高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析

宋東林，付丙海，唐 恒

（1.江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；2.江蘇大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析

宋東林1，付丙海1，唐 恒2

（1.江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；2.江蘇大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

本文從高校和企業(yè)兩個(gè)視角對(duì)我國(guó)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式進(jìn)行了分析。文章首先對(duì)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式進(jìn)行了分類(lèi)；其次提出了高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的三階段劃分及其發(fā)展趨勢(shì)，并指出美日等國(guó)家已經(jīng)達(dá)到了第三階段；最后通過(guò)對(duì)全國(guó)14個(gè)省市的高校和高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)我國(guó)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式進(jìn)行了實(shí)證研究，并從調(diào)查結(jié)果中得出了多個(gè)有意義的啟示。

高校；專(zhuān)利技術(shù)；轉(zhuǎn)移模式；高新技術(shù)企業(yè)

黨的十六大以來(lái)，國(guó)家明確提出了加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略構(gòu)想，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。高校作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要支撐部分，其專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力不僅關(guān)系自身發(fā)展，而且對(duì)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度也具有重要影響。近年來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了一系列法律政策促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化，但高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率并沒(méi)有得到明顯提升，原因何在？在回答問(wèn)題之前，我們應(yīng)該先探討一下我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式，高校都采用什么模式、各種模式有哪些特征、轉(zhuǎn)移過(guò)程中存在哪些問(wèn)題、企業(yè)一般青睞哪種模式、轉(zhuǎn)化模式的階段性等。只有認(rèn)識(shí)到這些問(wèn)題，才能為高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化把脈，提供相應(yīng)的政策支持進(jìn)而提高轉(zhuǎn)化率。因此，研究高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式不僅具有重要的理論意義，而且具有重大的經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)實(shí)意義。

1 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究

1.1 國(guó)外研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式做了大量的研究。Siegel和Lowe通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)和組織機(jī)構(gòu)對(duì)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移起著重要作用，因此大學(xué)應(yīng)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略規(guī)劃，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的服務(wù)能力［1-2］。Burnside B指出研發(fā)中的單干行為不再有價(jià)值，大學(xué)和企業(yè)應(yīng)該有更實(shí)質(zhì)性的深入合作，因此最好的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式應(yīng)該是建立企業(yè)研究中心的共同研發(fā)模式［3］。Link和Scott指出大學(xué)科技園已經(jīng)成為高校轉(zhuǎn)移科技成果的重要途徑之一［4-5］。Brockman R P則認(rèn)為在前期高?？梢酝ㄟ^(guò)舉辦和參與研討會(huì)等方式實(shí)施轉(zhuǎn)移［6］。Sharon介紹了MIT與企業(yè)合作的模式，指出這些模式集中于技術(shù)的轉(zhuǎn)移而不是有效的二次開(kāi)發(fā)，為更有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，MIT提出建立制造研究中心、新產(chǎn)品研究計(jì)劃等4 種新的模式［7］。

1.2 國(guó)內(nèi)研究

田旻、曹兆敏在分析了麻省理工學(xué)院如何制定政策鼓勵(lì)師生個(gè)人創(chuàng)辦公司，加速專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的成功模式［8］。何建坤等對(duì)研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式進(jìn)行了研究與實(shí)證分析，并強(qiáng)調(diào)了高校建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的必要性［9］。李應(yīng)博等基于創(chuàng)新型國(guó)家的內(nèi)涵，介紹了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本概念和對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必要性，系統(tǒng)研究了大學(xué)轉(zhuǎn)移的模式，提出了促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)策建議［10］。朱彥龍對(duì)高校專(zhuān)利戰(zhàn)略與技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了研究分析，并探討了專(zhuān)利戰(zhàn)略與技術(shù)轉(zhuǎn)移的聯(lián)合運(yùn)作模式［11］。

