我國收入分配與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)

鄒雪陽

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)金融學(xué)院，武漢 430074）

0 引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)保持較快增長，國內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年3645.2億元增長為2010年的397983.0億元，按可比價(jià)格計(jì)算，2010年的GDP比2009年的GDP增長10.3%，增速比2009年加快1.1個(gè)百分點(diǎn)，國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體良好。但是，隨著我國經(jīng)濟(jì)高速增長，居民收入大幅提高，出現(xiàn)了分配秩序不健全、居民收入分配不平等加劇等問題。

若以基尼系數(shù)來衡量總體收入差距，從歷史的比較看，1978年我國的基尼系數(shù)為0.16，1998年上升到0.386，2001年為0.395，我國2009年的基尼系數(shù)是0.47，在所有公布的135個(gè)國家中名列第36位，0.5以上的國家有非洲幾個(gè)內(nèi)戰(zhàn)國家，販賣白粉大國哥倫比亞等。并且，中國大陸基尼系數(shù)2010年超過0.5，說明我國在較短時(shí)期內(nèi)中國收入差距程度從接近絕對(duì)平均發(fā)展到了懸殊程度。

本文通過分析我國收入分配、經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)狀，研究經(jīng)濟(jì)增長對(duì)收入分配或收入分配對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，探索有利于改善居民收入分配狀況的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，以實(shí)現(xiàn)高經(jīng)濟(jì)增長下的居民收入公平合理分配，對(duì)促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

在當(dāng)代諸位學(xué)者對(duì)收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系的研究中，最有影響力的理論是庫茲涅茨在1955年提出的“倒U假說”，他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)增長的早期階段，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)使收入差距擴(kuò)大，但隨著經(jīng)濟(jì)增長的推進(jìn)，收入差距將逐漸縮小，即收入差距隨經(jīng)濟(jì)增長而呈現(xiàn)倒U型變化。

而后，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界有很多學(xué)者圍繞著中國收入分配與經(jīng)濟(jì)增長之間是否存在著“倒U假說”進(jìn)行了研究和探討。

夏文彬(2009)從經(jīng)濟(jì)增長與收入分配之間的關(guān)系出發(fā)，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長與收入分配進(jìn)行了實(shí)證分析，得出：居民收入差距不斷擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的影響，在一定階段上表現(xiàn)為收入差距擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用；在另外的發(fā)展階段上表現(xiàn)為收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大造成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的制約作用。對(duì)它們的關(guān)系進(jìn)行描述，可以概括為一個(gè)近似的倒U曲線。而且，YanQin(2009)的關(guān)于中國收入分配和經(jīng)濟(jì)增長的論文里，也通過分析城市化對(duì)中國居民收入不平等的影響，對(duì)庫茲涅茨的倒U假說理論進(jìn)行了實(shí)證研究。

但是，伍曉榕(2007)運(yùn)用協(xié)整分析、向量自回歸模型以及格蘭杰因果檢驗(yàn)等方法，對(duì)我國1978～2005年間經(jīng)濟(jì)增長與收入分配差異進(jìn)行實(shí)證分析，表明：經(jīng)濟(jì)增長與收入分配差異之間不僅存在長期均衡關(guān)系，還存在短期均衡關(guān)系；兩者關(guān)系越來越不協(xié)調(diào)且朝著不健康的方向發(fā)展；兩者之間存在雙向因果關(guān)系。牛似虎(2010)則認(rèn)為我國收入分配影響經(jīng)濟(jì)增長的理論研究應(yīng)重視需求角度；同時(shí)，他也通過Murphy、Shlefer和Vishny的收入分配與市場(chǎng)需求的相關(guān)理論，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)踐，說明經(jīng)濟(jì)增長是收入不平等的重大影響因素，而收入不平等的加劇，會(huì)通過減少國內(nèi)需求降低市場(chǎng)規(guī)模，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2 我國收入分配與經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)狀

就收入分配而言，近年來，我國經(jīng)濟(jì)增速保持較高水平，農(nóng)村居民人均純收入增長很快，但是，城鄉(xiāng)居民收入差距卻在進(jìn)一步拉大。2007年，農(nóng)村居民人均純收入實(shí)際增長9.5%，為1985年以來增幅最高的一年。而城鄉(xiāng)居民收入比卻擴(kuò)大到3.33：1.00，絕對(duì)差距達(dá)到9646元，是改革開放以來差距最大的一年。2008年延續(xù)了這種擴(kuò)大趨勢(shì)，城鄉(xiāng)居民收入比由上年的3.33：1.00擴(kuò)大為3.36：1.00，絕對(duì)差距首次超過1萬元。近5年來，農(nóng)民收入雖然增長很快，5年人均累計(jì)增收2000多元，但增長速度仍然落后于城鎮(zhèn)居民，使城鄉(xiāng)居民收入比逐年擴(kuò)大，這對(duì)刺激農(nóng)村消費(fèi)拉動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不利,不僅影響我國經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)結(jié)構(gòu),也影響我國的社會(huì)穩(wěn)定。

