我國(guó)區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率影響因素研究

鞏宿裕

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430073）

0 引言

人類進(jìn)入了21世紀(jì)，將更加關(guān)注科技的發(fā)展。隨著世界經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)也日新月異，無論一個(gè)國(guó)家還是地區(qū)想擁有世界競(jìng)爭(zhēng)力，那么發(fā)展科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)是將會(huì)是同等重要的大事。改革開放30多年來，我國(guó)科學(xué)技術(shù)取得較大的發(fā)展，科技投入逐漸增大，科技大軍逐步形成。盡管國(guó)家從戰(zhàn)略上開始支持科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，但是當(dāng)前我且對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力則認(rèn)為國(guó)科技依然總體競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，投入主要來源于政府部門，產(chǎn)出不足等問題。洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院和世界經(jīng)濟(jì)論壇多年以來一直將科學(xué)技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力作為一個(gè)地區(qū)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的一個(gè)重要組成部分，且認(rèn)為一國(guó)科技的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在將已有技術(shù)資源變成現(xiàn)實(shí)科技生產(chǎn)力的能力，而科技人才投入又是科技投入的重要組成部分，所以科技人才投入產(chǎn)出效率一定程度上反映科技競(jìng)爭(zhēng)力。正是基于這種背景下本文嘗試提出使用Tobit回歸模型的二階段研究方法對(duì)我國(guó)科技投入產(chǎn)出效率影響因素進(jìn)行深入研究將具有重要意義。

1 Tobit回歸模型二階段分析的模型簡(jiǎn)介與理論假設(shè)

1.1 Tobit回歸模型

第一階段采用DEA分析評(píng)估出決策單位的效率值,第二階段以上一階段中得出的效率值作為因變量,以影響因素等作為自變量建立回歸模型。因?yàn)镈EA法得出的效率指數(shù)介于0和1之間,所以回歸方程的因變量就被限制在這個(gè)區(qū)間。如果直接采用最小二乘法,會(huì)給參數(shù)估計(jì)帶來嚴(yán)重的有偏和不一致，為此用Tobit回歸分析。Tobit分析是因變量受限模型的一種，當(dāng)因變量為切割值或片斷值時(shí)采用。標(biāo)準(zhǔn)Tobit模型如下：

為潛變量（latent dependent variable），Yi為觀察到的因變量，Xi為自變量向量，β為相關(guān)系數(shù)，εi為獨(dú)立的且εi～N(0,σ)。

1.2 理論假設(shè)

科技投入產(chǎn)出效率會(huì)受多方面的因素影響，在此我們通過直觀的判斷得出相關(guān)性比較強(qiáng)的因素，即分別用各省市人均GDP代表該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比值代表該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)有控股大中型企業(yè)工業(yè)增加值與工業(yè)增加值的比值代表該地區(qū)國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重、R&D投入占GDP比值代表該地區(qū)的科技投入狀況、企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占全部研發(fā)費(fèi)用的比值代表該地區(qū)的企業(yè)對(duì)科技的投入[12]。具體詳見表1所示：

表1 我國(guó)科技效率變化的影響因素指標(biāo)體系

假設(shè)1：Aver GDP與科技投入產(chǎn)出效率存在著正相關(guān)關(guān)系。

因?yàn)锳ver GDP代表一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其值越大，代表該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，同時(shí)也代表了該地區(qū)經(jīng)濟(jì)活躍程度。從世界經(jīng)驗(yàn)來看區(qū)域經(jīng)濟(jì)越活躍的地方一般技術(shù)效率都比較高，因?yàn)檫@不僅可以擁有更多的資金投入到科技中去，同時(shí)該地區(qū)對(duì)科技的重視也較區(qū)域經(jīng)濟(jì)不活躍的地區(qū)強(qiáng)，因此我們假定人均GDP與科技投入產(chǎn)出效率成正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)2：Serv/GDP與該省市的科技投入產(chǎn)出效率成正相關(guān)關(guān)系。