上述文獻(xiàn)從不同角度研究了高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式，但還是存在以下不足：首先對(duì)于轉(zhuǎn)移模式?jīng)]有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，對(duì)各種轉(zhuǎn)移模式的優(yōu)先次序缺乏深入研究；其次是只關(guān)注于一種或幾種模式對(duì)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的影響，要知道目前高校有多種轉(zhuǎn)移途徑；第三是國(guó)內(nèi)對(duì)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式很少有實(shí)證研究，而且從高校與企業(yè)雙重視角進(jìn)行研究就更少了。本文對(duì)高校轉(zhuǎn)移模式進(jìn)行了分類(lèi)，分析了轉(zhuǎn)移模式的階段性特征，基于大量的問(wèn)卷調(diào)查從高校與企業(yè)兩方面對(duì)我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式進(jìn)行了實(shí)證研究，并對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行了探討。

2 高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分類(lèi)

高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移，就是將高校專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化、商品化、生產(chǎn)化最終實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值的過(guò)程。隨著產(chǎn)學(xué)研合作的不斷深入，目前已經(jīng)形成了多種高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式。對(duì)于轉(zhuǎn)移模式的分類(lèi)，沒(méi)有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，綜合前人的研究成果，可將轉(zhuǎn)移模式分類(lèi)如見(jiàn)表1所示。

（1）高校與企業(yè)直接合作模式。通過(guò)高校科研人員和管理人員的努力，尋找到合適的企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利轉(zhuǎn)移；或者企業(yè)找到合適的高校專(zhuān)利成果，將其在企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。目前，大多數(shù)高校設(shè)有科技開(kāi)發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化和推廣工作。其特點(diǎn)是：專(zhuān)利直接由高校傳遞給企業(yè)，不需要任何中介；轉(zhuǎn)移的主要是高校自有專(zhuān)利技術(shù)；由于不少是通過(guò)個(gè)人關(guān)系及其人際傳播而獲得的合作機(jī)會(huì)，合作規(guī)模和技術(shù)交易額一般較小。

（2）專(zhuān)利技術(shù)孵化模式。技術(shù)孵化是將科技資源迅速、高效地轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)生產(chǎn)力，促進(jìn)中小科技企業(yè)成功創(chuàng)業(yè)和迅速成長(zhǎng)，加速?lài)?guó)家和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)等方面的重要手段。其特點(diǎn)是：以大學(xué)為點(diǎn)對(duì)應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的孵化過(guò)程這條線。此種模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移可以通過(guò)多種技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)，包括大學(xué)科技園、國(guó)家工程（技術(shù)）研究中心、省校研究院和校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)等。

（3）中介平臺(tái)服務(wù)模式。指高校中設(shè)立類(lèi)似中介性質(zhì)的平臺(tái)以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式，但由于該機(jī)構(gòu)并不是獨(dú)立于高校之外的法人組織，不屬于嚴(yán)格意義上的中介機(jī)構(gòu)。其特點(diǎn)是：以大學(xué)為點(diǎn)對(duì)應(yīng)著技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)接受方的整個(gè)層面，包括所有的企業(yè)、地區(qū)等。高校比較常見(jiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)模式主要有三種類(lèi)型：大學(xué)與企業(yè)合作委員會(huì)、產(chǎn)學(xué)研合作辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等。

（4）高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)模式。指由高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司及其所屬企業(yè)獨(dú)立投資，或由社會(huì)公司共同出資，以高校專(zhuān)利技術(shù)為種子進(jìn)行高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)的模式。該模式以大學(xué)專(zhuān)利技術(shù)為起始點(diǎn)，對(duì)應(yīng)另一個(gè)成長(zhǎng)的實(shí)體，即因技術(shù)轉(zhuǎn)移而新生的一個(gè)科技企業(yè)。其特點(diǎn)是：①高校通常以間接入股的方式參與創(chuàng)建高科技企業(yè)。高校的科技成果主要以技術(shù)入股的方式體現(xiàn)在所創(chuàng)建公司的股份中，并共同參與公司的重大決策。②有明顯的學(xué)校特色。創(chuàng)辦的高科技企業(yè)往往以具有本校學(xué)科特色和優(yōu)勢(shì)、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)利等技術(shù)成果為支撐。

3 高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式的階段性及發(fā)展趨勢(shì)

實(shí)踐表明，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式遵循一定的發(fā)展規(guī)律。本文結(jié)合高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的歷史發(fā)展進(jìn)程，從經(jīng)濟(jì)效益、合作規(guī)模、高校市場(chǎng)意識(shí)、對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響力、對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的作用等五個(gè)角度分析這種階段性特征（見(jiàn)表2）。

