建立高校科研質(zhì)量管理體系

□文/高 芳

建立高?？蒲匈|(zhì)量管理體系

□文/高 芳

本文通過(guò)分析高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理現(xiàn)狀、存在問(wèn)題，提出建立高?？蒲匈|(zhì)量管理體系，并就其建設(shè)和有效運(yùn)行進(jìn)行探討。

高校；科研管理；科研質(zhì)量管理體系；ISO 9001

高校是我國(guó)培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，也是我國(guó)基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始性創(chuàng)新的主力軍之一。雖然高校科研取得了巨大成就，但高校科研存在的問(wèn)題卻不容忽視。與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及高校自身發(fā)展的要求相比，高校科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化的總水平仍然較低；高校科研經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出效率不高；高?？蒲许?xiàng)目延期結(jié)題的現(xiàn)象為數(shù)不少、甚至有些無(wú)法產(chǎn)出科研成果；科研人員、科研管理人員和科研項(xiàng)目委托方因溝通不暢造成矛盾；高校內(nèi)部院系間科研資源未能充分利用、甚至科技資源相互封鎖等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為此，高校科研引入質(zhì)量管理體系勢(shì)在必行。

一、高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理現(xiàn)狀分析

（一）不斷提高科研質(zhì)量已成為各個(gè)高校建設(shè)的重點(diǎn)。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，高校的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的結(jié)合也越來(lái)越密切，高校更多地轉(zhuǎn)向?yàn)樯a(chǎn)服務(wù)，為社會(huì)需求服務(wù)。科研作為高校的一種產(chǎn)品，也逐漸走出“象牙塔”，參與社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)。不斷提高科研質(zhì)量，正成為各個(gè)高校建設(shè)的重點(diǎn)。

（二）通過(guò)建立科研質(zhì)量管理體系，進(jìn)而推動(dòng)科研項(xiàng)目質(zhì)量管理。近年來(lái)，許多高校相繼在科研管理過(guò)程中引入質(zhì)量管理的概念和方法，哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、南京理工大學(xué)、北京科技大學(xué)等院校都已經(jīng)建立了科研質(zhì)量管理體系，采用的標(biāo)準(zhǔn)主要是lSO9001或GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)，取得了很好的成效。

（三）高校科研項(xiàng)目質(zhì)量管理中存在的問(wèn)題。在引進(jìn)過(guò)程中，出現(xiàn)了一些生搬硬套傳統(tǒng)企業(yè)質(zhì)量管理做法的情況，或者雖然開(kāi)展了質(zhì)量管理，但是沒(méi)有很好地貫徹執(zhí)行，重項(xiàng)目爭(zhēng)取、輕項(xiàng)目管理；重項(xiàng)目數(shù)目、輕項(xiàng)目質(zhì)量；重硬件條件建設(shè)、輕軟件制度培育，導(dǎo)致了質(zhì)量管理體系的“水土不服”，一定程度上降低了質(zhì)量管理體系的作用。

二、高?？蒲许?xiàng)目質(zhì)量管理體系構(gòu)建

（一）高校開(kāi)展科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的必要性分析。1、技術(shù)進(jìn)步對(duì)高?？蒲匈|(zhì)量的需求；2、社會(huì)環(huán)境對(duì)高校科研質(zhì)量的需要；3、顧客用戶方對(duì)高?？蒲匈|(zhì)量的需求；4、高校加快自身發(fā)展的要求。高校建立科研質(zhì)量管理體系，可以促進(jìn)學(xué)校的科研生產(chǎn)工作更加規(guī)范化，更加科學(xué)化，能有效地提高科研管理工作水平，推動(dòng)學(xué)?？蒲泄ぷ鞯南蚯鞍l(fā)展。因此，積極探索建立具有高校特色的現(xiàn)代科研管理體制，建立科學(xué)、合理、適宜的質(zhì)量管理體系，是高校當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，科技管理體制改革的重要任務(wù)之一。

（二）高校科研項(xiàng)目全面質(zhì)量管理體系的構(gòu)建。根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程，不同科研項(xiàng)目類(lèi)型可劃分為不同的階段，每個(gè)階段工作的內(nèi)容也不盡相同，管理方法也各不相同，但大致可分為三個(gè)階段，即立項(xiàng)階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、驗(yàn)收階段。其中，項(xiàng)目立項(xiàng)階段具體包括項(xiàng)目可行性研究、申報(bào)、簽訂合同；項(xiàng)目進(jìn)行階段包括項(xiàng)目跟蹤、中期檢查；項(xiàng)目驗(yàn)收階段包括成果申報(bào)、項(xiàng)目審核、項(xiàng)目結(jié)束；按此過(guò)程在設(shè)計(jì)ISO9000質(zhì)量管理體系運(yùn)行程序上也分為了運(yùn)行的準(zhǔn)備、實(shí)施、控制三個(gè)階段。

