和平時(shí)期游牧民族與農(nóng)耕民族關(guān)系初探

白龍恩

（西北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院 甘肅 蘭州 730070）

和平時(shí)期游牧民族與農(nóng)耕民族關(guān)系初探

白龍恩

（西北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院 甘肅 蘭州 730070）

中國(guó)歷史上出現(xiàn)了數(shù)次大一統(tǒng)的王朝統(tǒng)治時(shí)期。在此時(shí)期，兩大民族之間關(guān)系總而觀之是友好和平相處的時(shí)期，當(dāng)然也不乏戰(zhàn)爭(zhēng)的陰影，但是，主流是和平共處、友好往來(lái)。一般來(lái)說(shuō)，和平時(shí)期，即中原王朝處于大一統(tǒng)時(shí)期，二者關(guān)系在不同時(shí)段也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)和規(guī)律。本部分分階段以個(gè)案的方式予以分析。

游牧；農(nóng)耕；民族關(guān)系；朝貢

一、農(nóng)耕民族所建立的中原王朝處于初定時(shí)期的關(guān)系及原因

南方農(nóng)耕民族處于大一統(tǒng)王朝初建時(shí)期，往往在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面均處于凋敝時(shí)期。即是在經(jīng)歷了戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷之后的恢復(fù)期，各方面均處于脆弱階段，而此時(shí)的北方游牧民族則往往處于強(qiáng)大時(shí)期。北方游牧民族為了擴(kuò)大自己的游牧領(lǐng)域或是擄掠人口及財(cái)產(chǎn)，便會(huì)發(fā)動(dòng)對(duì)南方農(nóng)耕民族所建中原王朝的掠奪戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)之后，中原王朝往往以“和親”、貢獻(xiàn)財(cái)物等方式緩解雙方的矛盾，贏得發(fā)展的空間。

以漢朝為例。西漢立國(guó)初年，到處一片荒涼殘破的景象，“自天子不能具鈞 ，而將相或乘牛車(chē)，齊民無(wú)藏蓋”的狀況。而與此并存的北方游牧民族是統(tǒng)治北方大漠多年的典型游牧民族——匈奴。此時(shí)期，二者關(guān)系，既是日益接近和密切，又存在著矛盾和斗爭(zhēng)。而且每一次矛盾和斗爭(zhēng)之后，又使他們的關(guān)系發(fā)展一步或深化一步。

漢高祖五年（前202年），劉邦擊滅項(xiàng)羽，即皇帝位。時(shí)匈奴冒頓為單于，東破服東胡，西擊走月氏，南并樓煩、白羊河南王，悉復(fù)收秦使蒙恬所奪匈奴地，與漢關(guān)故河南為塞……進(jìn)入了它的極盛時(shí)期。冒頓利用漢室對(duì)韓王信的不信任之際，引兵南向，逾句注山，攻太原至?xí)x陽(yáng)。七年（前200年），高祖自將兵擊之，冒頓誘之，遂有平城之役。劉邦率輕騎至平成白登，冒頓以精騎30萬(wàn)圍之，使?jié)h兵中外不得相救餉。于是乎，漢派使厚遺單于閼氏使說(shuō)冒頓，乃解圍一角，高帝因得而出。

平成役后，漢鑒于秦末和楚漢之戰(zhàn)，使“天下之民肝腦涂地，父子暴骨中野不可勝數(shù)，哭泣聲未絕，傷痍者未起”，“米至石萬(wàn)千，馬一匹則百金”，便采取了休養(yǎng)生息的政策。在這一政策的指導(dǎo)下，對(duì)外也采取了比較和平的方針，對(duì)當(dāng)時(shí)游牧于北方的匈奴族采取了和親政策，即漢以宗室女為公主嫁與單于為閼氏，歲奉匈奴絮繒米等實(shí)物各有數(shù)，約為兄弟，匈奴不犯漢邊。自漢高祖至武帝初即位，都遵循和親政策和與匈奴的約定。歲中間發(fā)生過(guò)匈奴犯邊的重大事件多達(dá)10余次，皆因漢朝執(zhí)行的和親政策二未發(fā)生大的戰(zhàn)爭(zhēng)。

