深溪溝水電站工程實(shí)施階段投資控制的主要措施

周進(jìn)山

(國電大渡河深溪溝水電有限公司，四川漢源 625300)

1 工程概況

深溪溝水電站位于瀘定～銅街子段的大渡河中游，是大渡河干流規(guī)劃的第18級(jí)電站，裝機(jī)規(guī)模為660 MW(165 MW×4臺(tái));樞紐建筑物從左到右分別布置了3孔泄洪閘、1孔排污閘、河床式廠房、窯洞式安裝間和兩條泄洪洞等主要水工建筑物;發(fā)包人為國電大渡河深溪溝水電有限公司。該工程于2003年由設(shè)計(jì)單位進(jìn)行前期地勘工作，2005年年底導(dǎo)流洞(后期改建為泄洪洞)工程開工建設(shè)，2006年3月，國家發(fā)改委正式核準(zhǔn)深溪溝水電站工程，核準(zhǔn)的工程靜態(tài)總概算為49.5億元，工程總投資為56.86億元。目前工程建設(shè)全面受控，按照2010年7月1日首臺(tái)機(jī)組發(fā)電計(jì)劃順利推進(jìn)，預(yù)計(jì)于2011年底工程全部完工。

2 投資控制面臨的挑戰(zhàn)

2.1 前期勘查設(shè)計(jì)周期短

深溪溝工程于2003年正式開展前期地勘工作，2004年8月形成預(yù)可行性研究報(bào)告，2005年7月完成可行性研究報(bào)告，年底導(dǎo)流洞和改線公路工程全面動(dòng)工，前期各階段的設(shè)計(jì)周期均較短，一定程度上導(dǎo)致設(shè)計(jì)深度不夠，同時(shí)，設(shè)計(jì)單位任務(wù)重、工作量大，工程實(shí)施階段表現(xiàn)為出現(xiàn)大量的設(shè)計(jì)新增和變更項(xiàng)目，以及引起一系列承包人重大索賠項(xiàng)目，目前涉及的增加費(fèi)用預(yù)計(jì)約占核準(zhǔn)概算的5%左右。

2.2 主要建筑材料漲幅大

按照原國家計(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)基本建設(shè)大中型項(xiàng)目概算中價(jià)差預(yù)備費(fèi)管理有關(guān)問題的通知》，工程總投資中不列價(jià)差預(yù)備費(fèi)，深溪溝工程可研階段價(jià)格水平為2005年2季度市場(chǎng)價(jià)，而在可研設(shè)計(jì)概算其它項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)單位也未考慮價(jià)格上漲因素。在工程大規(guī)模施工的三年時(shí)間，以鋼筋、水泥和炸藥為代表的主要材料價(jià)格均出現(xiàn)了大幅攀升。據(jù)初步測(cè)算，到工程完工時(shí)，僅三大主材的價(jià)差占核準(zhǔn)概算投資的2.6%左右。

2.3 投產(chǎn)完工工期提前多

根據(jù)可研報(bào)告計(jì)劃工期，深溪溝工程首臺(tái)機(jī)組發(fā)電和完工時(shí)間分別為2011年7月和2012年年底。在工程建設(shè)過程中，按照大渡河流域水電開發(fā)的戰(zhàn)略要求，并考慮工程投產(chǎn)效益明顯和工期提前的可能性，工期先后兩次被要求提前。而按照目前2010年7月首臺(tái)機(jī)組發(fā)電和2011年年底完工，實(shí)際工期較可研階段提前近1年時(shí)間，相應(yīng)增加費(fèi)用占核準(zhǔn)概算投資約2.5%。

3 投資控制應(yīng)對(duì)采取的主要措施

3.1 發(fā)揮設(shè)計(jì)龍頭作用，堅(jiān)持業(yè)主主導(dǎo)地位

發(fā)包人結(jié)合水電設(shè)計(jì)行業(yè)現(xiàn)狀，根據(jù)工程實(shí)施階段的特點(diǎn)，主要從以下幾方面保證了業(yè)主主導(dǎo)下的設(shè)計(jì)優(yōu)化:

(1)保持良好關(guān)系，認(rèn)識(shí)優(yōu)化重點(diǎn)。

水電工程設(shè)計(jì)行業(yè)的競(jìng)爭的不充分性和任務(wù)的繁重性，以及發(fā)包人對(duì)設(shè)計(jì)較高的依賴性和約束機(jī)制的缺失，決定了發(fā)包人與設(shè)計(jì)之間不是簡單的甲乙方合同關(guān)系，更多地體現(xiàn)了相互禮遇的戰(zhàn)略合作者，因此，要想工程項(xiàng)目不斷得到優(yōu)化，發(fā)包人就必須積極主動(dòng)地維系與設(shè)計(jì)單位和人員良好的合作關(guān)系。在工程實(shí)施階段，直接減少投資的優(yōu)化空間畢竟是有限的，而且任何一項(xiàng)優(yōu)化都要在進(jìn)度、質(zhì)量、安全和投資控制上尋求最佳點(diǎn)，發(fā)包人和設(shè)計(jì)要特別關(guān)注施工圖對(duì)促進(jìn)度和保質(zhì)量方面的優(yōu)化，對(duì)于可能的每一優(yōu)化項(xiàng)目要做到謹(jǐn)慎又不輕易放過?？傊O(shè)計(jì)優(yōu)化對(duì)投資控制的作用主要體現(xiàn)在確保進(jìn)度質(zhì)量和直接減少投資兩方面。

(2)主導(dǎo)優(yōu)化方向，重視工作方式。

鑒于設(shè)計(jì)更關(guān)心工程設(shè)計(jì)安全，故在投資控制上必需堅(jiān)持發(fā)包人的主導(dǎo)地位。發(fā)包人除設(shè)計(jì)單位組織的咨詢以外，還組織了招標(biāo)文件審查專項(xiàng)咨詢、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)咨詢和重大施工問題專項(xiàng)咨詢，與科研、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和承包等單位一起，從有利于規(guī)劃和施工角度完善了招標(biāo)文件的編制，對(duì)施工圖提出了優(yōu)化意見，減少了由于施工圖較招標(biāo)圖階段發(fā)生變化所導(dǎo)致的索賠事件的發(fā)生，爭取施工圖便于集約施工、提高質(zhì)量和確保安全，盡最大努力實(shí)現(xiàn)招標(biāo)文件與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的對(duì)接。同時(shí)，考慮到設(shè)計(jì)成果出院程序復(fù)雜，且涉及的專業(yè)面較廣，由設(shè)計(jì)單位或單位負(fù)責(zé)人傳遞現(xiàn)場(chǎng)優(yōu)化意見往往效果不明顯，為此，發(fā)包人主動(dòng)介入設(shè)計(jì)內(nèi)部工作，通過重點(diǎn)抓主設(shè)人員，將現(xiàn)場(chǎng)優(yōu)化想法和成果及時(shí)傳遞給土建或機(jī)電的主設(shè)人員，形成主設(shè)人員的最終設(shè)計(jì)成果，從而確保了其及時(shí)提供高質(zhì)量的施工圖。

通過上述努力，深溪溝工程的設(shè)計(jì)優(yōu)化取得了較大成績，如導(dǎo)流洞、改線公路和料場(chǎng)公路等標(biāo)段上，設(shè)計(jì)優(yōu)化節(jié)約投資占合同金額的8%左右;廠壩混凝土分縫以及分層分塊的優(yōu)化調(diào)整，為首臺(tái)機(jī)組發(fā)電較合同提前5個(gè)月奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，在一定程度上彌補(bǔ)了前期設(shè)計(jì)工作的不足。