高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式共分3個(gè)階段，第一階段高校直接將專(zhuān)利轉(zhuǎn)移給企業(yè)，美國(guó)高校最初的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移就是這種模式。這一階段校企合作規(guī)模小、經(jīng)濟(jì)效益低、科研人員缺乏市場(chǎng)意識(shí)、對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率較小、更談不上建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家了。第二階段高校通過(guò)中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移，包括大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等。由于中介機(jī)構(gòu)的作用，校企關(guān)系更加緊密，合作意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)，所以合作規(guī)模擴(kuò)大了，經(jīng)濟(jì)效益提高了，高校的市場(chǎng)意識(shí)增強(qiáng)了。這樣對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了一定的影響力，對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的作用較大。第三階段是高校利用自身技術(shù)創(chuàng)辦企業(yè)。伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，大學(xué)不僅僅是人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的場(chǎng)所，更是擔(dān)當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)造工作機(jī)會(huì)的主要角色。無(wú)論從哪個(gè)角度來(lái)看，這都是高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的最高階段，尤其是對(duì)地區(qū)發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要意義。

20世紀(jì)后期，一些美國(guó)研究型大學(xué)利用自己的知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新成果，吸引外部資金開(kāi)發(fā)新產(chǎn)業(yè)，加速研究成果的轉(zhuǎn)化，為產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)，使大學(xué)從次要的社會(huì)支撐機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力站。這些勇于冒險(xiǎn)、富于創(chuàng)新的研究型大學(xué)被人們稱(chēng)為“Entrepreneurial University”，即創(chuàng)業(yè)型大學(xué)［12］。這是高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移發(fā)展的新趨勢(shì)，它滿足了新時(shí)代的需求，正以其獨(dú)特的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和社會(huì)貢獻(xiàn)引導(dǎo)新時(shí)期大學(xué)發(fā)展的新方向。

4 我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式調(diào)查及分析

4.1 問(wèn)卷調(diào)查基本情況

為了深入了解我國(guó)高校目前的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式，分析高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀和特點(diǎn)以及企業(yè)與高校在這方面的合作狀況，我們?cè)谌珖?guó)多個(gè)省份對(duì)高校和創(chuàng)新型的高新技術(shù)企業(yè)展開(kāi)了問(wèn)卷調(diào)查。高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新積極性高、善于利用最新技術(shù)，更容易與高校開(kāi)展專(zhuān)利技術(shù)方面的合作。而且，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量眾多，覆蓋行業(yè)廣泛，這樣既給調(diào)查工作減輕了壓力，又能增加問(wèn)卷的有效性。

為了進(jìn)一步提高本次調(diào)查的有效性和真實(shí)性，調(diào)查覆蓋的區(qū)域較廣（見(jiàn)表3），涉及到全國(guó)14個(gè)省或直轄市，既包括經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海省份，又包括經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的中西部省份。對(duì)高校發(fā)放問(wèn)卷222份，回收有效問(wèn)卷157份，回收率為70.72%，這200多所高校在本省市處于前列，在全國(guó)處于前300名，都是具有二本以上招生資格的高校。對(duì)企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷921份，回收有效問(wèn)卷668份，回收率為72.53%，這些企業(yè)全都是各級(jí)政府認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，而且覆蓋面廣泛，涉及到生物醫(yī)藥、通信電子、醫(yī)療器械、化工、紡織、輕工、建材、服務(wù)、綜合等多個(gè)行業(yè)。

問(wèn)卷設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)如下：對(duì)高校來(lái)講，包括高校專(zhuān)利產(chǎn)出基本情況、專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及配備人數(shù)、高校轉(zhuǎn)移模式、多少比例的專(zhuān)利沒(méi)有實(shí)施轉(zhuǎn)移、未實(shí)施轉(zhuǎn)移的原因、轉(zhuǎn)移過(guò)程中有哪些急需解決的問(wèn)題等；對(duì)企業(yè)，包括企業(yè)基本概況、企業(yè)專(zhuān)利需求情況、企業(yè)與高校合作意愿及合作年數(shù)、企業(yè)從高校獲取專(zhuān)利的途徑、獲取技術(shù)中遇到的問(wèn)題等。