概而言之，在南方農(nóng)耕民族所建立的中原王朝處于初定時(shí)期，而此時(shí)的北方游牧民族卻是勢(shì)力異常的強(qiáng)大，二者之間為爭(zhēng)奪人口、土地、資源等，北方游牧民族往往以強(qiáng)硬的態(tài)勢(shì)，主動(dòng)出擊南方農(nóng)耕王朝，并取得勝利。然而南方的農(nóng)耕民族則因鞏固邊防的需要亦會(huì)主動(dòng)迎戰(zhàn)，以贏取主動(dòng)權(quán)，但往往事倍功半達(dá)不到預(yù)期目的，而以失敗告終。南方農(nóng)耕民族為了防止北方游牧民族的入侵，采取種種措施應(yīng)對(duì)，比如自戰(zhàn)國(guó)以來(lái)便開(kāi)始修筑長(zhǎng)城以致明代仍在修長(zhǎng)城抵御游牧民族進(jìn)攻；在初定時(shí)期，還會(huì)采取“和親政策”以結(jié)成甥舅關(guān)系；再有就是送給北方游牧民族各種歲賜，并開(kāi)邊貿(mào)易。

二、農(nóng)耕民族所建立之中原王朝處于鼎盛時(shí)期的關(guān)系及原因

在農(nóng)耕民族處于強(qiáng)盛時(shí)期，農(nóng)耕民族往往建立起強(qiáng)大的中原王朝，而此時(shí)的，游牧民族勢(shì)力也是異常之強(qiáng)大。比如在兩漢時(shí)期，北方有強(qiáng)大的匈奴帝國(guó)與之抗?fàn)帲欢绞⑻茣r(shí)期，北方則先后有游牧民族突厥、回紇建立的游牧王朝與之分庭抗禮；到了明朝，曾一度統(tǒng)治全國(guó)的蒙古族勢(shì)力仍然北方安定，成為北方的邊患。

1.農(nóng)耕民族所建立之中原王朝處于鼎盛時(shí)期的關(guān)系

概而言之，在農(nóng)耕民族所里王朝強(qiáng)盛時(shí)期，兩者關(guān)系呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：政治上，相互對(duì)立，戰(zhàn)爭(zhēng)偶發(fā)；經(jīng)濟(jì)上，相互補(bǔ)充、相互依賴(lài)、將往頻繁；文化上，相會(huì)吸引、相會(huì)融合。

（1）政治上，相互對(duì)立，戰(zhàn)爭(zhēng)偶發(fā)

在中原農(nóng)耕民族所建立的農(nóng)耕王朝處于強(qiáng)盛時(shí)期，往往南北形成一種南北對(duì)立的局面。然而，這種對(duì)立之中，農(nóng)耕民族所建立的政權(quán)在政治上處于優(yōu)勢(shì)地位，經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力是日益強(qiáng)大，擁有先進(jìn)的政治體制。北方的游牧民族則多處于奴隸社會(huì)，政治體制較之較差。南方農(nóng)耕王朝為了維持這種優(yōu)勢(shì)，在政治手段上也會(huì)采取相對(duì)積極的政策。這使得二者政治關(guān)系上有以下幾個(gè)表現(xiàn)：戰(zhàn)爭(zhēng)、和親、冊(cè)封、修筑長(zhǎng)城。

