廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理在供電企業(yè)反腐敗工作中的運(yùn)用

周雄軍

認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和廉政風(fēng)險(xiǎn)管理

一、現(xiàn)代管理學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)管理理論。風(fēng)險(xiǎn)管理理論最早出現(xiàn)于企業(yè)管理中，隨著社會(huì)和企業(yè)發(fā)展，企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中面臨著一系列風(fēng)險(xiǎn)，任何重要風(fēng)險(xiǎn)處理失當(dāng)都可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)的失敗，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。這些都需要采取一些措施來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，處置風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)帶給生產(chǎn)的巨大影響。風(fēng)險(xiǎn)管理由此應(yīng)運(yùn)而生，并逐步被發(fā)展應(yīng)用起來(lái)，成為了現(xiàn)代管理學(xué)的重要理論。

二、企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)存在需要引入廉政風(fēng)險(xiǎn)管理。理論上講，供電企業(yè)每個(gè)有權(quán)力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗，這就是廉政風(fēng)險(xiǎn)。包括人的貪念、僥幸心理，制度不完善導(dǎo)致的監(jiān)督“空當(dāng)”或者“灰色地帶”，權(quán)力崗位的自由裁量空間等。根據(jù)誘因可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)三類(lèi)。從歷年通報(bào)查處的腐敗案件中可以看出，在復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，腐敗的“可能性”土壤始終存在，現(xiàn)實(shí)的腐敗的行為也不斷發(fā)生，這些廉政風(fēng)險(xiǎn)都為供電企業(yè)引入廉政風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有力的佐證。

三、企業(yè)提升管理水平需要開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)。要全面提升企業(yè)管理水平，需要不斷完善決策、執(zhí)行、監(jiān)督等經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，將反腐倡廉建設(shè)各項(xiàng)要求，融入企業(yè)人、財(cái)、物管理的制度和流程中，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理深度融合，是有力促進(jìn)企業(yè)建立健全結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效內(nèi)控機(jī)制的重要保障。

四、企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理是新時(shí)期廉政建設(shè)方法論的創(chuàng)新性探索。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，突破了傳統(tǒng)思維和習(xí)慣做法，將“風(fēng)險(xiǎn)管理”等現(xiàn)代管理理念和科學(xué)方法引入反腐倡廉建設(shè)實(shí)踐，將預(yù)防腐敗工作落實(shí)到權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程，具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，體現(xiàn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)正在向科學(xué)化、制度化、規(guī)范化推進(jìn)，是用發(fā)展的思路和改革的辦法推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的積極探索，為有效預(yù)防腐敗開(kāi)辟出一條新路。

辨識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

一、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的首個(gè)環(huán)節(jié)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就是要在企業(yè)中查找各個(gè)權(quán)力崗位和環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的工作不能脫離供電企業(yè)實(shí)際，不能脫離具體崗位工作。要針對(duì)工程建設(shè)、物資采購(gòu)、干部提拔、機(jī)關(guān)重要管理部門(mén)等供電企業(yè)容易滋生腐敗的重要環(huán)節(jié)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作。另一方面，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的工作決不是單單某一個(gè)部門(mén)、某一個(gè)人的事情，而是要通過(guò)全面覆蓋、全員參與，最終查找出整個(gè)企業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)供電企業(yè)近幾年的腐敗案例以及對(duì)日常掌握的信訪(fǎng)分析，供電企業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)主要有九個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域：決策領(lǐng)域，人事管理領(lǐng)域，電費(fèi)抄核收領(lǐng)域，營(yíng)銷(xiāo)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝領(lǐng)域，財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域，物資采購(gòu)領(lǐng)域，廢舊物資管理領(lǐng)域，工程建設(shè)領(lǐng)域，招投標(biāo)領(lǐng)域等。

