監(jiān)理人法律責任與有效管理

李斌鋒

建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相關(guān)資質(zhì)的監(jiān)理單位受建設(shè)單位(項目法人)的委托，依據(jù)國家批準的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，代替建設(shè)單位對承建單位的工程建設(shè)實施監(jiān)控的一種專業(yè)化服務活動。工程監(jiān)理的職責就是在貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，促使甲乙雙方簽訂的工程承包合同得到全面履行。作為一個工程建設(shè)的“執(zhí)法者”，本身必須要熟悉法律條文，帶頭做到遵紀守法。但是工程建設(shè)本身錯綜復雜，時間空間都比較大，不可能控制到每一個細節(jié)，所以需要監(jiān)理人自身要提高認識，仔細研究法律條文，嚴格按照法律規(guī)定，在法律許可的范圍內(nèi)正確行使自己的職權(quán)和義務，并對自身的監(jiān)理行為擔負相應的法律責任。本文就監(jiān)理相關(guān)的法律法規(guī)進行了總結(jié)，探討了監(jiān)理過程中需要加強的環(huán)節(jié)。

1 法律條文中的建設(shè)監(jiān)理責任

《建筑法》第三十五條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任”。《合同法》第二十一章“委托合同”第四百零六條規(guī)定:“有償?shù)奈泻贤?，因受托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失……受托人超越權(quán)限給委托人造成損失的，應當賠償損失”?！逗贤ā返诙倭艞l明確規(guī)定:“建設(shè)工程合同是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同”。合同的主體，即發(fā)包人和承包人，沒有第三方監(jiān)理人?！逗贤ā返诙侔耸?、二條明確規(guī)定了承包人對合同工期的責任和對工程質(zhì)量的全部終身責任;第二百八十三、四、五、六條則明確了發(fā)包人對工期、費用的分擔責任，但沒有任何發(fā)包人對工程質(zhì)量分擔責任?！督ㄖā返诹艞l規(guī)定:工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量……構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。《刑法》第一百三十七條規(guī)定:建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故，對直接責任人員，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。這就是所謂的犯了“工程重大安全事故罪”?！督ㄖā返诹艞l規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書……工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書”。

2 法規(guī)規(guī)章體系中的建設(shè)監(jiān)理責任

《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等行政規(guī)章“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書……工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書”?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》第二十一條“監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中因過錯造成重大經(jīng)濟損失的，應承擔一定的經(jīng)濟責任和法律責任”?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》第九條明確:“工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制工程建設(shè)的投資、建設(shè)工期和工程質(zhì)量;進行工程建設(shè)合同管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位間的工作關(guān)系”。具體的工作要求主要通過《監(jiān)理合同》來體現(xiàn)。建設(shè)部、國家工商行政管理制訂的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》標準條例二十六條約定，監(jiān)理單位對委托人的“累計賠償不應超過監(jiān)理報酬的總額(除出稅金)”。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》分別規(guī)定:工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應當按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》對違反本條例應負的法律責任做出了規(guī)定:工程監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查;發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止;施工的施工單位拒不整改或不聽指令未及時上報甲方的;未按法律、法規(guī)和強制性標準實施監(jiān)理的責令限期整改:逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處 10萬元以上 30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書;造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任;造成損失的，依法承擔賠償責任等處罰。

建設(shè)部 2006年 10月16日發(fā)布的《關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見》，對工程安全監(jiān)理的主要監(jiān)理責任作出了規(guī)定。

3 如何對監(jiān)理單位實施更加有效的管理

3.1 完善對監(jiān)理企業(yè)的管理制度

在健全審查核驗制度，檢查驗收制度和督促整改制度基礎(chǔ)上，完善工地例會制度和資料歸檔制度。監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部要組織專人對項目部及總監(jiān)進行考核，建立明確的獎罰制度，充分調(diào)動總監(jiān)理工程師工作的積極性，真正做到權(quán)責利一致。

3.2 加強驗收管理

驗收是監(jiān)理工程師管理工程的重要手段，監(jiān)理是獨立的第三方，在驗收中要本著為監(jiān)理企業(yè)考慮的原則，明確公司及個人的法律責任，公平公正地處理驗收問題，規(guī)范驗收程序。所有的驗收都是建立在施工單位三檢的基礎(chǔ)上的，無論從隸屬關(guān)系還是從合同關(guān)系上監(jiān)理都不應為施工單位承擔質(zhì)檢工作。對于施工單位自檢后的工序，如抽查不合格，應該叫施工單位整改后再次組織自檢。自檢的范圍應該是本次報驗的整個檢驗批，而不是只針對監(jiān)理提出問題的部位。監(jiān)理驗收管理的前提是施工單位三檢合格，監(jiān)理人員的驗收決不能代替施工單位的三檢，決不能使施工單位存在把工程質(zhì)量驗收完全依賴監(jiān)理人員的心理。

3.3 加強監(jiān)理人員的法律學習意識

工程監(jiān)理制度是建筑工程基本制度之一，其中總監(jiān)理工程師負責制度又是監(jiān)理法律責任的集中體現(xiàn)?？偙O(jiān)理工程師必須加強對法律知識的學習，充分認識到監(jiān)理企業(yè)的法律責任和自身應承擔的法律責任。監(jiān)理工程師和監(jiān)理員要本著為監(jiān)理企業(yè)負責，為總監(jiān)理工程師負責的原則來開展工作，學習必要的法律知識。學習建筑法律知識，提高法律意識，熟悉監(jiān)理的法律責任，對所有監(jiān)理人員來說是至關(guān)重要的。

3.4 落實旁站制度，保證工程質(zhì)量

根據(jù)《工程質(zhì)量管理規(guī)定》，凡涉及到地基基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)安全等部位，前一道工序不經(jīng)過工程監(jiān)理的簽字，不允許進行后一道工序。這就是所謂的工程停止點，旁站一般是由監(jiān)理員來完成的，但是監(jiān)理工程師如果沒有旁站人員提供的第一手資料，又怎么能夠知道這道工序究竟合不合格。所以要切實提高工程監(jiān)理的實效，保證工程質(zhì)量，只有加強旁站管理，切實做好旁站記錄，總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師要主動掌握工程動態(tài)特點，根據(jù)工程實際情況制定并修改工程旁站監(jiān)理方案，使整個工程都處于監(jiān)理單位的動態(tài)監(jiān)管范圍之內(nèi)。所以，旁站不止是監(jiān)理員的責任，總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師也應該及時掌握旁站部位的進度及質(zhì)量情況，最好能做到巡查。監(jiān)理企業(yè)要把在施工階段監(jiān)理中的關(guān)鍵工序、關(guān)鍵部位的旁站制度建立健全起來，使監(jiān)理工程師或監(jiān)理總監(jiān)履行質(zhì)量條例里賦予他的權(quán)力和責任時能得到第一手旁站人員簽字的資料。完善監(jiān)理制度，加強旁站作用。

4 結(jié)語

監(jiān)理單位要為其在監(jiān)理委托合同中的違約行為;在監(jiān)理活動中的違約行為和違法行為;要為其在監(jiān)理活動中的嚴重違法行為承擔相應的法律責任。

法定代表人和總監(jiān)理工程師，是監(jiān)理單位法律責任的主要承擔者。作為建筑工程的“執(zhí)法者”，監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員要提高認識，加強法律意識，嚴格按照國家相關(guān)的法律體系來規(guī)范自己的監(jiān)理行為，維護監(jiān)理企業(yè)誠信公正的行業(yè)形象。

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