從行業(yè)看，城鎮(zhèn)社會(huì)成員的社會(huì)保障制度不平等改革的滯后性導(dǎo)致城鎮(zhèn)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位與企業(yè)社會(huì)保障制度之間存在較大不平等，直接導(dǎo)致社會(huì)保障待遇的差距。特別是一些壟斷行業(yè)、企業(yè)高管的高工資、高福利、高保障與農(nóng)民工、靈活就業(yè)人員、國有困難企業(yè)職工等低收入群體的低工資、低福利、低保障形成巨大反差，使實(shí)際收入差距要比名義收入差距更大。城鎮(zhèn)職工平均工資最高的前10個(gè)行業(yè)與最低的后10個(gè)行業(yè)之間的差距，由2005年的3.5倍擴(kuò)大至2009年的4.1倍。

從地區(qū)看，自改革開放以來，我國地區(qū)間的收入差距總體上呈現(xiàn)出不斷拉大的趨勢(shì)。東、中、西部城鎮(zhèn)居民人均可支配收入之比由1978年的1.10：1.00：1.01擴(kuò)大到2005年的1.520：1.000：0.997；農(nóng)村居民人均純收入之比由1978年的1.09：l.00：0.91擴(kuò)大到2005年的1.6：1.0：0.8。2009年，據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，在城鎮(zhèn)居民年人均收入方面，最高的上海市已經(jīng)比最低的青海省高出兩倍多，東部地區(qū)的收入水平遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。

而出現(xiàn)這些情況的部分原因是政府在再分配領(lǐng)域的缺位，政府既沒有從政策宣傳上提倡和鼓勵(lì)社會(huì)高收入者建立各種救助基金和進(jìn)行捐獻(xiàn)，也缺乏扶持民間力量進(jìn)入慈善事業(yè)和公益事業(yè)的社會(huì)機(jī)制，這樣，對(duì)于扶助弱勢(shì)群體的作用收效甚微。而且，稅制結(jié)構(gòu)的不合理，稅收調(diào)節(jié)體系的不健全，個(gè)人所得稅制度設(shè)計(jì)的不規(guī)范，影響稅收公平調(diào)節(jié)功能的發(fā)揮，并存在強(qiáng)化收入不均等的趨向。

就經(jīng)濟(jì)增長而言，改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)以年均9.8%左右的速度增長，特別是進(jìn)入新世紀(jì)之后，保持了穩(wěn)定高速增長，并在1992～1996年和2003～2007年兩次連續(xù)5年每年都保持兩位數(shù)以上的增長率。在遭受國際金融危機(jī)嚴(yán)重沖擊下，我國經(jīng)濟(jì)率先重回高速增長軌道。2010年經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到10.3%，GDP總量超過39萬億元，人均GDP在2.9萬元(約4000多美元)以上，達(dá)到了當(dāng)代中等收入發(fā)展中國家水平。

根據(jù)目前的國內(nèi)形勢(shì)，我國的發(fā)展既面臨難得的歷史機(jī)遇，也面對(duì)諸多風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。主要有：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中對(duì)環(huán)境保護(hù)的忽視引發(fā)了一系列環(huán)境問題；全國各大城市的房價(jià)飆漲，增加了居民的負(fù)擔(dān)；目前的社會(huì)貧富差距逐年擴(kuò)大，給社會(huì)帶來不安定因素，尤其是大城市的邊緣地區(qū)和中西部落后地區(qū)；農(nóng)業(yè)面臨新的挑戰(zhàn)，如勞動(dòng)力不足，因?yàn)檗r(nóng)村中的青壯年勞動(dòng)力大量涌入城市，還有，因一些不合理征地，使我國耕地面積在逐年縮小。所以，我們要增強(qiáng)機(jī)遇意識(shí)和憂患意識(shí)，主動(dòng)適應(yīng)環(huán)境變化，有效化解各種矛盾。

3 實(shí)證檢驗(yàn)

