項(xiàng)目業(yè)績(jī)系統(tǒng)評(píng)價(jià)模型及其改良研究

利鎮(zhèn)有，何繼善

(中南大學(xué)商學(xué)院，長沙 410083)

1 前言

所謂項(xiàng)目評(píng)價(jià)，即項(xiàng)目在其生命周期全過程中，為了更好地進(jìn)行項(xiàng)目管理，針對(duì)項(xiàng)目生命周期每階段特點(diǎn)，應(yīng)用科學(xué)的評(píng)價(jià)理論和方法，采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)尺度所進(jìn)行的根據(jù)確定的目的來測(cè)定對(duì)象系統(tǒng)屬性，并將這種屬性變?yōu)榭陀^定量的計(jì)值或者主觀效用的行為。評(píng)價(jià)模型應(yīng)具備科學(xué)性和經(jīng)濟(jì)性，既能保證評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確、公正，又能夠節(jié)約人力、物力、財(cái)力和時(shí)間。目前已經(jīng)獲得國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(International Project Management Association，IPMA)廣泛應(yīng)用的“國際項(xiàng)目管理評(píng)估卓越模型(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目卓越模型”)［1］就是這類實(shí)用的評(píng)價(jià)模型之一。如果能夠改良該“項(xiàng)目卓越模型”中的一些復(fù)雜過程，對(duì)項(xiàng)目利益相關(guān)方的業(yè)績(jī)加強(qiáng)評(píng)估，并引入專業(yè)化和具體量化的評(píng)價(jià)因素，新的改良模型必然會(huì)獲得更大的成功。

2 項(xiàng)目卓越模型介紹

IPMA年度國際項(xiàng)目大獎(jiǎng)的評(píng)估工作主要根據(jù)國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的項(xiàng)目卓越模型(project excellence model，PE模型)對(duì)項(xiàng)目管理過程和項(xiàng)目管理結(jié)果兩大方面進(jìn)行，其中項(xiàng)目管理過程中有目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)力、人員、資源、過程五大準(zhǔn)則，共包含14個(gè)子準(zhǔn)則;而項(xiàng)目管理結(jié)果中有顧客結(jié)果、人員結(jié)果、其他利益相關(guān)方結(jié)果、關(guān)鍵業(yè)績(jī)和項(xiàng)目結(jié)果四大準(zhǔn)則，共包含8個(gè)子準(zhǔn)則。整個(gè)模型的滿分為1000分，見表1。受邀請(qǐng)的5位國際執(zhí)行評(píng)估師根據(jù)各個(gè)準(zhǔn)則的權(quán)重和實(shí)際評(píng)分計(jì)算項(xiàng)目的實(shí)際得分，再根據(jù)實(shí)際得分落入的模型分?jǐn)?shù)段得出項(xiàng)目實(shí)際得獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)和級(jí)別。評(píng)估組5位執(zhí)行評(píng)估師的打分和專業(yè)評(píng)估意見作為評(píng)獎(jiǎng)的直接依據(jù)提供給IPMA，以決定每年度IPMA項(xiàng)目管理大獎(jiǎng)的最終結(jié)果;同時(shí)將評(píng)估師的專業(yè)評(píng)估意見反饋給所有大獎(jiǎng)申請(qǐng)者，以幫助其持續(xù)提高項(xiàng)目管理業(yè)績(jī)與水平。

表1 PE模型對(duì)項(xiàng)目管理過程與結(jié)果卓越程度的準(zhǔn)則與計(jì)分Table 1 Criteria and scoring on excellence of project management processes and results in PE model

其中，準(zhǔn)則1:項(xiàng)目目標(biāo)，共計(jì)140分，權(quán)重1．4。項(xiàng)目是如何根據(jù)利益相關(guān)方的需求，明確表達(dá)、制定、檢查和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的。應(yīng)證明如何識(shí)別利益相關(guān)方的期望和需求:分為3個(gè)子準(zhǔn)則，每個(gè)子準(zhǔn)則平均打分，即各計(jì)分140/3分。子準(zhǔn)則1．1:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何識(shí)別利益相關(guān)方的期望和需求的(申請(qǐng)報(bào)告需包含準(zhǔn)確詳細(xì)的利益相關(guān)方清單以及他們的期望和需求，而且按照準(zhǔn)則6、7、8組織項(xiàng)目的利益相關(guān)方)，計(jì)140/3分;子準(zhǔn)則1．2:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何根據(jù)全面的、相關(guān)的信息，協(xié)調(diào)各方利益來制定項(xiàng)目目標(biāo)的，計(jì)140/3分;子準(zhǔn)則1．3:應(yīng)證明項(xiàng)目目標(biāo)是如何分解、落實(shí)、實(shí)施、驗(yàn)證和作必要的調(diào)整的，計(jì)140/3分。

