認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)入全面規(guī)范時(shí)代

本刊記者 秦 萍

從9月1日至今，《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》實(shí)施已一月有余。這部歷經(jīng)6年才完成的重要規(guī)章對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行了全面規(guī)范，其嚴(yán)格的規(guī)范性要求在認(rèn)證行業(yè)引起了較大反響。隨著辦法的實(shí)施，認(rèn)證機(jī)構(gòu)或?qū)⒚媾R分化，不按《辦法》要求或者不能滿足《辦法》要求的有可能被淘汰，而規(guī)范運(yùn)作的將會(huì)獲得更好的發(fā)展。正因如此，如何貫徹落實(shí)《辦法》，找準(zhǔn)定位，盡快地適應(yīng)和滿足《辦法》的要求是擺在認(rèn)證機(jī)構(gòu)面前的當(dāng)務(wù)之急。

引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的設(shè)立與審批條件、認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員行為規(guī)范、監(jiān)督檢查制度和法律責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，是《認(rèn)證認(rèn)可條例》的配套辦法，是對(duì)《認(rèn)證認(rèn)可條例》的細(xì)化和相關(guān)條款的進(jìn)一步明確。

中國(guó)船級(jí)社認(rèn)證公司（CCSC）副總經(jīng)理黃學(xué)良認(rèn)為，《辦法》的制定，旨在加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)，提高認(rèn)證有效性，這將有利于規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員的從業(yè)行為，優(yōu)化認(rèn)證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)認(rèn)證市場(chǎng)以及認(rèn)證行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。

由于種種原因，目前認(rèn)證市場(chǎng)還存在一些不健康、不規(guī)范的問(wèn)題。隨著《辦法》的實(shí)施，認(rèn)證活動(dòng)得到規(guī)范，同時(shí)認(rèn)證監(jiān)管的尺度得到統(tǒng)一，監(jiān)管力度加強(qiáng)，認(rèn)證市場(chǎng)將向規(guī)范化方向發(fā)展，建立公平的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，公平競(jìng)爭(zhēng)，提高認(rèn)證質(zhì)量和認(rèn)證有效性。

黃學(xué)良認(rèn)為，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的品牌與自身能力密切相關(guān)。認(rèn)證活動(dòng)不能僅僅停留在運(yùn)作規(guī)范和符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《辦法》的要求上，認(rèn)證活動(dòng)中最核心的是認(rèn)證審核的有效性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的證書(shū)，一是含金量高，二是認(rèn)證審核后的改進(jìn)建議和要求對(duì)企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展有幫助，這才是最吸引客戶的地方。在公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，誰(shuí)服務(wù)的好，誰(shuí)認(rèn)證審核以后對(duì)企業(yè)更有幫助，誰(shuí)的品牌好，誰(shuí)的證書(shū)的公信力高，都是競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵所在。規(guī)范健康發(fā)展的認(rèn)證市場(chǎng)最后比拼的就是實(shí)力?！掇k法》的出臺(tái)將有助于引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)以品牌、信譽(yù)、質(zhì)量、服務(wù)為主要競(jìng)爭(zhēng)手段，著力提高認(rèn)證的有效性，促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

CCSC從成立以來(lái)一直堅(jiān)持規(guī)范化運(yùn)作，《認(rèn)證認(rèn)可條例》發(fā)布后也始終是按照其要求在運(yùn)作和管理。黃學(xué)良表示，《辦法》的發(fā)布對(duì)CCSC不會(huì)有太大的影響，但《辦法》對(duì)我們提出了更多更高的要求。隨著市場(chǎng)發(fā)展以及政府監(jiān)管的加強(qiáng)，我們將始終如一地去滿足《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《辦法》的要求，通過(guò)認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范執(zhí)行，提高認(rèn)證的有效性。

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范

隨著認(rèn)證市場(chǎng)的發(fā)展和政府監(jiān)管力度的加強(qiáng)，認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)正在成為認(rèn)證機(jī)構(gòu)日常管理活動(dòng)的重要內(nèi)容之一，應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)并有效控制認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。