為揭示收入分配與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，本文引入1990～2009年的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)和基尼系數(shù)(GINI)，但是表1中的GDP數(shù)據(jù)是按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的，包含價(jià)格水平考慮，尤其在通貨膨脹時(shí)期，有很大不確定性，所以在計(jì)算過程中使用實(shí)際GDP，即各年的GDP與以1990年為基期的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的比值，另外，為了消除可能存在的異方差，對(duì)GDP和GINI分別取對(duì)數(shù)，記為LNGDP和LNGINI。

表1 1990～2009年國內(nèi)生產(chǎn)總值和基尼系數(shù)

3.1 單位根檢驗(yàn)

現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究發(fā)現(xiàn)，大部分經(jīng)濟(jì)變量是非平穩(wěn)的。為了避免對(duì)非平穩(wěn)序列進(jìn)行回歸造成的偽回歸問題，需檢驗(yàn)時(shí)間序列的平穩(wěn)性。

表2 收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的ADF檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果如表2所示，LNGDP和LNGINI的ADF檢驗(yàn)，經(jīng)過一階差分后的序列平穩(wěn)，即拒絕存在單位根的零假設(shè)。因此，LNGDP和LNGINI兩個(gè)序列都是一階單整I(1)的，滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提。

3.2 協(xié)整檢驗(yàn)

為研究LNGDP和LNGINI之間是否存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，采用約翰森法對(duì)兩者進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

表3 收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

如表3所示,當(dāng)顯著性水平為1%時(shí),只有第一個(gè)似然比統(tǒng)計(jì)量大于其臨界值，因而第一個(gè)原假設(shè)被拒絕，即LNGDP和LNGINI之間有且僅有1個(gè)協(xié)整關(guān)系。其協(xié)整方程如下:

所以，經(jīng)濟(jì)增長與收入分配差異之間具有顯著的協(xié)整關(guān)系：經(jīng)濟(jì)增長率提高，基尼系數(shù)上升；基尼系數(shù)下降，經(jīng)濟(jì)增長率下降，兩者同方向變化。

3.3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)可以揭示經(jīng)濟(jì)增長和收入分配之間是否存在長期均衡關(guān)系，但是無法揭示兩者之間是否具有因果關(guān)系，而格蘭杰因果(Granger Causal)檢驗(yàn)可以解決此問題，通過這種方法，可以知道究竟是由于經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致了收入差距的擴(kuò)大，還是因?yàn)槭杖敕峙涞牟黄降茸璧K了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。

表4 收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的因果檢驗(yàn)結(jié)果

由表4中LNGDP和LNGINI之間進(jìn)行的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果可知，在5%的顯著性水平下，兩者在滯后1期時(shí)互為因果關(guān)系。說明1990年以來，我國經(jīng)濟(jì)增長從一定程度上導(dǎo)致了收入分配不平等的擴(kuò)大，但同時(shí)收入差距的加劇也對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了影響。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

通過以上實(shí)證分析，可知收入分配狀況不僅是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果的反映，更是影響經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長的重要因素，我國近幾年來的實(shí)踐表明，收入分配不平等與經(jīng)濟(jì)增長之間存在密切關(guān)系。從長期來看，我國收入分配與經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期均衡關(guān)系，GDP每增長1%，基尼系數(shù)增長0.16%；格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果表明我國的收入分配與經(jīng)濟(jì)增長之間是一種雙向的因果關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長引起了收入差距的擴(kuò)大，同時(shí)收入分配的不平等阻礙了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。所以，針對(duì)我國目前的收入分配和經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展現(xiàn)狀，我們既要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，也要解決在此過程中出現(xiàn)的收入分配不平等問題，以實(shí)現(xiàn)高經(jīng)濟(jì)增長下的居民收入公平合理分配。

4.2 政策建議

（1）加快居民收入總量增長

首先，要大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，努力實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，居民收入才有穩(wěn)定來源，而經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的必要條件。我們一是要進(jìn)一步優(yōu)化投資環(huán)境，吸引更多的外地資金和技術(shù)，增加社會(huì)投資總量，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加就業(yè)機(jī)會(huì)；二是大力發(fā)展第二、第三產(chǎn)業(yè)，特別是那些能耗低、污染少的勞動(dòng)密集性產(chǎn)業(yè)，以吸納更多的企業(yè)下崗人員、城鎮(zhèn)待業(yè)人員以及進(jìn)城打工的農(nóng)民工等剩余勞動(dòng)力；三是繼續(xù)實(shí)施勞務(wù)輸出政策，并加大力度對(duì)無業(yè)人員、下崗職工進(jìn)行各種就業(yè)和再就業(yè)培訓(xùn)，以提高勞動(dòng)力素質(zhì)，增強(qiáng)就業(yè)能力。

