此，穩(wěn)定態(tài)只有當一個企業(yè)在生境1中，另一個企業(yè)在生境2中時才能達到，這種情況下，兩個企業(yè)就不適合轉(zhuǎn)移到同一生境。

3．4 博弈的均衡狀態(tài)為兩個企業(yè)轉(zhuǎn)移到同一生境第4種典型情況，當：

時，即當P3＜P1＜P3＋P21且P4＜P2＜P4＋P12時，博弈的均衡狀態(tài)為（1，1），即只有當兩個企業(yè)同處于生境1才能達到平衡態(tài)。與第一種狀態(tài)的區(qū)別之處在于，當兩個企業(yè)同時處于（2，2）情形時，只要其中的一個企業(yè)不變動，另一個企業(yè)也不移動才最有利，否則，如果企業(yè)1移到生境1，而企業(yè)2不動，則企業(yè)1的得分由U1＋P3＋P21減到U1＋P1；如果企業(yè)2移到生境1，而企業(yè)1不動，那么企業(yè)2的分值將從U2＋P4＋P12減到U2＋P2。但如果兩個企業(yè)移入生境1，則雙方都能受益。所以說，狀態(tài)（2，2）是一種 Nash平衡或“自私”平衡，而狀態(tài)（1，1）是一種Pereto平衡或“合作”平衡，在實際中，生境內(nèi)那些屬于產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)的轉(zhuǎn)移過程就是這樣的。

4 結(jié)語

本文研究得出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)對同一生境（即區(qū)域）的選擇導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移，但并非產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有的企業(yè)都適宜于轉(zhuǎn)移到同一生境，生境質(zhì)量的差異、種間關(guān)系的影響都會影響企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。如果企業(yè)之間具有復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，對生境條件的要求相同且他們的內(nèi)在條件與生境條件是相互耦合的，那么就適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域，如上面所分析的第1、2、4 3種均衡狀態(tài)；而如果企業(yè)他們對生境條件的要求根本不一樣，或他們之間完全不具有任何關(guān)系，或他們的內(nèi)在條件與生境條件完全無法耦合，或他們發(fā)展的路徑、方式根本不同，那么是不適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域，如上面所分析的第3種均衡狀態(tài)。

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