準(zhǔn)則2:領(lǐng)導(dǎo)力，共計(jì)80分，權(quán)重0．8。領(lǐng)導(dǎo)者的行為是如何激勵(lì)、支持和促進(jìn)“項(xiàng)目卓越”的。子準(zhǔn)則2．1:應(yīng)證明領(lǐng)導(dǎo)者如何為本項(xiàng)目設(shè)立一個(gè)可靠的“項(xiàng)目卓越”目標(biāo)，并在項(xiàng)目中有力地推廣、積極地支持和改進(jìn)的，計(jì)80/2分;子準(zhǔn)則2．2:應(yīng)證明領(lǐng)導(dǎo)者如何關(guān)心客戶、供應(yīng)商和其他利益相關(guān)方的，計(jì)80/2分。

準(zhǔn)則3:人員，共計(jì)70分，權(quán)重0．7。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員如何參與到項(xiàng)目中，他們的潛力是如何得到發(fā)現(xiàn)和發(fā)揮的。子準(zhǔn)則3．1:應(yīng)證明在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目結(jié)果的過程中，員工潛力是如何得到充分發(fā)現(xiàn)、發(fā)揮、維護(hù)和發(fā)展的，計(jì)70/2分;子準(zhǔn)則3．2:應(yīng)證明員工是如何參加和主動(dòng)參與，以及在授權(quán)范圍內(nèi)自主行動(dòng)的，計(jì)70/2分。

準(zhǔn)則4:資源，共計(jì)70分，權(quán)重0．7。項(xiàng)目是如何高效率、高效力地利用現(xiàn)有資源的。子準(zhǔn)則4．1:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何計(jì)劃、使用和控制資金資源的，計(jì)70/4分;子準(zhǔn)則4．2:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何計(jì)劃和利用信息資源的，計(jì)70/4分;子準(zhǔn)則4．3:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何計(jì)劃、管理和利用合作方、供應(yīng)商及其服務(wù)的，計(jì)70/4分;子準(zhǔn)則4．4:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何利用和保護(hù)能源、環(huán)境、專利等其他資源的，計(jì)70/4分。

準(zhǔn)則5:過程，共計(jì)140分，權(quán)重1．4。項(xiàng)目如何識(shí)別、審核，并在必要時(shí)變更項(xiàng)目關(guān)鍵過程的。子準(zhǔn)則5．1:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何系統(tǒng)地識(shí)別保證項(xiàng)目成功的過程，并對(duì)這些過程進(jìn)行管理、檢查、修正和優(yōu)化的，計(jì)140/3分;子準(zhǔn)則5．2:應(yīng)證明項(xiàng)目采取了哪些有效的項(xiàng)目管理方法和體系，以及如何具體使用和改進(jìn)這些方法和體系的，計(jì)140/3分;子準(zhǔn)則5．3:應(yīng)證明項(xiàng)目是如何總結(jié)、整理項(xiàng)目過去和現(xiàn)在的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并將之文檔化，以供其他項(xiàng)目參考使用，計(jì)140/3分。表2是根據(jù)準(zhǔn)則1至準(zhǔn)則5對(duì)項(xiàng)目管理過程的卓越程度的評(píng)價(jià)。

表2 PE模型對(duì)項(xiàng)目管理過程卓越程度的評(píng)價(jià)Table 2 Evaluation on excellence of project management processes in PE model

準(zhǔn)則6:客戶結(jié)果，共計(jì)180分，權(quán)重1．8。項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)客戶期望和滿意度方面的情況。子準(zhǔn)則6．1:應(yīng)證明客戶是如何直接評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效和結(jié)果的，應(yīng)按照客戶群分別介紹相關(guān)情況，180/2分;子準(zhǔn)則6．2:應(yīng)證明客戶是如何間接評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效和結(jié)果的，并考慮更廣泛的評(píng)價(jià)內(nèi)容，應(yīng)按照客戶群分別介紹相關(guān)情況，計(jì)180/2分。

