淺析一般均衡理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用

劉愛霞

（內(nèi)蒙古霍林河露天煤業(yè)股份有限公司煤炭運(yùn)銷公司，內(nèi)蒙古 霍林河 029200）

一般均衡理論是當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)理論的核心內(nèi)容之一，是人類經(jīng)濟(jì)思想寶庫中最顯著的成就之一，其精深的思想與高超的技巧令人驚嘆。它從對(duì)人們的偏好、技術(shù)和稟賦的基本假設(shè)出發(fā)，建立了關(guān)于人類經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體均衡的存在性、穩(wěn)定性和有效性的公理化體系。其思想淵源可以追溯到亞當(dāng)·斯密。斯密認(rèn)為，只要市場(chǎng)中的價(jià)格和工資是靈活可變的，價(jià)格體系就會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)供求之間的協(xié)調(diào)，這就是我們現(xiàn)在所說的“看不見的手”理論，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于一般均衡最早的理論概括。到19世紀(jì)末，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯以線性代數(shù)為工具，為一般均衡理論構(gòu)造了一個(gè)整體的結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了一般均衡理論從思想到實(shí)體的跨越，這一跨越被認(rèn)為是當(dāng)代一般均衡理論發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)。隨后經(jīng)過帕累托、?？怂?、阿羅和德布魯?shù)难a(bǔ)充和發(fā)展，一般均衡理論進(jìn)一步完善，其公理化的研究方法也廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)分支。今天，雖然專業(yè)經(jīng)濟(jì)理論研究的需求日盛，但一般均衡理論研究依然活力四溢，仍有極大的挖掘余地。

一、一般均衡理論的背景

1.社會(huì)歷史因素

（1）就經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況而言，一般均衡理論出現(xiàn)的時(shí)期，即19世紀(jì)70年代，資本主義世界，特別是歐洲大陸的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具有以下兩方面的特點(diǎn)：一方面，它剛剛經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)革命完成后的50-60年代的經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)期，在此期間，社會(huì)生產(chǎn)力在資本主義所容許的范圍內(nèi)，得到了進(jìn)一步較大的發(fā)展。另一方面，周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)則比以往歷次都更加嚴(yán)重，但這時(shí)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一般特點(diǎn)是發(fā)生時(shí)間不長(zhǎng)、生產(chǎn)倒退不大，部門性、國別性較弱。

（2）就社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系而言，在資本主義生產(chǎn)迅速發(fā)展的過程當(dāng)中，兩方面新的因素也在發(fā)展。一方面社會(huì)兩極分化在新的基礎(chǔ)上日益加深。另一方面，在競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，壟斷的因素正在形成，資本主義正開始向壟斷階段過渡。

2.思想方式淵源

以上社會(huì)歷史背景的分析，只說明了瓦爾拉斯一般均衡里產(chǎn)生的社會(huì)可能性和社會(huì)必要性以及它的基本目的。但是全面地說明他的理論本身的特點(diǎn)，說明為什么這一理論采取了這種獨(dú)特的形式，還需要在經(jīng)濟(jì)理論本身的發(fā)展過程和人類認(rèn)識(shí)發(fā)展的一般過程中，從認(rèn)識(shí)發(fā)展本身的內(nèi)在規(guī)律當(dāng)中進(jìn)一步尋根溯源。

就經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展來說，在資產(chǎn)階級(jí)理論范圍內(nèi)，李嘉圖學(xué)說的兩大矛盾和李嘉圖派的解體，以及由此造成的經(jīng)濟(jì)理論中各種觀點(diǎn)的爭(zhēng)論，包括社會(huì)主義者對(duì)資產(chǎn)階級(jí)理論的批判，無疑是瓦爾拉斯理論產(chǎn)生的一個(gè)基本的理論動(dòng)因。但是，李嘉圖兩大矛盾所表明的資產(chǎn)階級(jí)思想家在資本主義上升時(shí)期尚且無法逾越的界限，到了瓦爾拉斯的時(shí)代，他們就更加無法逾越，而只能另尋出路了。

總而言之，瓦爾拉斯的一般均衡理論，是19世紀(jì)下半葉資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的特殊階段的特殊產(chǎn)物，是以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)立面的形式出現(xiàn)、但又承襲了以往經(jīng)濟(jì)理論中的各種因素并在自然科學(xué)發(fā)展影響下形成的一種代表當(dāng)時(shí)自由資產(chǎn)階級(jí)利益的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。

二、一般均衡理論的主要思想

1.一般均衡的含義

要了解“一般均衡”的含義，首先必須了解均衡和局部均衡的含義。

均衡是指一種不再變動(dòng)的狀態(tài)。這里所謂不再變動(dòng)含有沒有必要變動(dòng)的意思，因?yàn)檫@種狀態(tài)是最佳的，如果再變動(dòng)就會(huì)使情況糟糕。均衡概念的重要性，并不在于事實(shí)上能否實(shí)現(xiàn)，而是通過這一概念，可以知道一般經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之所以發(fā)生變動(dòng)的原因及其將來可能的變動(dòng)方向。

所謂局部均衡是指某一特定經(jīng)濟(jì)部門所獲得的均衡。它是完全將某一經(jīng)濟(jì)部門孤立起來，不與其他部門發(fā)生任何聯(lián)系，以研究該經(jīng)濟(jì)部門如何在其他情況不變的條件下，逐漸調(diào)整其行為從而最終實(shí)現(xiàn)均衡。