在對(duì)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式、企業(yè)接受專(zhuān)利途徑和高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移障礙因素的分析中，需要注意兩點(diǎn)：一是問(wèn)卷設(shè)計(jì)中采用多項(xiàng)選擇項(xiàng)，即一所高?？赡懿捎靡环N或幾種專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式，這就出現(xiàn)了圖1中百分比加總和大于一的情況，圖4、表5情況類(lèi)似；二是對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)孵化模式、中介平臺(tái)服務(wù)模式的統(tǒng)計(jì)，問(wèn)卷設(shè)計(jì)中采用單項(xiàng)選擇項(xiàng)，如采用專(zhuān)利技術(shù)孵化模式的高校有137所，其中利用大學(xué)科技園進(jìn)行轉(zhuǎn)移的有45所，占32.85%，所以圖2、3中的百分比加總和為1。

4.2 調(diào)查結(jié)果分析

（1）對(duì)高校的分析。

本次被調(diào)查的157所高校每年都有或多或少的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移到企業(yè)。其中通過(guò)與企業(yè)直接合作的高校有74所，占47.13%；通過(guò)專(zhuān)利孵化模式轉(zhuǎn)移的高校數(shù)量最多，有137所，占87.26%，其中大學(xué)科技園45所，占32.85%，國(guó)家工程研究中心18所，占13.14%，省校研究院12所，占8.76%，校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)62所，占45.25%；中介服務(wù)平臺(tái)是高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的另一條重要途徑，占72.61%，其中產(chǎn)學(xué)研合作辦公室61所，占53.51%，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、校企合作委員會(huì)分別占30.70%、15.79%；相比之下，調(diào)查問(wèn)卷中只有12所高校利用自身技術(shù)創(chuàng)建企業(yè)，并通過(guò)企業(yè)將專(zhuān)利轉(zhuǎn)移給企業(yè)，這一比例只占7.64%。

問(wèn)卷顯示，多數(shù)高校都設(shè)有專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。例如浙江大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院設(shè)有成果辦公室，負(fù)責(zé)專(zhuān)利管理事務(wù)；哈工大設(shè)有專(zhuān)利辦公室、科研生產(chǎn)管理中心等。其中清華大學(xué)最為完善，該校設(shè)有國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，下設(shè)工業(yè)研究院、科研院、科技開(kāi)發(fā)部等負(fù)責(zé)本校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施，這凸顯了我國(guó)高校對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)移工作的重視。然而，調(diào)查問(wèn)卷中有87.65%的高校認(rèn)為自身專(zhuān)利并沒(méi)有得到充分利用，有些專(zhuān)利很有價(jià)值，卻由于種種原因無(wú)法轉(zhuǎn)移。未能轉(zhuǎn)移的原因各異，如高校轉(zhuǎn)讓費(fèi)用過(guò)高、企業(yè)對(duì)專(zhuān)利商業(yè)化前景表示擔(dān)憂、專(zhuān)利技術(shù)不成熟等。沒(méi)有市場(chǎng)，只能束之高閣，結(jié)果造成了人力、財(cái)力的巨大浪費(fèi)。

專(zhuān)利轉(zhuǎn)移過(guò)程中并非一帆風(fēng)順，存在多方面的困難，調(diào)查顯示，主要有以下五點(diǎn)：一是36.31%的高校認(rèn)為缺乏中試基地，專(zhuān)利產(chǎn)生以后市場(chǎng)化前景如何，企業(yè)對(duì)此多持謹(jǐn)慎態(tài)度，這樣，中試基地就顯得特別重要了，而中試基地的缺乏無(wú)疑影響了專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。二是22.30%的高校認(rèn)為專(zhuān)利報(bào)酬存在分配不合理的現(xiàn)象，主要是沒(méi)有很好地照顧到科研人員的利益，造成技術(shù)轉(zhuǎn)移不暢。三是57.96%的高校認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制不完善，這直接制約了專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的財(cái)政支持，也降低了企業(yè)獲取專(zhuān)利的動(dòng)力。四是64.97%的高校認(rèn)為高校很多專(zhuān)利與市場(chǎng)化需求脫節(jié)，間接反映了科研人員對(duì)市場(chǎng)把握不足。五是高校認(rèn)為與企業(yè)交流不暢是影響專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的最重要因素，這一比例高達(dá)73.89%，雖然已經(jīng)設(shè)立了多層次的技術(shù)交易平臺(tái)和校企共享網(wǎng)絡(luò)，但兩者之間的交流互動(dòng)還是沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的潛力，使得高校多項(xiàng)技術(shù)只能金屋藏嬌，無(wú)法轉(zhuǎn)移。