準(zhǔn)則7:人員結(jié)果，共計(jì)80分，權(quán)重0．8。項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)員工期望和滿意度方面的情況。子準(zhǔn)則7．1:應(yīng)證明員工和經(jīng)理是如何直接評(píng)價(jià)項(xiàng)目、團(tuán)隊(duì)工作、項(xiàng)目績(jī)效和結(jié)果的，計(jì)80/2分;子準(zhǔn)則7．2:應(yīng)證明員工和經(jīng)理是如何間接評(píng)價(jià)項(xiàng)目、團(tuán)隊(duì)工作、項(xiàng)目績(jī)效和結(jié)果的，并考慮更廣泛的評(píng)價(jià)內(nèi)容的，計(jì)80/2分。

準(zhǔn)則8:其他利益相關(guān)方結(jié)果，共計(jì)60分，權(quán)重0．6。項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)其他利益相關(guān)方期望和滿意度方面的情況。子準(zhǔn)則8．1:應(yīng)證明其他利益相關(guān)方是如何直接評(píng)價(jià)項(xiàng)目的，應(yīng)按照利益相關(guān)方分別介紹相關(guān)情況，計(jì)60/2分;子準(zhǔn)則8．2:應(yīng)證明其他利益相關(guān)方是如何間接評(píng)價(jià)項(xiàng)目，并考慮更廣泛的評(píng)價(jià)內(nèi)容的，應(yīng)按照利益相關(guān)方分別介紹相關(guān)情況，計(jì)60/2分。

準(zhǔn)則9:主要成就和項(xiàng)目結(jié)果，共計(jì)180分，權(quán)重1．8。項(xiàng)目預(yù)期成果的實(shí)現(xiàn)狀況。子準(zhǔn)則9．1:應(yīng)證明項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。應(yīng)按照子準(zhǔn)則1．2中所設(shè)定的項(xiàng)目目標(biāo)，計(jì)180分 ×0．75;子準(zhǔn)則9．2:應(yīng)證明項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的其他項(xiàng)目成果和成就，計(jì)180分×0．25。表3是根據(jù)準(zhǔn)則6至準(zhǔn)則9對(duì)項(xiàng)目管理結(jié)果卓越程度的評(píng)價(jià)。

表3 PE模型對(duì)項(xiàng)目管理結(jié)果卓越程度的評(píng)價(jià)Table 3 Evaluation on excellence of project management results in PE model

3 項(xiàng)目卓越模型中需要改良的復(fù)雜過程

3．1 項(xiàng)目卓越模型中需要改良的項(xiàng)目過程評(píng)價(jià)

在表2對(duì)項(xiàng)目管理過程卓越程度的評(píng)價(jià)中:a．表2中的6個(gè)指標(biāo)中，除了A與準(zhǔn)則5有相關(guān)性和一致性之外，其他5個(gè)指標(biāo)與準(zhǔn)則1至準(zhǔn)則4都沒有相關(guān)性和一致性，而且A、B、C、E的范圍互有重合;D與F均超出了項(xiàng)目的范圍，評(píng)估師們根本無法進(jìn)行評(píng)價(jià)、打分;b．以上6個(gè)指標(biāo)中，它們的打分依據(jù)程度上很模糊，不好區(qū)別界定，而且每一個(gè)等級(jí)中分?jǐn)?shù)差距最多有20分，最少有10分，很難掌握;c．以上6個(gè)指標(biāo)中，它們的打分依據(jù)不一定都在同一水平的等級(jí)上，最后的G“卓越程度”單項(xiàng)得分如何計(jì)算?很難把握;d．F1至F5均為不置可否，打分依據(jù)不能判斷，它們得分相差85分。

3．2 項(xiàng)目卓越模型中需要改良的項(xiàng)目結(jié)果評(píng)價(jià)

在表3對(duì)項(xiàng)目管理結(jié)果卓越程度評(píng)價(jià)中:a．4個(gè)指標(biāo)中除了H與準(zhǔn)則9有相關(guān)性和一致性之外，其他3個(gè)指標(biāo)與準(zhǔn)則6至準(zhǔn)則8都沒有相關(guān)性和一致性;I與部分的J均超出了項(xiàng)目的范圍，評(píng)估師們根本無法進(jìn)行評(píng)價(jià)、打分;b．以上4個(gè)指標(biāo)中，它們的打分依據(jù)程度上很模糊不好區(qū)別界定，而且每一個(gè)等級(jí)中分?jǐn)?shù)差距最多有20分，最少有10分，很難掌握;c．以上4個(gè)指標(biāo)中，它們的打分依據(jù)不一定都在同一水平的等級(jí)上，最后的L“卓越程度”單項(xiàng)得分如何計(jì)算?很難把握;d．J4與J5均為不置可否，打分依據(jù)不能判斷，它們得分相差35分。