而對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)而言，風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自于不同的層面，如戰(zhàn)略的、業(yè)務(wù)運(yùn)行的、認(rèn)證服務(wù)的等；也可能來(lái)自不同的方面，如財(cái)務(wù)、公正性、社會(huì)責(zé)任等。因此，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)并持續(xù)改進(jìn)是每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)生存發(fā)展的基礎(chǔ)。

《辦法》第十九條規(guī)定，“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨(dú)立和客觀開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)其認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。”在此，《辦法》對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)明確提出了風(fēng)險(xiǎn)防范要求，特別是針對(duì)認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

黃學(xué)良表示，CCSC正在或即將采取一些措施落實(shí)《辦法》，強(qiáng)化內(nèi)部管控，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。一是根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《辦法》的要求，進(jìn)一步梳理現(xiàn)有認(rèn)證業(yè)務(wù)活動(dòng)中的規(guī)章制度，辨識(shí)整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)中間存在的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)進(jìn)一步完善控制措施以確保認(rèn)證審核活動(dòng)、認(rèn)證審核過(guò)程能夠滿足《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《辦法》的要求，提高認(rèn)證審核的有效性，確保認(rèn)證的公信力。二是加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理。過(guò)去CCSC認(rèn)證審核的過(guò)程全部是由CCSC總部來(lái)統(tǒng)一管理，今年有6個(gè)分支機(jī)構(gòu)取得了認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)。我們?cè)谡麄€(gè)制度梳理、流程梳理的過(guò)程中，也在考慮在認(rèn)證審核過(guò)程中將部分活動(dòng)授權(quán)由分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行時(shí)，怎樣加強(qiáng)管理和控制，防止出現(xiàn)違反《辦法》的情況。三是從意識(shí)和能力兩個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)人員的管理。在意識(shí)方面，采取多種方式組織多次內(nèi)部學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，對(duì)《辦法》進(jìn)行解讀和宣貫，使大家對(duì)《辦法》以及目前認(rèn)證行業(yè)相應(yīng)的規(guī)章制度、部門(mén)行政規(guī)章有了一個(gè)比較全面的理解，知法守法。在人員能力方面，我們通過(guò)不斷地引進(jìn)人員充實(shí)隊(duì)伍，通過(guò)不斷地培訓(xùn)、研討來(lái)提高人員的能力。最終通過(guò)人員能力的提高來(lái)提高認(rèn)證審核的有效性。此外，公司管理部門(mén)正在考慮，下一步把對(duì)《辦法》的貫徹落實(shí)作為硬性指標(biāo)納入到對(duì)部門(mén)、單位甚至是個(gè)人的績(jī)效考核內(nèi)容中。在這些舉措中，最核心、最關(guān)鍵的是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員行為規(guī)范的要求。

廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

《辦法》出臺(tái)后，CCSC結(jié)合自身實(shí)際，把貫徹落實(shí)《辦法》與建立廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系相結(jié)合，正在建立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系是風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法在反腐倡廉工作中的應(yīng)用。該體系通過(guò)一套制度的建設(shè)來(lái)預(yù)先識(shí)別可能存在廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，然后通過(guò)制定相應(yīng)的規(guī)章制度進(jìn)行管理和控制。今年，CCSC的上級(jí)單位中國(guó)船級(jí)社黨委要求在全系統(tǒng)建立廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系。藉此，CCSC提出建立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并要求在體系建立過(guò)程中與《辦法》的貫徹落實(shí)相結(jié)合。目前CCSC正在進(jìn)行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和評(píng)價(jià)，包括控制措施的完善。預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)包括控制措施今年年底前完成。

黃學(xué)良表示，CCSC把貫徹落實(shí)《辦法》與中國(guó)船級(jí)社黨委要求的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立相結(jié)合，把廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和內(nèi)部認(rèn)證審核活動(dòng)管理控制即日常管理體系相結(jié)合，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)進(jìn)一步完善制度，加強(qiáng)管理和控制，全方位地確保《辦法》的貫徹落實(shí)，確保做到整個(gè)認(rèn)證審核活動(dòng)守法經(jīng)營(yíng)。同時(shí)在認(rèn)證審核的有效性方面，盡可能提高認(rèn)證審核的有效性，以提升認(rèn)證的公信力。