其次，要著力擴(kuò)大內(nèi)需，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。擴(kuò)大內(nèi)需，啟動(dòng)居民的消費(fèi)需求，實(shí)現(xiàn)有效需求的較快增長，以促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。事實(shí)上我國目前一些產(chǎn)品不是沒有需求，而是居民消費(fèi)啟動(dòng)不起來。為此，建議地方政府為消費(fèi)者創(chuàng)造良好的消費(fèi)環(huán)境和消費(fèi)氛圍，利用媒體做好啟動(dòng)居民消費(fèi)的宣傳工作，提倡適度負(fù)債和超前消費(fèi)，引導(dǎo)和推動(dòng)居民從儲(chǔ)蓄型消費(fèi)向信貸型消費(fèi)轉(zhuǎn)變，使居民家庭能夠真正“敢花未來的錢”。

再次，要建立建全社會(huì)保障體系，增加低收入群體的收入。社會(huì)保障體系的建立，是擴(kuò)大內(nèi)需的基礎(chǔ)，也是社會(huì)進(jìn)步和文明的標(biāo)志。目前，部分效益較差的企業(yè)，其失業(yè)、離退休人員的基本生活仍難以保證。為此，建立健全社會(huì)保障體系非常必要。這就要求政府盡快完善并實(shí)施失業(yè)保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)和醫(yī)療保險(xiǎn)，用法律、法規(guī)約束用人單位和職工，規(guī)范社會(huì)保障體系；制定和兌現(xiàn)城鎮(zhèn)居民最低生活保證金，使每個(gè)居民都能老有所養(yǎng)、病有所醫(yī)。同時(shí)要幫助困難企業(yè)解決社會(huì)保險(xiǎn)金和醫(yī)療費(fèi)等的拖欠問題；出臺(tái)針對(duì)低收入群體，特別是困難職工參加社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃；建立政府與社會(huì)共擔(dān)的醫(yī)療救助機(jī)制，解決城鎮(zhèn)低保人員難以享受的醫(yī)保問題，從而做到保護(hù)弱者，有效增加低收入群體的收入。

（2）完善稅收調(diào)節(jié)體系

首先，建立合適的稅收調(diào)節(jié)體系。針對(duì)我國現(xiàn)行稅制在調(diào)節(jié)收入分配方面的制度缺陷，即單一、缺失、弱化的狀況，建立多稅種，立體式、全過程的稅收調(diào)節(jié)體系，也就是以個(gè)人所得稅為主體，以財(cái)產(chǎn)稅和社會(huì)保障稅為兩翼，以其他稅種為補(bǔ)充的收入分配稅收調(diào)控體系，使稅收調(diào)節(jié)分配的功能在居民收入、存量財(cái)產(chǎn)、投資收益等各個(gè)環(huán)節(jié)得到有效發(fā)揮。

其次，運(yùn)用綜合調(diào)控手段，加強(qiáng)對(duì)高收入階層的稅收調(diào)控。一是加快個(gè)人所得稅改革，建立綜合與分類相結(jié)合的稅制模式；二是深化消費(fèi)稅制改革，充分發(fā)揮消費(fèi)稅商品課稅再分配功能，對(duì)必需品適用低稅率或免稅，對(duì)奢侈品適用高稅率；三是可考慮對(duì)儲(chǔ)蓄存款利息課征的個(gè)人所得稅采用累進(jìn)稅率，以及開征物業(yè)稅、遺產(chǎn)稅等稅種。

[1]夏文彬.經(jīng)濟(jì)增長與收入分配的關(guān)系淺析[J].北方經(jīng)濟(jì)，2009，（8）.

[2]伍曉榕.我國經(jīng)濟(jì)增長與收入分配差異實(shí)證分析[J].商業(yè)時(shí)代，2007，（36）.

[3]何慶光.收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系分析[J].商業(yè)時(shí)代，2010，（20）.

[4]牛似虎.收入分配與經(jīng)濟(jì)增長研究的邏輯線索[J].渤海大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，（4）.

[5]黃泰巖，崔萬田.經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型中的居民收入分配調(diào)節(jié)[J].求是，2006，（13）.

[6]權(quán)衡.收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)性—現(xiàn)代分析框架及其爭論[J].社會(huì)科學(xué)，2004，（6）.