1)改良項(xiàng)目卓越模型的方法:a．對(duì)于項(xiàng)目管理過程的評(píng)價(jià)部分，應(yīng)使準(zhǔn)則1至準(zhǔn)則5與評(píng)價(jià)的過程指標(biāo)嚴(yán)格一一對(duì)應(yīng)地檢查，其次，對(duì)于項(xiàng)目管理結(jié)果的評(píng)價(jià)部分，應(yīng)使準(zhǔn)則6至準(zhǔn)則9與評(píng)價(jià)的過程指標(biāo)嚴(yán)格一一對(duì)應(yīng)地檢查;b．無論是項(xiàng)目管理過程還是結(jié)果，它們的評(píng)價(jià)依據(jù)應(yīng)為準(zhǔn)則中的子準(zhǔn)則及其實(shí)現(xiàn)或體現(xiàn)程度;c．證據(jù)的數(shù)量與清晰程度或邏輯可信程度應(yīng)成為體現(xiàn)其子準(zhǔn)則的打分依據(jù)，這種具體量化的改良模型一旦推廣應(yīng)取得更大的成功，具有更大的影響力;d．每一項(xiàng)指標(biāo)都是單獨(dú)打分，然后把各項(xiàng)指標(biāo)的得分簡(jiǎn)單匯總，即得到總分。

2)改良后的項(xiàng)目卓越模型及其對(duì)項(xiàng)目的系統(tǒng)評(píng)價(jià)。改良后的項(xiàng)目卓越模型中，對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)評(píng)價(jià)依據(jù)可根據(jù)表4至表12中的分?jǐn)?shù)，每條清晰證據(jù)的存在可以打5～10分。改良后的項(xiàng)目卓越模型比原來未改良的模型更加容易操作，更能體現(xiàn)評(píng)估結(jié)果與準(zhǔn)則及其子準(zhǔn)則的高度一致性。

表4 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則1的評(píng)價(jià)Table 4 Evaluation of excellence based on criterion 1 in improved PE model

表5 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則2的評(píng)價(jià)Table 5 Evaluation of excellence based on criterion 2 in improved PE model

表6 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則3的評(píng)價(jià)Table 6 Evaluation of excellence based on criterion 3 in improved PE model

表7 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則4的評(píng)價(jià)Table 7 Evaluation of excellence based on criterion 4 in improved PE model

表8 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則5的評(píng)價(jià)Table 8 Evaluation of excellence based on criterion 5 in improved PE model

表9 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則6的評(píng)價(jià)Table 9 Evaluation of excellence based on criterion 6 in improved PE model

表10 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則7的評(píng)價(jià)Table 10 Evaluation of excellence based on criterion 7 in improved PE model

表11 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則8的評(píng)價(jià)Table 11 Evaluation of excellence based on criterion 8 in improved PE model

表12 改良PE模型根據(jù)準(zhǔn)則9的評(píng)價(jià)Table 12 Evaluation of excellence based on criterion 9 in improved PE model

4 結(jié)語

國際卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型對(duì)項(xiàng)目管理過程和項(xiàng)目管理結(jié)果的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則細(xì)致而周全，但是其有些方法過于復(fù)雜，會(huì)造成評(píng)估師的困惑和不可操作性;改良后的簡(jiǎn)約模型保持了項(xiàng)目卓越模型的準(zhǔn)則，提出了更為直觀和與準(zhǔn)則一致的評(píng)價(jià)依據(jù)，使評(píng)委更準(zhǔn)確快捷完成評(píng)估。將來著重研究對(duì)服務(wù)商、供應(yīng)商及分包商的業(yè)績(jī)和過程進(jìn)行評(píng)估，以利于項(xiàng)目總承包商不斷完善合格服務(wù)商、供應(yīng)商及分包商的短名單，防止不合格單位進(jìn)入其他項(xiàng)目分包商的長名單，以幫助公司持續(xù)提高多項(xiàng)目的實(shí)施效率與業(yè)績(jī)水平。

［1］中國(雙法)項(xiàng)目管理研究委員會(huì)．國際卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型及應(yīng)用［M］．北京:電子工業(yè)出版社，2008．