據(jù)悉，CCSC一直在做認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)以及認(rèn)證公正性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)價(jià)。而廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在識(shí)別評(píng)價(jià)過(guò)程中與認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)證從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有一些是重疊的。同時(shí)，公正性風(fēng)險(xiǎn)或者廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)如果不加以控制的話，可能會(huì)出現(xiàn)違規(guī)的情況。所以在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立實(shí)施的過(guò)程中，要充分考慮《辦法》的貫徹落實(shí)。一方面要和現(xiàn)有的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)證公正性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)相結(jié)合；另一方面要結(jié)合《辦法》，確保更加全面的來(lái)識(shí)別在認(rèn)證審核活動(dòng)中可能存在的與《辦法》或者廉潔從業(yè)相違背的可能存在風(fēng)險(xiǎn)的點(diǎn)或者是活動(dòng)。通過(guò)這種識(shí)別評(píng)價(jià)，進(jìn)一步完善規(guī)章制度來(lái)確保避免出現(xiàn)廉潔從業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)違反《辦法》的行為或者活動(dòng)。黃學(xué)良強(qiáng)調(diào)，無(wú)論《辦法》的落實(shí)還是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，是CCSC持續(xù)發(fā)展和更好地發(fā)展的需要。

運(yùn)作模式要調(diào)整

在《辦法》中引發(fā)較大反響的是第二十三條。第二十三條規(guī)定：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認(rèn)證人員管理制度，定期對(duì)認(rèn)證人員的能力進(jìn)行培訓(xùn)和評(píng)價(jià)，保證認(rèn)證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認(rèn)證審核過(guò)程中具備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員和技術(shù)專家。

據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)企業(yè)進(jìn)行抽查時(shí)發(fā)現(xiàn)，在認(rèn)證效果非常不好的企業(yè)中，80%的認(rèn)證活動(dòng)是由兼職認(rèn)證人員進(jìn)行的。兼職人員責(zé)任心不強(qiáng)導(dǎo)致認(rèn)證有效性不高的問(wèn)題很?chē)?yán)重，是影響認(rèn)證有效性的主要原因。在加上兼職人員過(guò)多給認(rèn)證市場(chǎng)帶來(lái)的不公平競(jìng)爭(zhēng)，《辦法》專門(mén)就此做了明確規(guī)定?！熬邆浜侠頂?shù)量的專職認(rèn)證人員”，這不僅僅是人員構(gòu)成的變化，更重要的是認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作模式的調(diào)整，涉及到認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的諸多方面，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證行業(yè)影響比較大。一些不規(guī)范的認(rèn)證機(jī)構(gòu)無(wú)疑會(huì)受到?jīng)_擊。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，對(duì)專職審核人員數(shù)量的要求，實(shí)際上倡導(dǎo)的是認(rèn)證審核人員的職業(yè)化。首先是以專職認(rèn)證人員為主進(jìn)行認(rèn)證審核，比較利于管理。其次，專職認(rèn)證人員利益與認(rèn)證機(jī)構(gòu)直接掛鉤，比較有歸屬感和責(zé)任感。而這些最終將影響到認(rèn)證質(zhì)量和認(rèn)證的有效性。

作為國(guó)內(nèi)最早的檢驗(yàn)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之一，CCSC依托中國(guó)船級(jí)社強(qiáng)大的技術(shù)資源和遍布全球的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，組建了以經(jīng)驗(yàn)豐富的專家和專業(yè)技術(shù)人才為骨干的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，在機(jī)械、冶金、化工、交通運(yùn)輸、造船、石油石化建設(shè)等領(lǐng)域擁有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。長(zhǎng)期以來(lái)，CCSC認(rèn)證活動(dòng)中70%的審核工作量由專職審核人員完成。未來(lái)，將會(huì)有更多的專職審核人員加入到CCSC隊(duì)伍中來(lái)。

黃學(xué)良表示，《辦法》的實(shí)施將對(duì)我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證行業(yè)產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。CCSC將秉承“獨(dú)立、公正、誠(chéng)信”的方針，認(rèn)真貫徹、落實(shí)《辦法》，強(qiáng)化內(nèi)部管控，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，為促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展而努力。