Serv/GDP代表一個(gè)地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占該地區(qū)GDP的比值，在一定程度上反映了該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其值越大，代表第三產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)，而第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)于第一、二產(chǎn)業(yè)，由于總體上技術(shù)含量較高，因此附加值比較高，在投入相同情況下帶來更大的產(chǎn)出，而且第三產(chǎn)業(yè)的比重也一定程度上反映了該地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，所以理論上Serv/GDP存在著正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)3：Nati/Indus與科技投入產(chǎn)出效率成負(fù)相關(guān)關(guān)系。

Nati/Indus在一定程度上代表一個(gè)地區(qū)的國(guó)有化程度，一般我們覺得國(guó)有企業(yè)的效率相對(duì)民營(yíng)企業(yè)是比較低的，由于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明確，沒有很好的激勵(lì)機(jī)制，致使不少職業(yè)經(jīng)理人并沒有從國(guó)家利益最大化的原則經(jīng)營(yíng)我們的國(guó)有企業(yè)，不注重企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，不能從戰(zhàn)略高度來提升效率。雖然國(guó)有企業(yè)改制已經(jīng)取得了很大的成績(jī)，但是依然還有很多國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)相比效率依然不高?？萍蓟顒?dòng)作為一個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要標(biāo)志，低效率的國(guó)有企業(yè)一般不可能擁有高的科技效率，因此國(guó)有化程度與科技效率成負(fù)關(guān)系。

假設(shè)4：R&D/GDP與科技投入產(chǎn)出效率成正相關(guān)關(guān)系。

R&D/GDP表示一個(gè)地區(qū)的R&D投入占整個(gè)GDP比重，其值越大，表示該地區(qū)對(duì)科技投入越充足。高投入不一定能夠帶來高效率，但是介于我國(guó)技術(shù)還處于比較落后階段，如果從整個(gè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)來看我國(guó)還處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，所以從此角度看高投入會(huì)帶來更高產(chǎn)出，從而有利于科技效率的提升，所以我們假定R&D/GDP與科技投入產(chǎn)出效率成正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)5：Enter/Scte與科技投入產(chǎn)出效率成正相關(guān)關(guān)系Enter/Scte表示企業(yè)科研費(fèi)用占總科研費(fèi)用比值，其值越大，表示該地區(qū)企業(yè)科技投入比例越大，相反政府投入比例較小。一般認(rèn)為，企業(yè)科研相對(duì)政府資助的高校及科研機(jī)構(gòu)要高。因?yàn)槠髽I(yè)科研活動(dòng)有很強(qiáng)的針對(duì)性，轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力效果強(qiáng)。政府的科研產(chǎn)出很難轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而且存在重復(fù)研究。所以Enter/Scte與科技效率存在著正相關(guān)關(guān)系。根據(jù)上面對(duì)科技效率影響因素的理論假設(shè)，我們?cè)O(shè)計(jì)實(shí)證Tobit回歸模型如下：

其中β0為常熟項(xiàng)，β1到β5表示各自變量的回歸系數(shù)，i表示第i個(gè)省市，μi表示回歸式誤差項(xiàng)，efficiencyi代表因變量，代表第i個(gè)省市的科技效率，其他變量則在上文已經(jīng)都有表示，通過該回歸式來檢驗(yàn)上述關(guān)于科技效率影響因素的五個(gè)理論假設(shè)是否成立。

2 科技效率評(píng)價(jià)與影響因素檢驗(yàn)

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文在測(cè)度科技效率時(shí)在科技投入方面選取了科技活動(dòng)人員數(shù)、科學(xué)家和工程師數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出四個(gè)指標(biāo)，在科技產(chǎn)出方面選取了科技論文數(shù)、專業(yè)申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額4個(gè)指標(biāo)，而在影響因素方面主要選取了上文假設(shè)提到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)有化程度、政府的科技投入、企業(yè)的科技投入情況五個(gè)指標(biāo)。其數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2008》與《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2008》。各省市自治區(qū)的科技效率結(jié)果如表2所示。