南方農(nóng)耕民族在自己勢(shì)力強(qiáng)盛時(shí)期，往往對(duì)北方游牧民族采取積極的政策，進(jìn)行積極進(jìn)攻，以爭(zhēng)取各方面的主動(dòng)，比如在漢武帝時(shí)期，派衛(wèi)青、霍去病對(duì)匈奴進(jìn)行了三次大規(guī)模的軍事行動(dòng)，使得匈奴遠(yuǎn)遁西遷。在隋唐時(shí)期，中原農(nóng)耕王朝趁突厥分裂之際，亦通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的形式將突厥勢(shì)力征服，使之稱(chēng)臣。明代，明成祖朱棣更是多次親征蒙古。這些戰(zhàn)爭(zhēng)，都是農(nóng)耕民族為了維護(hù)自己統(tǒng)治的穩(wěn)定采取的一種積極的進(jìn)攻策略，當(dāng)然，也取得了不錯(cuò)的效果。

農(nóng)耕民族所建立的中原王朝在主動(dòng)進(jìn)攻取勝之后，亦會(huì)對(duì)游牧民族采取一些統(tǒng)治策略，進(jìn)行安撫統(tǒng)治，比如冊(cè)封、和親等形式，均經(jīng)常使用。在唐開(kāi)元時(shí)期，便對(duì)北方游牧民族——回鶻進(jìn)行冊(cè)封，封骨力裴羅為骨咄祿毗伽闕懷仁可汗，簡(jiǎn)稱(chēng)懷仁可汗。自此之后，有12名可汗曾13次接受了唐王室封號(hào)。除了冊(cè)封之外，中原王朝還往往將宗室女以公主身份嫁給北方游牧王朝單于首領(lǐng)。比如，昭君出塞，唐室公主與回鶻的和親等等，這種和親在雙方政治關(guān)系發(fā)展中占有重要的一頁(yè)。

為了維持自己統(tǒng)治的穩(wěn)定，南方農(nóng)耕民族為防止北方游牧民族南下侵?jǐn)_，往往修筑長(zhǎng)城，以防止其進(jìn)攻。比如，秦始皇派蒙恬北擊匈奴修筑長(zhǎng)城，相繼又有漢長(zhǎng)城、明長(zhǎng)城的修建，以維護(hù)其邊疆的穩(wěn)定。

（2）經(jīng)濟(jì)上，相互依存，相互補(bǔ)充

在農(nóng)耕民族強(qiáng)盛時(shí)期，兩種民族經(jīng)濟(jì)類(lèi)型間互補(bǔ)關(guān)系是該時(shí)期民族關(guān)系的主要內(nèi)容，在一般情況下，取決于兩種不同的生態(tài)環(huán)境和不同的生計(jì)方式。在此基礎(chǔ)上,形成了兩地產(chǎn)品以交換為主的經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)關(guān)系。中國(guó)古代游牧民族與農(nóng)耕民族間產(chǎn)品交換的發(fā)生是相當(dāng)早的。就產(chǎn)品交換的基本形式而言，主要有兩種即歷史上的朝貢、互市。

朝貢貿(mào)易的主要內(nèi)容之一就在于獲得中原王朝統(tǒng)治者的賞賜，因此，朝貢貿(mào)易實(shí)際上是一種不同經(jīng)濟(jì)文化類(lèi)型之間的產(chǎn)品交換關(guān)系的實(shí)現(xiàn)形式。農(nóng)耕民族與游牧民族間的朝貢關(guān)系主要是指中國(guó)歷史上中原王朝與周邊各民族地方之間在和平狀態(tài)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)關(guān)系。周邊各民族的朝貢一般都會(huì)得到大致上價(jià)值相當(dāng)?shù)闹性醭馁p賜。在歷史上，這種貢與賜的關(guān)系格局,實(shí)際上反映了二者之間友好關(guān)系的存在與發(fā)展。二者間保持著政治經(jīng)濟(jì)文化等方面的友好關(guān)系或聯(lián)系。同時(shí)我們也應(yīng)看到,貢賜關(guān)系的存在，也并不意味著二者間必然的臣服關(guān)系，如唐王朝與吐蕃間的關(guān)系就如此，雖然存在著貢賜關(guān)系，但是二者間并沒(méi)有臣服關(guān)系，二者間基本上是一種平等的友好關(guān)系。當(dāng)然，貢賜關(guān)系中也確實(shí)存在有臣服關(guān)系，如唐王朝與當(dāng)時(shí)的西域各國(guó)、北方回鶻等的關(guān)系就如此。這也是兩種經(jīng)濟(jì)文化類(lèi)型間建立互補(bǔ)關(guān)系的主要形式之一。通過(guò)這種貢賜關(guān)系，古代中原農(nóng)耕民族與邊疆游牧民族就在一定程度上彌補(bǔ)了各自經(jīng)濟(jì)文化類(lèi)型的不足之處，即農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)的封閉性在一定程度上被突破,而游牧畜牧業(yè)經(jīng)濟(jì)的非自足性則得到了程度不同的彌補(bǔ)。