二、產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的誘因。產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的誘因很多，主要有四個(gè)方面。一是經(jīng)濟(jì)方面的原因。一些掌握實(shí)權(quán)的個(gè)人，為了獲取非法利益，追求個(gè)人享受，便濫用手中的職權(quán)，從而走向犯罪的道路。二是思想道德方面的原因。一些人由于思想道德素質(zhì)不過(guò)硬，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的浪潮中不能抵制金錢(qián)的誘惑，缺乏正確的人生觀和價(jià)值觀，加之受特權(quán)思想、拜金主義等消極思想的影響，從而迷失自我，走向犯罪。三是制度缺失方面的原因。目前，雖然各種制度很多，但仍然存在著漏洞和不足，或者是有制度執(zhí)行不到位，從而為個(gè)別人提供了權(quán)力尋租的空間。四是監(jiān)督不到位方面的原因。由于當(dāng)前監(jiān)督體制的客觀因素，造成監(jiān)督機(jī)構(gòu)很難在各方面都實(shí)施有效的監(jiān)督，從而造成監(jiān)督空當(dāng)，給個(gè)別人以可乘之機(jī)。

構(gòu)筑廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從源頭上防治腐敗

以評(píng)估、查找和分析出黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中的薄弱環(huán)節(jié)——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為前提，有針對(duì)性的提出風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策，以事先預(yù)防、事中控制為主，事后處置為輔，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，以有效防范、化解或消除風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的能控、可控、直至消除和化解才是引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論的終極目的。因此，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理還需要構(gòu)筑起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置這“三道”防線(xiàn)，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

一、構(gòu)筑前期預(yù)防體系。前期預(yù)防就是要針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立積極的防范措施，查缺補(bǔ)漏、建章立制，最大限度較少腐敗機(jī)會(huì)。前期預(yù)防的關(guān)鍵是要結(jié)合供電企業(yè)中各單位、部門(mén)、崗位的實(shí)際，制定有效的防范措施，主動(dòng)防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。

二、構(gòu)筑中期監(jiān)控體系。中期監(jiān)控就是要綜合運(yùn)用定期自查、上級(jí)檢查和信息監(jiān)測(cè)等手段，對(duì)供電企業(yè)中各級(jí)黨員干部和重要崗位人員的行為、制度執(zhí)行情況的落實(shí)、權(quán)力運(yùn)用過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。一是定期自查，各單位部門(mén)要定期對(duì)其執(zhí)行前期預(yù)防措施的情況進(jìn)行自查，并形成自查報(bào)告，促進(jìn)其能夠“自律”完成工作；二是上級(jí)檢查，上級(jí)監(jiān)察部門(mén)要牽頭組織相關(guān)部門(mén)不定期對(duì)各單位部門(mén)執(zhí)行前期預(yù)防措施的情況進(jìn)行檢查，用“他律”促使各部門(mén)扎實(shí)開(kāi)展工作；三是要在企業(yè)中建立風(fēng)險(xiǎn)防范信息化監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，將自查和上級(jí)檢查過(guò)程中形成的檢查結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔⒒O(jiān)測(cè)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)采集，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)各單位部門(mén)執(zhí)行前期預(yù)防措施情況的全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤。

三、構(gòu)筑后期處置體系。主要是針對(duì)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)施的懲戒性措施，通過(guò)警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改、果斷處置等手段，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人進(jìn)行告誡，對(duì)前期預(yù)防不到位的對(duì)象進(jìn)行督導(dǎo)。對(duì)可能發(fā)生的腐敗問(wèn)題實(shí)施超前處置，及時(shí)糾正偏差，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。

抓好四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理

一、領(lǐng)導(dǎo)重視是前提。作為一種管理方法，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)在在其它領(lǐng)域發(fā)揮了顯著成效，但是在黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域推行風(fēng)險(xiǎn)管理，還屬于一種探索，近一兩年來(lái)才開(kāi)始引入并逐步運(yùn)用。風(fēng)險(xiǎn)管理是由風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、預(yù)控、化解等環(huán)節(jié)所組成的，要通過(guò)計(jì)劃、組織、指導(dǎo)、管制等過(guò)程，工作量大，覆蓋面廣，不是紀(jì)檢監(jiān)察一個(gè)部門(mén)或部分人員能完成的工作，需要黨政主要領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和各單位各部門(mén)的協(xié)同參與，形成聯(lián)動(dòng)與合力。