（2）對(duì)企業(yè)的分析。

從被調(diào)查企業(yè)來(lái)看，絕大多數(shù)企業(yè)渴望獲得高校的專(zhuān)利技術(shù)，尤其是日后能助公司發(fā)展一臂之力的技術(shù)。它們認(rèn)為高校是一個(gè)巨大的寶藏，里面一定有自己所需要的技術(shù)，因而非常希望能與高校進(jìn)行專(zhuān)利合作。從合作時(shí)間來(lái)看，有的企業(yè)已經(jīng)與高校合作了五年以上，有的才剛剛開(kāi)始，有的雖然還未開(kāi)始但表現(xiàn)出日后合作的強(qiáng)烈愿望，只有很少的企業(yè)對(duì)專(zhuān)利合作表現(xiàn)出冷淡的態(tài)度（見(jiàn)表4）。

除了77家企業(yè)沒(méi)有獲取高校專(zhuān)利外，其他591家企業(yè)獲取專(zhuān)利的途徑如表5所示：從表中可以看出，產(chǎn)學(xué)研合作辦公室是最重要的一條轉(zhuǎn)移途徑，有462家企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作辦公室與高校建立了聯(lián)系并得到了所需的技術(shù)，占78.14%；與高校直接合作是另一條重要途徑，占72.75%，高校與企業(yè)簽訂合同，一方出人才、一方出資金和場(chǎng)所，共同研發(fā)專(zhuān)利技術(shù)，專(zhuān)利歸屬于校方，企業(yè)可以獲得免費(fèi)的許可使用權(quán)；402家企業(yè)通過(guò)校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得技術(shù)，占68.11%，目前很多高校與企業(yè)設(shè)有聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行了長(zhǎng)期的合作；技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和大學(xué)科技園也是兩條主要途徑，分別占42.66%、36.68%，目前已有69家國(guó)家大學(xué)科技園，在高校中設(shè)立的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心7個(gè)、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范基地19個(gè)；通過(guò)高校衍生企業(yè)、國(guó)家工程研究中心得到技術(shù)的比例偏低，分別為24.70%、21.41%，究其原因，可能是數(shù)量較少的緣故；相對(duì)來(lái)說(shuō)，企業(yè)通過(guò)省校研究院、校企合作委員會(huì)獲得專(zhuān)利的數(shù)量最少，分別占18.11%、14.67%。

至于合作中遇到的問(wèn)題，問(wèn)卷顯示主要有兩點(diǎn)：一是風(fēng)險(xiǎn)投資的缺乏；二是企業(yè)與高校信息交流網(wǎng)絡(luò)不夠健全，出現(xiàn)了企業(yè)想買(mǎi)買(mǎi)不到、高校想賣(mài)賣(mài)不出去的現(xiàn)象，這要引起政府教育部門(mén)的足夠重視。

（3）高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的區(qū)域分析。

值得關(guān)注的是，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移出現(xiàn)了一些區(qū)域現(xiàn)象。一是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)（如北京、江蘇、浙江、上海）的高校專(zhuān)利積壓的比例明顯低于欠發(fā)達(dá)地區(qū)（山西、安徽）。一個(gè)重要原因是發(fā)達(dá)省份高新技術(shù)企業(yè)較多，高校有更多機(jī)會(huì)與企業(yè)接觸，了解市場(chǎng)。二是欠發(fā)達(dá)地區(qū)高校更渴望獲得財(cái)政支持。專(zhuān)利開(kāi)發(fā)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的特點(diǎn)，這些地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)條件限制，當(dāng)?shù)卣?cái)政支持和企業(yè)資助相對(duì)較少。三是不乏有欠發(fā)達(dá)地區(qū)高校突破地方視野，面向全國(guó)市場(chǎng)，利用優(yōu)勢(shì)條件積極轉(zhuǎn)移專(zhuān)利技術(shù)，如西安交通大學(xué)。