互市貿(mào)易是古代中原王朝許可的一種與邊疆各民族的經(jīng)濟(jì)交流形式,有“互市”、“關(guān)市”、“官市”、“交市”、“馬市”、“茶市”、“茶馬互市”、“絹馬互市”、“木市”等稱(chēng)呼。這種由官方許可的經(jīng)濟(jì)交流形式的產(chǎn)生可能很早，但是，有確切史料記載的互市大概是西漢對(duì)匈奴的“關(guān)市”，史載漢景帝五年(公元前152年)“夏，漢遣公主嫁單于,通關(guān)市，給遺匈奴，如故約”。明王朝時(shí)期，中原王朝與邊疆各民族間的互市貿(mào)易達(dá)到了空前的繁榮狀態(tài)，在西北西南和南方的許多地方都設(shè)立了“茶馬司”。開(kāi)設(shè)“馬市”、“木市”與蒙古族、女真族進(jìn)行互市貿(mào)易，設(shè)立茶市與藏族及西北各民族進(jìn)行互市貿(mào)易。由于互市貿(mào)易在大多數(shù)情況下都是在和平環(huán)境下進(jìn)行的，因此，它對(duì)促進(jìn)中國(guó)歷史上各民族的共同繁榮有著十分重要的積極意義。

（3）文化上，相互吸引，相互融合

從文化角度審視，北方游牧文化和中原農(nóng)耕文化始終是在相互交匯中共同向前發(fā)展的。歷史上趙武靈王提出的“胡服騎射”戰(zhàn)略思想并成功付諸實(shí)施,就極為有力地說(shuō)明兩種文化的吸納過(guò)程就是主動(dòng)的、自覺(jué)的民族文化融合過(guò)程。世界上沒(méi)有一個(gè)民族和民族的文化藝術(shù)是純而又純的。一個(gè)不會(huì)吸收或拒絕吸取其他民族文化藝術(shù)的民族,注定是原始的、落后的。中國(guó)北方游牧民族在思想文化上，有它自己的體系，在其產(chǎn)生和發(fā)展中形成了自己的文化共性，在相互交流中融合、滲透、影響、發(fā)展和繼承,進(jìn)而形成了獨(dú)特的北方草原文化。這種北方草原文化,在碰撞、交流、融合中，不僅提高了自己的文化層次，并在與農(nóng)業(yè)文化的碰撞、交流中，給古老的農(nóng)耕民族文化不斷地注入新的生命力，使中華文化更為豐富多彩。

比如，在文化習(xí)俗方面，匈奴受漢德影響是很明顯的。匈奴沒(méi)有文字，它卻與漢經(jīng)常來(lái)往書(shū)信，這些書(shū)信顯然是用漢文書(shū)寫(xiě)的。匈奴用漢文書(shū)寫(xiě)的書(shū)信，不管它出自什么人之手，卻表明匈奴借用了漢字。后漢建武二十八年（公元52年），北匈奴遣使乞和親，并請(qǐng)求音樂(lè)。光武雖沒(méi)有應(yīng)其所請(qǐng)?jiān)俳o匈奴竽、瑟、空侯等樂(lè)器，但說(shuō)明過(guò)去曾給過(guò)這些樂(lè)器。

