從中國證券業(yè)的發(fā)展歷程看哈爾濱市證券業(yè)的科學發(fā)展

曹健

一、中國證券業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的理論依據(jù)和歷史背景

中國證券業(yè)從誕生起就處于思想和觀念的激烈交鋒之中，關于姓“資”還是姓“社”的爭論使中國證券市場在起步的最初期就頂著巨大的壓力。

中國證券業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的理論依據(jù)：

1.馬克思主義的證券理論。馬克思在《資本論》中有關生息資本及其發(fā)展起來的信用制度的部分，對股份制和證券市場有過精辟的闡述。馬克思認為，股份制度是在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)產(chǎn)生的，通向一種新的生產(chǎn)形式的過渡形式。馬克思還高度評價了股份公司在集中社會資金、促進經(jīng)濟發(fā)展方面的獨特作用。

2.鄧小平理論為中國證券業(yè)的發(fā)展提供了理論依據(jù)。1992年鄧小平同志在南巡時明確指出“證券、股市，這些東西究竟好不好，有沒有危險，是不是資本主義獨有的東西，社會主義能不能用，允許看，但要堅決地試?！薄翱傊鐣髁x要贏得與資本主義相比較的優(yōu)勢，就必須大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發(fā)達國家的一切反映現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)規(guī)律的先進經(jīng)營方式、管理方法?！边@些論斷，在重大理論和實踐問題上解除了思想上的禁錮，帶來了思想解放，為中國證券市場的發(fā)展創(chuàng)造了歷史機遇。證券市場進入了在全國范圍內(nèi)進行推廣和發(fā)展的階段。

二、中國證券公司的產(chǎn)生和發(fā)展

1.第一階段：i988年一1995年。是證券公司發(fā)展的快速起步期。具體表現(xiàn)為證券公司數(shù)目增加較快，資產(chǎn)也迅速擴張，出現(xiàn)了我國證券公司發(fā)展史上的第一次高潮。截至1995年，全國專業(yè)證券公司已達97家，總資產(chǎn)達832億元。

2，第二階段：1996年一2001年6月，是證券公司發(fā)展的黃金時期。在證券市場繁榮的有利環(huán)境下，我國證券公司的發(fā)展也呈現(xiàn)出新的特點和趨勢，主要表現(xiàn)在：征券公司盈利大幅度增加，企業(yè)形成參股證券公司的熱潮，一批新銳證券公司異軍突起。

3.第三階段：2001年7月至2003年底，我國證券公司發(fā)展進人了調(diào)整的低潮時期。受證券市場低迷的影響，我國證券公司的發(fā)展表現(xiàn)出以下特征：證券公司業(yè)務大幅度萎縮；證券公司利潤大幅度下滑，甚至出現(xiàn)全行業(yè)虧損；證券業(yè)務風險日益增大：證券公司的不良資產(chǎn)問題顯現(xiàn)。

4.第四階段：2004年至今，是中國證券公司經(jīng)過綜合治理、重新輝煌的階段。證券監(jiān)管部門對證券公司開始了為期三年的綜合治理，風險處置、日常監(jiān)管和推進行業(yè)發(fā)展三管齊下，到2007年8月，圓滿完成了預期目標，平穩(wěn)處置了高風險公司，化解了長期積累的巨大風險，嚴肅了市場紀律，增強了客戶資產(chǎn)安全性，積極穩(wěn)健地推進了證券公司業(yè)務發(fā)展和有序創(chuàng)新。進一步健全了法律體系和監(jiān)管機制。

三、哈爾濱市證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀及問題

1.發(fā)展現(xiàn)狀。哈爾濱市的證券業(yè)從無到有，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，具備了較好的基礎。截至2010年底，開戶人數(shù)達89.7萬戶，證券投資活躍程度較高，全市各證券經(jīng)營機構代理證券交易總額17112億元，在全國市場占有率約為1.56％。

經(jīng)營機構方面，現(xiàn)有具有法人資格的證券公司一家，即江海證券有限公司；哈爾濱股權登記托管中心；此外，還有幾家期貨公司以及一些外埠證券公司駐哈爾濱市的證券營業(yè)部從事相關證券業(yè)務的經(jīng)營活動。