表2 我國(guó)各省技術(shù)效率值

2.2 科技效率影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)

本文通過對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)處理后得出Tobit回歸模型二階段分析結(jié)結(jié)果如表3。

表3 Tobit回歸分析結(jié)果

2.3 結(jié)果分析

根據(jù)上述Tobit回歸分析結(jié)果看，人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)比值分別在20%以及1%之內(nèi)顯著，而且與我們假設(shè)相一致，但是國(guó)有產(chǎn)值比重、R&D投入水平占GDP比重、企業(yè)研發(fā)投入占總研發(fā)投入這3個(gè)指標(biāo)與我們的假設(shè)正好相反，除了R&D/GDP，顯著性水平都可以接受，尤其Enter/Scte的顯著性水平在1%之內(nèi)。從以上結(jié)果我們可以得出以下幾個(gè)結(jié)論：

（1）人均GDP的系數(shù)為正的（0.000013）。這說明人均收入水平是影響我國(guó)科技效率的因素之一，人均收入水平越高，科技效率也越高，假設(shè)1成立。技術(shù)效率的計(jì)算結(jié)果也在一定程度上可以說明這一點(diǎn)，人均收入水平高的北京、上海、廣東等科技效率都比較高，相反寧夏、河南、江西等省份人均收入水平比較低，科技效率也很低。因此我們可以得出結(jié)論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)科技效率具有正向的推進(jìn)作用，地區(qū)可以通過加快發(fā)展水平提高科技效率。

（2）第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重的系數(shù)為正（4.45916），其顯著性水平在5%之內(nèi)，這說明第三產(chǎn)業(yè)比值是影響科技效率的重要因素之一，假設(shè)2成立。這表明第三產(chǎn)業(yè)比重越大，科技效率越高，第三產(chǎn)業(yè)是一個(gè)高附加值的產(chǎn)業(yè)，在相同投入條件下相對(duì)于第一二產(chǎn)業(yè)具有更高的產(chǎn)出值，因此調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以作為改善科技效率的重要手段。近年來，各級(jí)政府開始著手進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，擴(kuò)大第三產(chǎn)業(yè)的比重，這將不僅有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速與可持續(xù)發(fā)展，也將有效地地區(qū)科技效率的提升，并且科技效率的提升也會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技效率的提升也具有推動(dòng)作用（參照結(jié)論1），兩者之間存在著內(nèi)部的相互促進(jìn)作用。因此我們可以得出第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與科技效率具有正相關(guān)作用。

（3）國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重的系數(shù)為正（0.4119052），其顯著性水平在可以接受的范圍之內(nèi)，即國(guó)有化程度越高，其科技效率越高，與假設(shè)3結(jié)論相反。因?yàn)槲覀冞x取的是最新數(shù)據(jù)（2008年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒與中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒），Nati/Indus是用國(guó)有控股大中型企業(yè)工業(yè)增加值與各地區(qū)整個(gè)工業(yè)增加值之比得來的。國(guó)有化程度與科技效率成正相關(guān)作用，這說明我國(guó)國(guó)有企業(yè)效率在近幾年的改制過程中有較大提高，已經(jīng)高于全國(guó)平均水平，至少在科技的投入產(chǎn)出是這樣的。這說明當(dāng)前的國(guó)有企業(yè)改制是成功的，對(duì)科技效率的提升具有促進(jìn)作用，應(yīng)該繼續(xù)加大國(guó)有企業(yè)的改革，以促進(jìn)科技效率的提升。因此我們也可以得出結(jié)論國(guó)有化程度與科技效率不一定存在正相關(guān)作用，關(guān)鍵在于對(duì)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制的選擇上。