二、群眾參與是基礎(chǔ)。充分調(diào)動(dòng)群眾熱情，積極發(fā)揮群眾作用，認(rèn)真解決群眾反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。通過(guò)設(shè)立廉政風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)箱、公開(kāi)監(jiān)督舉報(bào)電話(huà)、開(kāi)設(shè)網(wǎng)上投訴專(zhuān)欄等方式，健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)收集干部群眾意見(jiàn)。

三、抓住重點(diǎn)是關(guān)鍵。在實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)管理中一定要把握全局，抓住重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，把領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位管理人員廉潔從業(yè)和廉潔自律情況、“三重一大”決策情況、有人、財(cái)、物、事權(quán)的管理崗位業(yè)務(wù)處置情況當(dāng)作重點(diǎn)，突出抓好各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)中的權(quán)力運(yùn)作。

四、建立長(zhǎng)效機(jī)制是保證。廉政風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種科學(xué)的管理方法，不能一蹴而就，而是一個(gè)循環(huán)往復(fù)、不斷深化、不斷提高的過(guò)程。往往是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)化解了，有可能新的風(fēng)險(xiǎn)又會(huì)產(chǎn)生；一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)消除了，有可能又會(huì)有其他方面的問(wèn)題。因此，要不間斷的檢查、分析、評(píng)估并在實(shí)踐中不斷總結(jié)，不斷完善，不斷提高，周而復(fù)始地用風(fēng)險(xiǎn)管理理念，形成制度化、規(guī)范化的長(zhǎng)效機(jī)制。

綜合運(yùn)用多種措施，增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的成效

一、教育手段。注重思想領(lǐng)先，充分發(fā)揮教育這個(gè)主陣地的作用。從關(guān)愛(ài)黨員干部的政治生命，營(yíng)造企業(yè)和諧發(fā)展環(huán)境出發(fā)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范教育。根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和崗位工作職責(zé)要求，堅(jiān)持廉政風(fēng)險(xiǎn)教育“四納入”（納入思想教育規(guī)劃、納入支部學(xué)習(xí)內(nèi)容、納入員工培訓(xùn)計(jì)劃、納入宣傳教育工作），提高教育的針對(duì)性和有效性，增強(qiáng)員工廉政風(fēng)險(xiǎn)和廉潔自律意識(shí)。

二、制度手段。要緊緊把握制度建設(shè)這個(gè)切入點(diǎn)。制度具有普遍的適應(yīng)性、規(guī)范性和強(qiáng)制性的特點(diǎn)，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的基礎(chǔ)條件。

三、監(jiān)督手段。一是紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、人事、財(cái)務(wù)等具有監(jiān)督職能的部門(mén)要切實(shí)履行廉政風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)及重大風(fēng)險(xiǎn)管理措施的監(jiān)督職能。二是建立公開(kāi)辦事制度，拓寬公開(kāi)的領(lǐng)域和范圍，創(chuàng)新公開(kāi)的渠道和載體，保障群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。使權(quán)力的行使和運(yùn)作時(shí)時(shí)處在組織及群眾監(jiān)督的陽(yáng)光下。

四、考核手段。按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，建立科學(xué)嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)階段工作的定性、定量分析和綜合評(píng)估，采取獎(jiǎng)優(yōu)懲劣、完善措施、責(zé)任追究等方式實(shí)事求是地進(jìn)行嚴(yán)格的考核，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理情況作為評(píng)價(jià)一個(gè)單位或部門(mén)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要依據(jù)，對(duì)因嚴(yán)重失職而導(dǎo)致發(fā)生腐敗問(wèn)題的單位負(fù)責(zé)人依紀(jì)依法追究責(zé)任。

總之，廉政風(fēng)險(xiǎn)管理作為促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的創(chuàng)新思路和手段，必將進(jìn)一步強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，有效防范、化解風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到提前防控的目的。同時(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要循序漸進(jìn)，逐步完善。

（作者單位：四川省電力公司內(nèi)江電業(yè)局）