3.2 選擇低價(jià)誠信單位，引導(dǎo)管理好承包人

深溪溝工程前期大部分中標(biāo)項(xiàng)目為低報(bào)價(jià)中標(biāo)，甚至其中部分項(xiàng)目價(jià)格是成本價(jià)，故履約階段管理好低價(jià)承包人就顯得相當(dāng)重要。

(1)客觀認(rèn)識(shí)低報(bào)價(jià)。

對(duì)發(fā)包人而言，中標(biāo)價(jià)較低最直接的益處就是可能會(huì)產(chǎn)生較大的概算賬面初期結(jié)余，是招標(biāo)階段進(jìn)行投資控制的重要措施，它為合同履約期投資增加預(yù)留了余地，也有利于投資控制;不利之處在于會(huì)給現(xiàn)場(chǎng)管理帶來巨大的挑戰(zhàn)，對(duì)發(fā)包人和監(jiān)理人的管理水平要求較高。如果現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，不僅會(huì)對(duì)施工進(jìn)度、質(zhì)量和安全產(chǎn)生不利影響，還會(huì)使招標(biāo)結(jié)余最終不能確保。

(2)選擇誠信合作者。

對(duì)于發(fā)包人而言，要選擇信譽(yù)佳、實(shí)力強(qiáng)、無不良記錄的承包人作為合作者，因?yàn)樗麄円话愣季哂写蠖珊恿饔蛴^，便于溝通和協(xié)調(diào)，也是為發(fā)包人非常了解的;同時(shí)其投標(biāo)報(bào)價(jià)一般也較低，有其戰(zhàn)略取向或成本控制的措施，不會(huì)也不可能不嚴(yán)肅地對(duì)待報(bào)價(jià)。如深溪溝導(dǎo)流洞工程，我們選擇了國內(nèi)兩家非常有實(shí)力的承包人，雖然其合同價(jià)格較低，履約過程中也經(jīng)歷了坎坎坷坷，但是在保截流趕工的關(guān)鍵時(shí)刻，承包人表現(xiàn)出有能力、有決心和有行動(dòng)、與發(fā)包人共度難關(guān)的大局觀、誠信力和執(zhí)行力。

(3)引導(dǎo)管理承包人。

承包人如果低價(jià)中標(biāo)或很多項(xiàng)目是保本或虧損的，必然會(huì)出現(xiàn)借助分包人成本控制上的優(yōu)勢(shì)來實(shí)現(xiàn)成本目標(biāo)和保障履約，發(fā)包人為此對(duì)分包實(shí)行準(zhǔn)入和黑名單制度，對(duì)分包行為進(jìn)行審查、引導(dǎo)和監(jiān)控;根據(jù)國內(nèi)水電工程合同管理的現(xiàn)實(shí)，發(fā)包人以重獎(jiǎng)來激勵(lì)承包人誠信履約，特別是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理層面的獎(jiǎng)勵(lì)，以確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);發(fā)包人和監(jiān)理人要敢管承包人，特別是對(duì)承包人野蠻施工、虛假報(bào)量和漫天要價(jià)等不誠信行為采取堅(jiān)決有效的措施予以制止和懲罰性手段預(yù)防。

對(duì)于低價(jià)中標(biāo)承包人的管理是一個(gè)艱難復(fù)雜的過程。但是，通過上述不斷的認(rèn)識(shí)和采取的措施，在履約過程中取得了較理想的效果。在深溪溝工程各階段進(jìn)度基本受控的前提下，招標(biāo)階段概算結(jié)余大部分最終得以實(shí)現(xiàn)。

3.3 確保進(jìn)度順利推進(jìn)，掌控過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)

進(jìn)度滯后可能會(huì)造成合同工期延誤，一般也會(huì)造成合同超概，甚至?xí)纬赏顿Y失控局面。但是，水電工程建設(shè)受各種因素的影響，過程進(jìn)度滯后是較普遍的現(xiàn)象，深溪溝工程也不例外。為此，除通過設(shè)計(jì)優(yōu)化保進(jìn)度外，監(jiān)理人和發(fā)包人還采取了以下措施:

(1)制度和科技保障。

一是完善協(xié)調(diào)機(jī)制。建立起監(jiān)理人牽頭，由參建四方參加的日碰頭會(huì)、周例會(huì)、月協(xié)調(diào)會(huì)、季度計(jì)劃會(huì)等制度，著力解決進(jìn)度推進(jìn)中存在的問題，特別是對(duì)于關(guān)鍵時(shí)刻、重點(diǎn)項(xiàng)目和部位實(shí)行日督促日落實(shí)。二是嚴(yán)肅合同責(zé)任。對(duì)承包人未能嚴(yán)格按照合同約定確保進(jìn)度時(shí)，監(jiān)理人在適當(dāng)時(shí)間以適當(dāng)方式追究其合同責(zé)任;對(duì)于可能影響關(guān)鍵項(xiàng)目工期的部分項(xiàng)目及承包人，也要及時(shí)采取退場(chǎng)措施。三是重視獎(jiǎng)勵(lì)考核。要根據(jù)合同目標(biāo)設(shè)置相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，并且要保證獎(jiǎng)勵(lì)能夠發(fā)放到現(xiàn)場(chǎng)參建單位作業(yè)班組和個(gè)人;進(jìn)行月評(píng)比考核，優(yōu)勝單位除獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)外，并向投資方建議后續(xù)項(xiàng)目評(píng)標(biāo)加分。四是科技創(chuàng)新護(hù)航。針對(duì)場(chǎng)地狹小、吊車密集和強(qiáng)度極大的情況，發(fā)包人會(huì)同科研單位開發(fā)出廠壩混凝土施工三維動(dòng)態(tài)仿真系統(tǒng)，通過全程模擬反映了施工中的短板，尋求最佳的施工機(jī)械配套方案與快速施工的措施。

(2)和諧建設(shè)支持。

一是增強(qiáng)服務(wù)。發(fā)包人和監(jiān)理人努力提高自身的服務(wù)意識(shí)和行動(dòng)，對(duì)承包人除了在技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量和安全上進(jìn)行管理外，更多的是用心幫，切實(shí)幫助承包人處理內(nèi)外部棘手的事情，確保承包人全身心地投入到工程建設(shè)中，真正形成一個(gè)榮辱與共的共同體，特別是在搶工關(guān)鍵階段，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)分標(biāo)段、分部位現(xiàn)場(chǎng)蹲倉蹲點(diǎn)，及時(shí)解決承包人施工中遇到的困難，以實(shí)際行動(dòng)與監(jiān)理人和承包人一道趕工。二是企地共建。工程前期，由于征地和移民政策未確定，發(fā)包人在與地方交流中，緊密依靠地方政府，確保了征地和移民問題合規(guī)合法，維護(hù)了壩區(qū)和庫區(qū)穩(wěn)定;直接上搬遷戶家中處關(guān)系、交朋友，合理疏導(dǎo)和解決其訴求;在力所能及的范圍內(nèi)，主動(dòng)幫助地方修建基礎(chǔ)設(shè)施、資助貧困學(xué)生和捐助愛心醫(yī)院等，確保地方政府和群眾能支持工程建設(shè)。

通過廣大建設(shè)者的艱苦努力和地方政府、群眾的大力支持，深溪溝工程主要標(biāo)段滯后工期在合同工期內(nèi)全部搶回。雖然趕工導(dǎo)致發(fā)包人費(fèi)用支出大幅增加，但是實(shí)現(xiàn)了工程完美截流和確保首臺(tái)機(jī)組發(fā)電目標(biāo)順利推進(jìn)的大局。

3.4 完善合同管理制度，創(chuàng)新業(yè)務(wù)解決方式

發(fā)包人和監(jiān)理人的管理機(jī)構(gòu)一般是臨時(shí)性組織，而合同管理制度體系建設(shè)又是一個(gè)不斷完善的過程，從而不可避免地會(huì)存在合同風(fēng)險(xiǎn)。為此，發(fā)包人重點(diǎn)抓了以下幾方面工作:

(1)完善合同管理體系。

一是招標(biāo)和合同管理機(jī)構(gòu)。發(fā)包人成立了招標(biāo)和合同管理機(jī)構(gòu)，并通過制定制度文件約定其運(yùn)作程序和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，實(shí)行重大經(jīng)濟(jì)問題民主決策程序，保證了在廣泛征詢意見的基礎(chǔ)上，決策按程序和權(quán)限做出。二是業(yè)務(wù)管理制度。對(duì)結(jié)算、變更和索賠業(yè)務(wù)實(shí)行內(nèi)外三級(jí)控制和流程責(zé)任相結(jié)合的管理制度，讓發(fā)包人、設(shè)計(jì)和監(jiān)理人關(guān)鍵崗位上的員工難以做也無法做好好先生，從而確保了其業(yè)務(wù)按規(guī)定內(nèi)容和程序辦理，同時(shí)也使承包人認(rèn)識(shí)到業(yè)務(wù)辦理的原則性。三是過程審計(jì)制度。按照投資方的統(tǒng)一安排，發(fā)包人建立了過程審計(jì)制度，在合同中約定發(fā)包人委托審計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目內(nèi)部審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果作為合同結(jié)算和支付的依據(jù)，以此規(guī)范合同各方的行為。四是人才培養(yǎng)體制。通過壓擔(dān)子、導(dǎo)師制和樹正氣方式，發(fā)包人快速培養(yǎng)出一批業(yè)務(wù)精、不怕得罪人和敢于負(fù)責(zé)的、年輕的合同管理人才，基本解決了內(nèi)部人才短缺現(xiàn)象，也為投資方流域開發(fā)輸出和儲(chǔ)備了人才。

(2)創(chuàng)新業(yè)務(wù)解決方式。

一是流程責(zé)任管理。針對(duì)合同管理制度文件原則較多的現(xiàn)狀，發(fā)包人制定了變更索賠、結(jié)算支付和保險(xiǎn)理賠等多個(gè)流程文件，以此明確和解決各單位、部門和人員之間的責(zé)任細(xì)化問題和業(yè)務(wù)界面問題，實(shí)施后合同管理效率得以較大幅度提高。二是索賠爭端機(jī)制。深溪溝工程主要的索賠解決一般較順利，但也出現(xiàn)過個(gè)別重大索賠分歧大、短期內(nèi)相關(guān)各方難以形成共識(shí)的。在確保進(jìn)度和支付安全的前提下，發(fā)包人采取預(yù)結(jié)算制度和集中解決機(jī)制相集合的做法，維護(hù)了合同雙方的合法利益。三是趕工補(bǔ)償原則。通過不斷探索和創(chuàng)新，逐步總結(jié)出一套完整且得到合同各方認(rèn)可的補(bǔ)償原則，并以此進(jìn)行立項(xiàng)、舉證、分類、計(jì)量和計(jì)價(jià)，通過其在主要標(biāo)段的實(shí)踐，以及審計(jì)單位的最終審計(jì)結(jié)論看，是比較客觀、可行且準(zhǔn)確的。

在發(fā)包人合同管理人員普遍年輕以及合同監(jiān)理工程師頻繁進(jìn)出的情況下，深溪溝工程結(jié)算順利通暢，變更索賠及經(jīng)濟(jì)糾紛得到有效解決，參建各方的關(guān)系均比較融洽。

4 結(jié)語

深溪溝工程根據(jù)當(dāng)前的初步測(cè)算，最終總投資基本控制在核準(zhǔn)概算范圍內(nèi)。依靠廣大建設(shè)者的多年努力，發(fā)包人在創(chuàng)造“深溪溝速度”的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了“深溪溝效益”。