從社會運動的角度看待金融機構(gòu)

胡文琴

社會運動與經(jīng)濟系統(tǒng)的關(guān)系

一、社會責(zé)任投資（SRI）概念分析?！吧鐣?zé)任投資如此成功以至于它已經(jīng)死了。”——某社會信用評級機構(gòu)經(jīng)理，2007年。

首先，社會責(zé)任投資（SRI）意味著包括為了整合環(huán)境，將非金融標(biāo)準(zhǔn)社會、政府（ESG）的擔(dān)憂變成投資過程，即投資時，用非金融標(biāo)準(zhǔn)考慮資金。SRI可追溯到美國衛(wèi)理公會和桂格運動期間，大致出現(xiàn)在1920年，當(dāng)時，這些投資者拒絕投資存在于“犯罪行業(yè)”（例如，酒精、煙草、武器、色情、賭博）的公司。而在歐洲，第一次SRI基金出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代，是對于南非種族隔離的抗議。

在過去的幾十年，現(xiàn)代資本主義社會被認為經(jīng)歷了合法性危機，此時政府和經(jīng)濟的支持已被系統(tǒng)地侵蝕。面對這種合法性危機，集體動員——從環(huán)境及人權(quán)激進分子到股東行動——已經(jīng)盡可能地改變經(jīng)濟與政治上的機構(gòu)。2008年的經(jīng)濟危機和最近坍塌的一些最有影響力的全球金融機構(gòu)提高了對于社會變動從示威活動到國家的巨大需求增長。因此，經(jīng)濟諾貝爾獎得主——Paul Krugman宣稱：“向我們論證市場是有一雙看不見的手的人，既認為私人追求利潤最大化總是導(dǎo)致一個好結(jié)果，都是大大錯誤的?！边@些近期的發(fā)展，導(dǎo)致了“社會運動”從一個抽象概念到一個具體和真正的概念。

二、社會運動基本內(nèi)容。新的社會運動，成為集大成的和合理對于后工業(yè)合法性危機社會的反應(yīng)。這些新的社會運動，遠離拒絕經(jīng)濟上的合理性，預(yù)計將在改革當(dāng)前的經(jīng)濟、政治體制中扮演一個突出的作用。在利用文化的基礎(chǔ)上，改變市場，即把市場當(dāng)作政治體系運行，這樣經(jīng)濟制度是社會人在形成、形式和維護上遵循一個政治性項目，在這個意義上，改變經(jīng)濟制度不能脫離改變政治制度。

新的社會運動理論最初在歐洲興起來是為了解釋出現(xiàn)在20世紀(jì)60年新的社會運動，例如發(fā)生在巴斯克國家的區(qū)域運動，同性戀運動和婦女解放運動，但當(dāng)時沒有形成一個適應(yīng)馬克思主義階級沖突模型。在過去的幾年中，新一代的社會運動已經(jīng)出現(xiàn)了，這包括循環(huán)激進分子，股東行動和民間社會組織。這些動作不同于以前的社會運動，他們把更多的注意力集中在經(jīng)濟運動的機構(gòu)，這些新的社會運動努力使得經(jīng)濟體制恢復(fù)社會責(zé)任，也被稱為企業(yè)社會責(zé)任（CSR）運動。CSR運動集團在新社會運動上體現(xiàn)四大特色，即一種集體身份，為了一個共同目標(biāo)的個人資源共享，一個將改變現(xiàn)有的機構(gòu)的意愿和尋找一種新的通用取向的社會的研究。社會負責(zé)投資（SRI）運動，旨在使社會責(zé)任感變成資產(chǎn)管理的一部分。當(dāng)企業(yè)社會責(zé)任（CSR）運動的目標(biāo)是改變經(jīng)濟制度，社會負責(zé)投資（SRI）運動則主要集中在金融機構(gòu)。

雖然在歷史上SRI運動出現(xiàn)了合乎道德的作為一種邊緣化的運動，在過去的幾年中它取得了上漲的影響力和公信力。在2005年，前聯(lián)合國秘書長，科菲?安南，關(guān)于責(zé)任投資的原則（PRI）闡明了這個趨勢：“集體行動的基礎(chǔ)上，我們可以幫助保護所有的世界上珍貴的資產(chǎn)?！盨RI的運動的目標(biāo)是雙重的：首先，它的目的是通過在金融界重建社會責(zé)任部門而改變機構(gòu)的資產(chǎn)管理。其次，它基于SRI的邏輯學(xué)，尋求建議從而替代機構(gòu)。盡管全球傳播SRI的運動，研究表明，SRI的運動在實踐中，在不同的國家體現(xiàn)了完全相反的廣泛原則。在金融市場中，SRI的運動似乎并不是作為一個全球性的問題而作為一筆獨立于國家動作存在著。

