淺談施工企業(yè)在水電工程地質(zhì)條件發(fā)生變化后的工程變更管理

李永德 魏 利

（中國水利水電第七工程局有限公司 眉山 620860）

1 前言

水電工程施工工期較長，受水文、地質(zhì)等自然條件影響大，施工環(huán)境復(fù)雜，不可預(yù)見的因素較多，變更和索賠不可避免。而地質(zhì)條件變化造成的損失計(jì)算在行業(yè)中往往沒有可供參考標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)商過程中時常出現(xiàn)重大的分歧意見。下面就如何地質(zhì)條件變化引起的費(fèi)用補(bǔ)償問題加以探討。

2 復(fù)雜地質(zhì)條件下工程變更的種類

由于水電工程的“單件”性、選址的“固定”性，地質(zhì)條件的復(fù)雜性，受前期地質(zhì)勘探深度的影響，各部位的地質(zhì)狀況隨工程施工進(jìn)一步揭露，招標(biāo)階段描述的地質(zhì)情況與實(shí)施階段揭露的地質(zhì)情況存在差異的事實(shí)客觀存在，工程變更不可避免。地質(zhì)差異引起的工程變更種類如下：

a.由設(shè)計(jì)、監(jiān)理、項(xiàng)目開發(fā)方提出對原設(shè)計(jì)方案或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修收。

b.由施工企業(yè)根據(jù)施工過程中揭露的地質(zhì)情況向監(jiān)理人提出變更申請，由設(shè)計(jì)、監(jiān)理、項(xiàng)目開發(fā)方匯簽后形成變更。主要是指不利施工的地質(zhì)條件所引起的施工方案變更。在投標(biāo)文件中，承包商在投標(biāo)施工組織設(shè)計(jì)中提出比較完備的施工方案，而由于地質(zhì)差異導(dǎo)致的施工方案的變化應(yīng)該是業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險。一方面這是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)料的障礙或條件，另一方面業(yè)主負(fù)責(zé)地質(zhì)勘察和提供地質(zhì)報告，則應(yīng)對報告的正確性和完備性承擔(dān)責(zé)任。

3 地質(zhì)條件差異引起工程變更的商務(wù)問題

地質(zhì)條件變化引起的工程變更除引起變更項(xiàng)目本身的單價變化外，也可能引起相關(guān)項(xiàng)目單價的變更，并可能新增加部分施工項(xiàng)目，同時可能引起施工企業(yè)施工成本增加從而形成索賠。

a.水電工程由于工程自身的特殊性造成工程變更洽談困難。水電建筑工程預(yù)算定額采用水電行業(yè)平均水平，定額涵蓋的子目有限，涵蓋的范圍有限，并且地質(zhì)條件發(fā)生較大變化后定額將出現(xiàn)較多的不能涵蓋的因素，如巖石鉆孔根據(jù)巖石的極限抗壓強(qiáng)度等指標(biāo)劃分巖石類別，并根據(jù)巖石類別確定鉆孔工效，巖石破碎對鉆孔的影響未能充分考慮等。

b.地質(zhì)條件變化可能引起施工企業(yè)成本成倍增加，并且地質(zhì)條件變化勢必影響工效、施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工安全，造成管理難度增加。為確保施工進(jìn)度、質(zhì)量、安全以及施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，施工企業(yè)應(yīng)在地質(zhì)條件變化后善于捕捉變更機(jī)會。捕捉變更機(jī)會，成功變更將對合同雙方產(chǎn)生影響，善于利用工程變更既能保證施工企業(yè)利益，又有利于推進(jìn)工程進(jìn)展，保證工程質(zhì)量，保證投資方利益。

4 資料的搜集整理

事件的真實(shí)性及其造成的后果都需要強(qiáng)有力的支撐材料，需要證據(jù)，地質(zhì)變化對工程施工造成的影響支撐材料的搜集整理尤其重要。

水電工程招標(biāo)投標(biāo)及施工全過程是水電工程產(chǎn)品形成的過程，涉及的資料或文件記錄著產(chǎn)品的特性與品質(zhì)，涵蓋大量文件或資料，如招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同文件、設(shè)計(jì)變更簽證、施工日志、工程材質(zhì)檢驗(yàn)證明、工程驗(yàn)收記錄、發(fā)包方與承包方之間來往函件、竣工驗(yàn)收報告等。這些文件資料既是水電工程產(chǎn)品形成過程中的基礎(chǔ)資料，也是施工過程中經(jīng)驗(yàn)與成果的積累；既是產(chǎn)品質(zhì)與量的反映，也是投資方使用水電工程產(chǎn)品的依據(jù)，同時也是水電工程變更的依據(jù)。地質(zhì)條件變化后工程變更資料的搜集整理事關(guān)施工企業(yè)的利益，又相關(guān)資料眾多，找準(zhǔn)切入點(diǎn)事前謀劃就顯得尤為重要。