改革和運行方面，經(jīng)過多年的努力，哈爾濱市證券業(yè)的質量和效益得到了一定的提升，目前有境內(nèi)外上市公司29家，上市籌資165億元。

2.存在的問題。與發(fā)達省市相比，主要存在以下問題：(1)證券經(jīng)營機構規(guī)模較小，業(yè)務單一，還不能為哈爾濱市的經(jīng)濟和社會發(fā)展提供多方位的服務，功能沒有完全發(fā)揮；(2)資本市場發(fā)展滯后、發(fā)育遲緩，上市公司數(shù)量少、融資規(guī)模?。?3)缺乏金融創(chuàng)新意識和高級人才；(4)沒有一個統(tǒng)籌證券業(yè)發(fā)展的總體戰(zhàn)略，發(fā)展環(huán)境亟待優(yōu)化。

四、在科學發(fā)展觀的引導下科學發(fā)展哈爾濱市證券產(chǎn)業(yè)

科學發(fā)展觀是與時俱進的馬克思主義發(fā)展觀，是馬克思主義唯物史觀的進一步發(fā)展，同毛澤東、鄧小平和江澤民同志關于發(fā)展的重要思想一脈相承。樹立和落實科學發(fā)展觀，是妥善應對我市經(jīng)濟社會發(fā)展關鍵時期可能遇到的各種風險和挑戰(zhàn)的正確選擇。只有以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，才能加快促進哈爾濱市證券業(yè)又好又快發(fā)展。

1.樹立科學證券發(fā)展觀。要進一步解放思想，以開放的思維，創(chuàng)新的觀念，以科學發(fā)展觀為指導，實現(xiàn)規(guī)模、質量、效益三方面協(xié)調(diào)有序的發(fā)展。要樹立全市證券業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，處理好深化改革、防范風險和支持經(jīng)濟發(fā)展的關系，把證券業(yè)發(fā)展作為重要內(nèi)容納入全市經(jīng)濟發(fā)展整體規(guī)劃，研究制定促進證券業(yè)發(fā)展的相關政策措施。2.做大做強本地證券經(jīng)營機構。積極支持證券公司增資擴股，增強抗風險能力，形成規(guī)模較大的綜合類證券機構，開展綜合類證券業(yè)務，提升核心競爭力。同時，促進證券公司在產(chǎn)權結構、業(yè)務創(chuàng)新、資產(chǎn)質景、服務效率、制約和激勵機制等方面不斷提高。達到國際先進標準。

3.營造良好發(fā)展環(huán)境。發(fā)展現(xiàn)代金融業(yè)要有大格局和長遠眼光，哈爾濱市作為東北亞重要的經(jīng)濟中心城市，要加強政策環(huán)境、法制環(huán)境、社會環(huán)境等的建設，努力將哈爾濱建設成為開放型的區(qū)域金融中心。

4.支持和鼓勵引進金融專業(yè)人才。科學發(fā)展觀的核心內(nèi)涵是“以人為本”。“國以才立，政以才治，業(yè)以才興”，人才的問題是證券業(yè)的頭等大事。證券行業(yè)是知識密集行業(yè)，無論是新證券產(chǎn)品的開發(fā)、新技術手段的應用，還是風險的防范，都離不開人才。

5.加大資本運作力度。提高市場化融資水平。積極謀劃企業(yè)上市融資。利用證券公司的業(yè)務和人才優(yōu)勢，推進優(yōu)秀企業(yè)到境內(nèi)外各級證券交易所上市。支持上市公司與各類優(yōu)勢資源的嫁接與整合，實現(xiàn)優(yōu)質公司的可持續(xù)發(fā)展。

6.不斷加快金融創(chuàng)新，提高金融服務水平?？茖W發(fā)展觀的另一個重要內(nèi)涵，就是與時俱進，不斷創(chuàng)新。創(chuàng)新是推動哈爾濱市證券業(yè)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的不竭力量源泉?？梢钥紤]利用哈爾濱市的科技優(yōu)勢，引進風險投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等高端金融服務業(yè)，提升證券業(yè)的服務檔次。

哈爾濱市委提出了“北躍、南拓、中興、強縣”的新發(fā)展戰(zhàn)略。只要我們在市委、市政府的領導下，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以科學發(fā)展觀思想統(tǒng)攬全局，緊緊抓住國家振興東北老工業(yè)基地的有利契機，發(fā)揮證券行業(yè)的特有功能和作用，以深化改革、推動創(chuàng)新為動力，就一定能夠實現(xiàn)證券業(yè)的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，為哈爾濱市經(jīng)濟和社會發(fā)展做出貢獻。

(編輯永安)