如果要了解整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀態(tài)，僅僅利用局部均衡分析是不夠的。一般均衡就是表示整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所有各個(gè)部門同時(shí)達(dá)到均衡。總之，局部均衡是研究個(gè)別價(jià)格的決定，一般均衡則研究各個(gè)價(jià)格的關(guān)聯(lián)性，并求出一套價(jià)格，以表示整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的價(jià)格機(jī)制如何運(yùn)行。

2.希克斯的一般均衡理論

?？怂沟囊话憔鈨r(jià)值論使一般均衡理論上了一個(gè)新臺(tái)階，對(duì)一般均衡理論做出了“首創(chuàng)性”的貢獻(xiàn)，因此，有必要對(duì)該理論進(jìn)行闡述。?？怂挂酝郀柪沟囊话憔飧拍詈团晾弁械臒o差異曲線圖作為基本分析工具，按個(gè)人均衡、交換的一般均衡、廠商均衡和生產(chǎn)的一般均衡等順序，逐步發(fā)展建立起他的價(jià)值理論體系。

個(gè)人均衡指?jìng)€(gè)人消費(fèi)的均衡，即消費(fèi)者在個(gè)人的收入、偏好尺度和商品價(jià)格均為既定的條件下，從商品效用所獲得的最大滿足的均衡點(diǎn)。個(gè)人均衡是他的價(jià)值理論的最基本部分。希克斯還論述了交換的一般均衡。希克斯一般均衡價(jià)值論的全部靜態(tài)分析過程，是其價(jià)值論受到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家最為贊賞的部分。但他的分析并未以此為終點(diǎn)，接著又引入時(shí)間因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。他提出了一個(gè)“周”的概念，以一周的連續(xù)來反映時(shí)間的變動(dòng)。

3.一般均衡理論的發(fā)展

瓦爾拉斯的一般均衡理論創(chuàng)立之后，起初并未引起很大的反響，但對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)后來的發(fā)展卻產(chǎn)生了巨大的影響。許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其基礎(chǔ)上進(jìn)行了新的開拓性研究，使瓦爾拉斯創(chuàng)立的一般均衡理論得以不斷地修正、補(bǔ)充和發(fā)展。具體表現(xiàn)在以下幾方面：

首先，就瓦爾拉斯一般均衡模型而言，瓦爾拉斯關(guān)于方程數(shù)目和未知數(shù)的數(shù)目相同方程組必然有解，這一論斷是錯(cuò)誤的。為了解決這一問題，西方學(xué)者用集合論等較高深的數(shù)學(xué)方法證明，在極其嚴(yán)格的一些假設(shè)條件并得到全部滿足的情況下，一般均衡體系可以有符合經(jīng)濟(jì)意義的唯一的均衡解存在。

另外，瓦爾拉斯的一般均衡是靜態(tài)分析，馮·紐曼等人進(jìn)一步研究了動(dòng)態(tài)的一般均衡，分析了按固定速度增長(zhǎng)的處于一般均衡狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)體系，證明經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)均衡增長(zhǎng)，若滿足一系列假定條件，按固定速度增長(zhǎng)的一般均衡體系也有解的存在。

最后，繼瓦爾拉斯創(chuàng)立一般均衡分析之后，在其繼承人帕累托的發(fā)展下與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家密切結(jié)合在一起，并成為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的基礎(chǔ)。

三、一般均衡理論的意義

一般均衡理論是關(guān)于市場(chǎng)上各種現(xiàn)象形態(tài)之間普遍相互關(guān)系的一種理論。它是以主觀唯心主義的邊際效用論和歪曲現(xiàn)實(shí)關(guān)系的資本一收入理論為基礎(chǔ)的。它將資本主義社會(huì)中的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都?xì)w結(jié)為交換關(guān)系，將資本主義經(jīng)濟(jì)視為一個(gè)無所不包的市場(chǎng)，認(rèn)為在此市場(chǎng)上各種因素都是相互依存、相互決定的。而資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)，則是一個(gè)完美而優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)制度，它能自然而必然地使經(jīng)濟(jì)趨向于和諧而又理想的一般均衡狀態(tài)，使社會(huì)上每個(gè)人都獲得最大的滿足。它是19世紀(jì)下半葉資本主義發(fā)展特殊歷史階段上形成的代表當(dāng)時(shí)自由資產(chǎn)階級(jí)利益的經(jīng)濟(jì)理論。這個(gè)理論，因其對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的各種現(xiàn)象形態(tài)之間普遍的相互聯(lián)系和相互影響、對(duì)資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制及其運(yùn)行方式進(jìn)行了較為細(xì)致的描述，而對(duì)經(jīng)濟(jì)科學(xué)的發(fā)展，提供了一些有價(jià)值的因素。但由于其錯(cuò)誤的理論基礎(chǔ)、錯(cuò)誤的方法論以及社會(huì)與階級(jí)的局限所決定，本質(zhì)上又是對(duì)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的一種歪曲的反映。

盡管瓦爾拉斯的理論在基本思想和一些具體問題上都脫離了正確認(rèn)識(shí)的軌道，代表的是一個(gè)當(dāng)時(shí)已日趨沒落的階級(jí)利益，但畢竟這套理論本身不僅開創(chuàng)了一個(gè)新的體系，而且在許多具體問題上的確不乏獨(dú)創(chuàng)性分析，成為后人進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。

［1］孫蒙.一般均衡理論的評(píng)論［J］.科技信息，2009，（18）.

［2］申成文.?？怂沟囊话憔饫碚摚跩］.山東大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），1989，（2）.