4.1 認(rèn)真會審圖紙，積極提出修改意見

復(fù)雜地質(zhì)條件下認(rèn)真會審圖紙。由于圖紙是由設(shè)計(jì)單位按照項(xiàng)目要求和項(xiàng)目所在地的自然地理和環(huán)境條件設(shè)計(jì)的，對施工中遇到的實(shí)際問題可能欠考慮。因此，施工企業(yè)在滿足項(xiàng)目要求和保證工程質(zhì)量的前提下，積極提出有科學(xué)依據(jù)的合理化建議，積極主動科學(xué)地申請變更，有利于加快工程施工進(jìn)度、方便施工、保證工程質(zhì)量和工程安全。

施工前重視圖紙會審，通過會審使圖紙更加明確完善，盡量把圖紙中存在的未盡事宜在未施工前得以解決，避免在施工中發(fā)現(xiàn)圖紙問題影響工程進(jìn)度和在施工過程中變更增加施工成本。此外，復(fù)雜地質(zhì)環(huán)境條件下，時刻關(guān)注施工過程中揭露出的地質(zhì)條件與施工圖紙及施工圖紙匯審意見間的關(guān)系，出現(xiàn)與施工圖紙會審意見相左或施工圖紙會審中未發(fā)現(xiàn)的事宜及時向項(xiàng)目開發(fā)方、監(jiān)理、設(shè)計(jì)提出，盡早完善、變更，有利于工程施工的有序順利進(jìn)行，盡可能地避免增加施工成本。

4.2 加強(qiáng)合同管理

“合同”是商務(wù)管理人員的“圣經(jīng)”，只有重視合同、熟悉合同，才能認(rèn)真執(zhí)行合同，才能以合同為中心，找準(zhǔn)變更的切入點(diǎn)。首先，合同交底讓所有施工人員對合同有一個初步的了解。其次，合同執(zhí)行過程中進(jìn)行合同管理培訓(xùn)，重點(diǎn)是商務(wù)管理人員和技術(shù)管理人員。只有商務(wù)管理、技術(shù)管理人員熟悉合同后在地質(zhì)條件變化時才能沉著應(yīng)對，從合同著手申請變更，記錄相關(guān)資料。第三，地質(zhì)條件變化引起的工程變更報告及費(fèi)用計(jì)算要以合同為基礎(chǔ)，離開合同，施工企業(yè)、監(jiān)理、項(xiàng)目開發(fā)方就缺少變更項(xiàng)目磋商的基調(diào)。

4.3 重視施工過程資源耗量水平變化

工程變更對施工企業(yè)而言最終需要落實(shí)在項(xiàng)目價格上，在價格上體現(xiàn)施工企業(yè)變更后的經(jīng)濟(jì)利益最直接、最直觀；變更后價格雖未調(diào)整，但便于施工、便于管理，同樣可以為施工企業(yè)創(chuàng)造一定的經(jīng)濟(jì)利益。

變更項(xiàng)目的價格表現(xiàn)在工程量和項(xiàng)目單價上，工程量根據(jù)施工圖紙或?qū)嶋H施工情況進(jìn)行計(jì)算，而變更項(xiàng)目的單價一般情況下各方分歧會較大。地質(zhì)條件變化引起的工程變更行業(yè)內(nèi)可參照的作價標(biāo)準(zhǔn)較少甚至沒有，因此地質(zhì)條件引起的變更項(xiàng)目單價爭議會更大。施工企業(yè)證明地質(zhì)條件變化引起的變更單價的合理性和客觀性是一個龐大和復(fù)雜的工作，根據(jù)國內(nèi)水電行業(yè)項(xiàng)目單價的組成分析，項(xiàng)目單價體現(xiàn)在耗用資源的單價和耗用量以及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上。資源單價和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一般情況下合同中都會約定，并且計(jì)算依據(jù)相對充分，比較容易達(dá)成共識，而耗用量與水電行業(yè)現(xiàn)行定額或者說是行業(yè)水平差距較大時耗用量標(biāo)準(zhǔn)就會產(chǎn)生很大的分歧，資源耗量水平相關(guān)佐證資料的搜集整理就尤其重要?？尚械姆椒ㄒ皇窍蜷_發(fā)方、監(jiān)理申請以共同的名義邀請水電行業(yè)定額管理站的專家進(jìn)行實(shí)物量測算是最直接、最權(quán)威，也最容易被各方接受的方案；二是施工企業(yè)詳細(xì)記錄施工過程和施工資源耗量，并請開發(fā)方、監(jiān)理單位參與。