（4）R&D投入占GDP的比重的系數(shù)為負(fù)（-11.45507），即R&D/GDP越大，科技效率越低，與假設(shè)4結(jié)論相反。這與我們經(jīng)驗(yàn)不太一致，因?yàn)槲覀兘?jīng)驗(yàn)認(rèn)為R&D/GDP越大，R&D投入越多，越有利于科技效率的提升，我們?cè)谶@里忽略了一點(diǎn)就是高投入未必是高產(chǎn)出，科技效率是綜合投入與產(chǎn)出兩個(gè)方面的因素，低投入高產(chǎn)出才代表科技效率是高的，高投入只有在更高產(chǎn)出條件下才會(huì)使科技效率更高。從我們計(jì)算的結(jié)果來看，R&D的高投入沒有帶來高的科技效率，說明各地區(qū)的R&D投入存在結(jié)構(gòu)上的不合理，是缺乏效率的，必須調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，使其更加合理，以有利于科技效率的提升。因此我們也可以得出結(jié)論R&D投入越大不一定會(huì)促進(jìn)科技效率的提升。

（5）企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入占整個(gè)科研經(jīng)費(fèi)的比值的系數(shù)為負(fù)（-2.103233），其顯著性水平在1%之內(nèi)，這說明Enter/Scte是科技效率的重要影響因素之一，但是其相關(guān)性與假設(shè)5不一致。在我們的習(xí)慣思維中企業(yè)的科研投入相對(duì)于政府而言是更有效率的，而我們的實(shí)證結(jié)果卻反證了這一點(diǎn)，企業(yè)的科技投入對(duì)科技效率的提升沒有起到正面的推進(jìn)作用，而是相反的作用。這主要原因可能有以下方面，在我國(guó)的企業(yè)結(jié)構(gòu)中，民營(yíng)企業(yè)占有絕大多數(shù)，而我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)大部分是家族企業(yè)，不具備大的規(guī)模，國(guó)有企業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重卻一直在慢慢的減少，尤其是大中型企業(yè)?，F(xiàn)在的科研項(xiàng)目一般都是大型而復(fù)雜的項(xiàng)目，中小型的民營(yíng)企業(yè)很難承擔(dān)這樣的項(xiàng)目，必須由國(guó)家或者國(guó)有大中型企業(yè)來完成，從結(jié)論三我們也可以看出國(guó)有大中型企業(yè)的科技效率高于全國(guó)平均水平，而且這部分企業(yè)也承擔(dān)了很大一部分的政府項(xiàng)目。從以上分析可以得出企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入的比例與科技效率沒有直接的正相關(guān)作用。

3 結(jié)論

本文通過使用二階段分析法對(duì)影響我國(guó)科技效率的因素進(jìn)行了實(shí)證性分析，第一階段使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）測(cè)出我國(guó)各省市自治區(qū)的科技效率值，在第二階段以第一階段的科技效率為因變量進(jìn)行Tobit回歸模型的分析，并對(duì)影響科技效率的因素進(jìn)行理論假設(shè)和實(shí)證檢驗(yàn)。

通過Tobit回歸模型的分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，人均GDP（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平）、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重(國(guó)有化程度)、R&D投入占GDP的比重（科研經(jīng)費(fèi)投入情況）、企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入占整個(gè)科研經(jīng)費(fèi)比重（企業(yè)科研投入情況）5個(gè)因素都是科技效的重要影響因素。其中人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重與科技效率存在著正相關(guān)關(guān)系，而R&D投入占GDP的比重和企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入占整個(gè)科研經(jīng)費(fèi)比重與科技效率的相關(guān)系數(shù)為負(fù)，即為負(fù)相關(guān)關(guān)系。也就是說，人均GDP水平越高，第三產(chǎn)業(yè)比重越大，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重越大，科技效率越高，R&D投入占GDP的比重大，企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入占整個(gè)科研經(jīng)費(fèi)比重越高，科技效率就越低。

綜上所述，我國(guó)科技效率的提升應(yīng)從上述5個(gè)因素著手，根據(jù)其影響方向，通過調(diào)整結(jié)構(gòu)和制定相關(guān)適合的政策。由于考慮數(shù)據(jù)的可搜集性，操作的可行性等原則，可能還有其它影響因素沒有考慮到，因此在政策的制定上還要參考其它相關(guān)研究。

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