根據(jù)這一分析，潛力無限SRI的運動對資產(chǎn)管理部門的影響應(yīng)該接受國家的鏡頭的檢查。以前，社會運動研究方法是從“自發(fā)的，社會運動組織和非結(jié)構(gòu)化的現(xiàn)象”角度分析；但是現(xiàn)在主流學(xué)派將注意力集中在“如何將類似政治斗爭的新興行業(yè)”，它來源于與制度有關(guān)單位?，F(xiàn)在的研究方法的優(yōu)點是：首先，它指定特定的經(jīng)濟機構(gòu)應(yīng)具備的廣泛的經(jīng)濟系統(tǒng)。其次，它體現(xiàn)了常見的制度邏輯。如何評估社會運動影響制度邏輯與如何發(fā)生的社會運動可以促進經(jīng)濟改革機構(gòu)有極大的關(guān)系，首先，這表明，社會運動可以影響經(jīng)濟的制度；其次，一個社會運動的穩(wěn)定可以是通過制度邏輯建立一個新的領(lǐng)域；第三，斯里蘭卡“妥協(xié)”可以參與運動恢復(fù)的時間的社會責(zé)任以及金融機構(gòu)；最后，它提供了一些理論上去理解“斯里蘭卡標(biāo)簽”利弊的關(guān)鍵。

事實上，一個社會運動總是在兩個目標(biāo)之間徘徊：第一，來改變占統(tǒng)治地位的制度邏輯，第二，建立可供選擇的制度邏輯?；蛘哒f，一個社會運動的合并在其周圍總是存在常見的制度邏輯可以創(chuàng)造的一個新領(lǐng)域的現(xiàn)象。社會運動理論的使用使我們能夠聯(lián)系內(nèi)在性質(zhì)的社會運動：他們的成功威脅著他們的生存。在這里，官方認可的挑戰(zhàn)和宗教之間的差異是根據(jù)“允許通過一個官員協(xié)議制度維護流程”的邏輯。根據(jù)這樣的邏輯，表明社會運動是存在于一個穩(wěn)定的場。然后，一個問題出現(xiàn)了：變成一個穩(wěn)定組織的領(lǐng)域意味著就偏離其初始的想法同時牽連著主導(dǎo)機構(gòu)改變。今天，社會運動似乎在十字路口：雖然一些要素需要穩(wěn)定邏輯上SRI圍繞著一個SRI標(biāo)簽，有些人卻喜歡擴散SRI的邏輯進入主流。最后，其他挑戰(zhàn)者想開始一種新的SRI的承諾運動，比以前有更多的要求。事實上，不斷增加的需求變化使得社會運動就無法生存。這些不同的趨勢似乎表明，該運動是目前失去了它的集體認同。因此，如果一個新的社會運動或一個新的組織領(lǐng)域或者說一個社會運動的角度來看待金融出現(xiàn)，而后者則可能有不同的原始的挑戰(zhàn)者（即不同有不同的集體身份和一個不同的目的）。通過分析，SRI的挑戰(zhàn)者辯稱，根據(jù)這一原則贊成這個假說，一個成功的社會運動首先需要提出了一種新的可能。

SRI將被轉(zhuǎn)變成一個新的金融產(chǎn)品和運動，SRI邏輯可以進入主流。該領(lǐng)域的制度邏輯會被改變的，這反過來會導(dǎo)致的死亡社會運動。根據(jù)分析，可以預(yù)見，新的社會運動也將面臨同樣的問題跟過去的運動一樣——直到其轉(zhuǎn)型為較穩(wěn)定組織領(lǐng)域或死亡。無論未來的運動情況如何，此時的SRI旨在其他國家，開始進行主流化，把各國SRI運動經(jīng)驗運用，這可能會導(dǎo)致其他主流化的有關(guān)副作用和危險。但是，對于社會運動或者SRI運動的了解，有助于金融從業(yè)人員對于大方向的利弊把握。

（作者單位：上海財經(jīng)大學(xué)）