4.4 特別關(guān)注重大、關(guān)鍵項(xiàng)目相關(guān)資料

地質(zhì)條件變化引起的變更項(xiàng)目多，需要搜集整理的資料多，對相關(guān)資料的搜集一定要事先策劃，突出重點(diǎn)，應(yīng)抓住工程量大對變更造成重大影響的關(guān)鍵項(xiàng)目。變更要面面俱到，但是應(yīng)抓大放小，重大、關(guān)鍵項(xiàng)目的相關(guān)資料的搜集要做到詳實(shí)，記錄的資料要做到為變更提供支撐，并且可用。地質(zhì)條件變化后管理難度大、技術(shù)難度大、工程風(fēng)險增加，工程上的“難”在商務(wù)文件中要有所體現(xiàn)，重大、關(guān)鍵項(xiàng)目的相關(guān)資料就必不可少?？v觀國內(nèi)水電施工企業(yè)的管理現(xiàn)狀，工程管理和商務(wù)管理脫節(jié)的現(xiàn)象還較為普遍，記錄的資料為變更可用尤其應(yīng)引起施工企業(yè)的足夠重視，地質(zhì)條件相關(guān)資料的記錄更為突出，事前策劃時應(yīng)充分分析變更需要什么樣的資料，如何記錄，以便在變更過程中進(jìn)行跟蹤、調(diào)整。

4.5 及時整理相關(guān)信息

現(xiàn)場記錄、往來信函、設(shè)計(jì)圖紙、資源市場價格等信息應(yīng)及時整理歸類、篩選并及時進(jìn)行處理，雜亂、無序的信息缺乏相互間的關(guān)聯(lián)，信息孤立，作用甚微。

4.6 及時反饋相關(guān)信息

信息歸類、篩選后應(yīng)及時反饋。信息及時反饋特別重要，信息反饋是讓相關(guān)人員明白做相關(guān)工作的意圖，更進(jìn)一步明確內(nèi)部各部門人員間的分工，調(diào)整信息搜集的思路。及時的信息反饋是同開發(fā)方、監(jiān)理溝通的重要渠道，便于開發(fā)方、監(jiān)理及時掌握最新信息，及時核對信息的真實(shí)性，為營造良好的變更合同環(huán)境奠定基礎(chǔ)。

5 變更報告及變更報價

變更是工程項(xiàng)目實(shí)施工過程中很常見的現(xiàn)象，由于地質(zhì)條件變化引起的工程變更具有一定的特殊性，施工企業(yè)應(yīng)本著“先辦后干及時申報”的原則及時上報變更相關(guān)文件，盡可能地處理好變更前后的銜接，搜集相關(guān)各方的意見，及時進(jìn)行信息反饋，在“干”的同時要求監(jiān)理及開發(fā)方及時審核變更相關(guān)文件。只有及時審核才能了解監(jiān)理和開發(fā)方之間對變更文件的分歧，避免施工完成后無法核實(shí)工程量以及對變更單價分歧過大的情況發(fā)生。只有這樣，施工企業(yè)才能及時發(fā)現(xiàn)申報資料存在的缺陷，并作出反映從而進(jìn)一步完善、補(bǔ)充變更支撐資料。

5.1 變更報告

地質(zhì)條件變化引起的變更報告力求簡明扼要，簡述引用的合同條款和地質(zhì)條件變化情況等變更理由以及變更金額。

5.2 變更報價

變更報價是變更資料的核心部分，也是所有信息中相關(guān)各方最關(guān)心的部分，施工企業(yè)所有的變更資料、信息等都圍繞變更報價展開。由于地質(zhì)條件變化引起的變更項(xiàng)目資源耗量與行業(yè)水平存在一定的差距，并且資源耗量增加部分沒有行業(yè)依據(jù)或者依據(jù)相對較少，此類變更自身特點(diǎn)突出。

通常地質(zhì)條件變化引起的變更會伴隨索賠項(xiàng)目的出現(xiàn)，地質(zhì)條件變化引起的索賠項(xiàng)目如果可以獨(dú)立申報則應(yīng)單獨(dú)申報，如果與變更項(xiàng)目聯(lián)系緊密并且完全構(gòu)成因果關(guān)系，則索賠應(yīng)與變更項(xiàng)目一同申報，這樣有利于對一個項(xiàng)目進(jìn)行完整的處理。

5.2.1 編制說明

編制說明通常應(yīng)包括：單價編制原則；單價編制依據(jù)；取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算說明；基礎(chǔ)單價及計(jì)算說明；工程量大、單價超出行業(yè)水平或者是行業(yè)定額缺項(xiàng)的單價項(xiàng)目各項(xiàng)資源耗量計(jì)算說明等。