再如，回鶻與唐王朝之間文化交往也是日益加強(qiáng)。漢地文化對(duì)回鶻產(chǎn)生巨大影響，回鶻首領(lǐng)和人民“慕朝廷之禮”。唐公主和親回鶻，帶去了大量絲織品、金銀器和各種工匠，漢族文化、技藝也隨之傳入回鶻。交往是雙方的，影響必然是相互的?；佞X文化對(duì)漢族文化發(fā)展也有影響，當(dāng)時(shí)的回鶻服飾傳入唐朝，如唐詩(shī)中描述：“回鶻衣裝回鶻馬，就中偏稱(chēng)小腰身?！?/p>

2.和戰(zhàn)并存，以和為主局面出現(xiàn)的原因

在雙方強(qiáng)盛時(shí)期，出現(xiàn)和戰(zhàn)并存、以和為主局面的原因是多樣的，是多種因素綜合的結(jié)果，概而言之，有以下幾個(gè)方面：

（1）經(jīng)濟(jì)類(lèi)型不同，從而導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)上的互不需求，不彌補(bǔ)需求，北方游牧民族往往采取主動(dòng)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的方式，從而以抄略的方式，掠奪所需物資、勞動(dòng)力等。北方游牧民族屬游牧經(jīng)濟(jì)類(lèi)型，對(duì)農(nóng)耕民族富裕的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)常常表現(xiàn)出強(qiáng)烈的好戰(zhàn)性。而南方農(nóng)耕民族屬于農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)類(lèi)型，既容易產(chǎn)生一種認(rèn)同感，也容易產(chǎn)生對(duì)先進(jìn)漢族經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一種敬佩和歸化的心里。

（2）自然地理環(huán)境不同

自然環(huán)境是人類(lèi)賴(lài)以生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，人類(lèi)社會(huì)既是自然界長(zhǎng)期發(fā)展的產(chǎn)物。在漫漫的歷史長(zhǎng)河中兩者始終保持著既對(duì)立又統(tǒng)一的辯證關(guān)系，自然環(huán)境對(duì)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展無(wú)決定性作用，但當(dāng)人類(lèi)社會(huì)活動(dòng)與之發(fā)生聯(lián)系時(shí)，自然環(huán)境的優(yōu)劣就會(huì)加速或減緩社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程。當(dāng)然，自然環(huán)境對(duì)人類(lèi)的影響在不同的歷史發(fā)展階段是不同的，人類(lèi)的任何社會(huì)活動(dòng)都擺脫了不了自然環(huán)境的影響和制約，民族戰(zhàn)爭(zhēng)作為人類(lèi)社會(huì)發(fā)展階段的產(chǎn)物，也不可避免地受到自然環(huán)境的影響。北方游牧民族居住區(qū)多一馬平川，游牧的少數(shù)民族或部族呼之而聚，容易形成政治軍事中心。而南方農(nóng)耕區(qū)，開(kāi)發(fā)較早，基礎(chǔ)良好，多險(xiǎn)阻阻擋，加之長(zhǎng)城修筑，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可以穩(wěn)定進(jìn)行。

[1]范曄《后漢書(shū)》卷89《南匈奴傳》，中華書(shū)局，19年版，第2950頁(yè)。

[2]彭定求等編：《全唐詩(shī)》卷780《宮詞》，北京：中華書(shū)局，1960年。

[3]（西漢）司馬遷：《史記》卷110《匈奴傳》，中華書(shū)局，1959年版，第2894頁(yè)。

[4](北宋)歐陽(yáng)修《新唐書(shū)》卷217上《回鶻傳上》，中華書(shū)局，1975年版，第6114頁(yè)。