5 從調(diào)查結(jié)果得出的啟示

（1）我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移正處于第二階段。

從以上分析可知，目前高校的大部分專(zhuān)利是通過(guò)各種各樣的轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)科技園、校企合作委員會(huì)等）實(shí)施轉(zhuǎn)移的，這是轉(zhuǎn)移模式的第二階段。雖然也出現(xiàn)了高校衍生企業(yè)和師生創(chuàng)辦高科技企業(yè)的例子，并成功實(shí)施了專(zhuān)利轉(zhuǎn)移，但相對(duì)來(lái)講比例太低，遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到西方發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。以美國(guó)為例，許多研究型大學(xué)以建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為契機(jī)，積極鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)業(yè)，有的已經(jīng)取得了顯著的成績(jī)，如麻省理工大學(xué)。這說(shuō)明他們已經(jīng)達(dá)到了專(zhuān)利轉(zhuǎn)移模式的第三階段。

（2）相關(guān)配套設(shè)施有待進(jìn)一步完善。

高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到高校、企業(yè)、政府、技術(shù)市場(chǎng)等多個(gè)主體。要想促進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移，既要解決轉(zhuǎn)移過(guò)程中遇到的實(shí)際困難，又要有長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，提出從法律、稅收到財(cái)政、風(fēng)險(xiǎn)投資、科技中介、信息網(wǎng)絡(luò)等一攬子促進(jìn)措施，不斷優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。這樣才能從根本上促進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移，為提高國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)一份力量。

（3）應(yīng)該注重區(qū)域均衡發(fā)展。

國(guó)家政策及相關(guān)優(yōu)惠措施應(yīng)該向欠發(fā)達(dá)地區(qū)高校有所傾斜，這些高校由于資源稟賦無(wú)法享受到發(fā)達(dá)地區(qū)的市場(chǎng)條件，對(duì)于專(zhuān)利轉(zhuǎn)移將產(chǎn)生很大影響。國(guó)家應(yīng)該加大財(cái)政支持、提供更加優(yōu)惠的政策條件，這樣一方面增強(qiáng)了它們的信心，另一方面彌補(bǔ)了它們的先天劣勢(shì)，縮小了與發(fā)達(dá)地區(qū)高校的差距，而且對(duì)于西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略也具有重要意義。當(dāng)然，這些高校更應(yīng)該抓住這難得機(jī)遇，借助地區(qū)優(yōu)勢(shì)，不斷趕超，如2010年中央已在重慶建立了全國(guó)第三個(gè)國(guó)家級(jí)高校區(qū)——兩江新區(qū)，這對(duì)于西南地區(qū)高校無(wú)疑是絕佳機(jī)遇，對(duì)提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、增強(qiáng)自身科技創(chuàng)新能力具有重要影響。

（4）以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為契機(jī)，大力推進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。

高校是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要一環(huán)，其專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力對(duì)于推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增強(qiáng)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家都具有重要意義。我國(guó)高校應(yīng)充分把握好這一戰(zhàn)略機(jī)遇，加快專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的步伐，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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（責(zé)任編輯 胡瓊靜）

Analysis of Patent Technology Transfer Modes of Universities

Song Donglin1，F(xiàn)u Binghai1，Tang Heng2
（1.School of Business Administration,Jiangsu University,Zhenjiang 212013，China;2.Research Institute of Intellectual Property,Jiangsu University,Zhenjiang 212013,China）

The paper conducts an analysis of the patent transfer mode of our universities from the business and universities perspectives.The article first of all classifies transfer model of patent on universities,secondly it proposed the three stages of its development on patent transfer model and its development trend,and it pointes out that The United States and Japan have reached the third stage;Finally,according to the statistical results of a survey based on the universities and high-tech enterprises in 14 provinces and cities nationwide,it conducts an empirical analysis on patent transfer model of our universities,and obtains more than a meaningful revelations from the survey results.

universities;patent;transfer mode;high-tech enterprise

F276

A

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功模式及相關(guān)政策研究”的（項(xiàng)目編號(hào)：08JZD0020）。

2010-07-19

宋東林(1963-)，男，河南滑縣人，東南大學(xué)管理學(xué)碩士，江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。