5.2.2 單價分析表

地質(zhì)條件變化引起的變更報價主要采用定額法與實(shí)物工程量法。采用定額法報價時一般存在缺項(xiàng)，定額報價與實(shí)物工程量法報價通常結(jié)合進(jìn)行編制，或者使用定額報價時缺項(xiàng)項(xiàng)目參照定額子目進(jìn)行調(diào)整。

a.目前，水電行業(yè)施工企業(yè)編制投標(biāo)報價、設(shè)計(jì)單位或項(xiàng)目開發(fā)方編制標(biāo)底基本都采用行業(yè)專業(yè)軟件，但是變更不是編投標(biāo)報價也不是編標(biāo)底，地質(zhì)條件變化引起的變更，單價分析表中資源耗量都應(yīng)有詳細(xì)的來源。而施工企業(yè)編制投標(biāo)報價與設(shè)計(jì)單位或項(xiàng)目開發(fā)方編標(biāo)底采用的軟件通常不通用，施工企業(yè)或標(biāo)底編制單位都不可能將其編制的商務(wù)文件進(jìn)行詳細(xì)的公開，并且專業(yè)軟件進(jìn)行變更報價存在較大缺陷，不能對單價分析中的資源耗量來源進(jìn)行較詳細(xì)的描述，變更報價利用Excel進(jìn)行編制就成為必然。

b.施工企業(yè)編制變更單價時應(yīng)思路清晰，并期望審核的相關(guān)單位按照其編制的變更單價思路進(jìn)行審核。因此，施工企業(yè)編制變更報價的商務(wù)管理人員首先應(yīng)明白編制變更報價不是編制投標(biāo)報價，編制投標(biāo)報價可以不描述資源耗量來源，單價分析表中的數(shù)據(jù)也可以不進(jìn)行動態(tài)聯(lián)接，但是變更報價應(yīng)充分、詳實(shí)地說明資源耗量的來源，以及為便于審核、修改數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行動態(tài)聯(lián)接。

c.地質(zhì)條件變化引起的變更通常是動態(tài)的，變更報價申報后可能需要進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)整與修訂。因此，編制單價分析表時應(yīng)先建立材料庫、機(jī)械庫，并應(yīng)進(jìn)行資源編碼，機(jī)械庫、材料庫、基礎(chǔ)單價以及取費(fèi)費(fèi)率等資源單價應(yīng)與單價分析表中的資源單價進(jìn)行動態(tài)聯(lián)接，以減少修改及審核的工作量，以利于搞高工作效率。另外，單價分析表中資源耗量來源如是多個定額子目或是多個工序，不同資源耗量組成應(yīng)分項(xiàng)羅列然后進(jìn)行累加，以便調(diào)整與修改。

5.2.3 變更依據(jù)及變更單價資源耗量支撐材料

地質(zhì)條件變化引起的變更依據(jù)通常較多，支撐材料不能只是進(jìn)行簡單的裝訂，為便于各方審核必須將支撐資料按照施工項(xiàng)目進(jìn)行簡述，根據(jù)支撐資料的相關(guān)內(nèi)容并且引用相關(guān)資料的具體條文詳細(xì)論述各項(xiàng)目變更的理由。

另外，變更單價資源耗量如果僅按照定額水平進(jìn)行申報并按照定額系數(shù)進(jìn)行修訂變更報價容易被各方接受，但是地質(zhì)條件變化引起的變更采用實(shí)物工程量報價的項(xiàng)目一般較多，如果邀請具備定額測定資質(zhì)的單位測定項(xiàng)目資源耗量，只需將測定單位提供的資料進(jìn)行匯總；如果施工企業(yè)提供資源耗量由監(jiān)理、開發(fā)方或者是由各方聯(lián)合實(shí)測，則必須提供詳細(xì)的數(shù)據(jù)來源及相應(yīng)的影音資料，以便規(guī)避竣工結(jié)算審計(jì)風(fēng)險。

6 結(jié)語

施工企業(yè)對施工階段工程變更的管理涉及到工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本等多個方面，而且貫穿于施工階段的全過程。特別是地質(zhì)條件變化引起的變更在“干好”工程的時候要做到雙贏，施工企業(yè)應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的策劃，實(shí)施過程中多方面進(jìn)行把關(guān)，將地質(zhì)條件變化后管理難、技術(shù)難等眾多的“難”在商務(wù)文件中予以體現(xiàn)。只有科學(xué)、有序的管理工程變更，才能有效地控制成本，避免不必要糾紛的發(fā)生，才能將施工企業(yè)的管理水平推向更高的層次。