1、高校科研管理引入ISO 9000的準(zhǔn)備階段

（1）建立科學(xué)合理、職責(zé)明確的組織機(jī)構(gòu)。按照實(shí)施ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求，首先要確定本單位實(shí)施ISO9001質(zhì)量管理體系的最高領(lǐng)導(dǎo)層；其次要確定具體實(shí)施質(zhì)量管理的各個(gè)相關(guān)責(zé)任部門(mén)，責(zé)任部門(mén)的設(shè)置以能夠覆蓋ISO9000標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)管理職能為前提。由于高校的工作是教學(xué)和科研并重，科技人員以及設(shè)備和工作場(chǎng)所等都要兼顧教學(xué)和科研兩個(gè)方面，在人力資源、設(shè)備配備、機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面，高校與任務(wù)相對(duì)單一的生產(chǎn)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)有很大區(qū)別。高?？蒲械腎SO9001質(zhì)量管理體系不能照搬企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)模式，所以設(shè)置ISO9001質(zhì)量管理體系的組織機(jī)構(gòu)必須結(jié)合學(xué)校自身的工作實(shí)際來(lái)進(jìn)行。

（2）建立質(zhì)量體系文件。按照ISO9000標(biāo)準(zhǔn)理念，對(duì)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程涉及到的所有相關(guān)因素都必須結(jié)合高?？蒲许?xiàng)目管理的實(shí)際，一一加以對(duì)照，確定具體可操作內(nèi)容，進(jìn)行控制，并且對(duì)這些控制都有相應(yīng)的原則。所以，高?？蒲许?xiàng)目管理體系文件必須既能夠覆蓋ISO9000標(biāo)準(zhǔn)又具有可操作性。要使高校科研項(xiàng)目管理體系文件的條款必須能夠覆蓋ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)程序和原則，與其相符合；質(zhì)量管理體系的《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》等文件，應(yīng)該能夠使整個(gè)科研項(xiàng)目研制過(guò)程中凡是與項(xiàng)目質(zhì)量相關(guān)的所有事項(xiàng)都有章可循、有法可依，關(guān)鍵過(guò)程都留有記錄、有案可查，相關(guān)信息能夠及時(shí)反饋；對(duì)質(zhì)量問(wèn)題能夠做到預(yù)防、控制和改進(jìn)，對(duì)影響質(zhì)量的過(guò)程可以追溯。

2、高校科研項(xiàng)目管理引入ISO 9000的實(shí)施階段。ISO9001標(biāo)準(zhǔn)提出“過(guò)程管理”理念，就是把一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)品的相關(guān)活動(dòng)看作是一個(gè)大的過(guò)程，不同層次的生產(chǎn)和管理活動(dòng)為其中的子過(guò)程，每個(gè)子過(guò)程之間是相互聯(lián)系、相互影響、相互制約的。ISO9001質(zhì)量體系強(qiáng)調(diào)“過(guò)程管理”及“持續(xù)改進(jìn)”，強(qiáng)調(diào)資源與過(guò)程有機(jī)的結(jié)合，把產(chǎn)品最終的質(zhì)量目標(biāo)分解為各個(gè)子過(guò)程的質(zhì)量目標(biāo)；對(duì)各個(gè)子過(guò)程設(shè)置監(jiān)控制點(diǎn)，在過(guò)程管理中不斷地預(yù)防和糾正不合格項(xiàng)，通過(guò)對(duì)過(guò)程的管理和持續(xù)改進(jìn)，保證最終產(chǎn)品的質(zhì)量?！斑^(guò)程管理”是ISO9000質(zhì)量管理體系的核心和基礎(chǔ)。

3、高?？蒲泄芾硪隝SO 9000的控制階段。質(zhì)量控制是指為達(dá)到質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動(dòng)。質(zhì)量控制適用于對(duì)組織任何有關(guān)質(zhì)量活動(dòng)的控制，控制的目的是保證質(zhì)量、滿足要求。質(zhì)量控制依托于質(zhì)量記錄，在質(zhì)量記錄的基礎(chǔ)上開(kāi)展。質(zhì)量記錄就是按照管理要求完成每個(gè)事件后留下的記錄和證明，完善的質(zhì)量記錄是質(zhì)量體系正常運(yùn)行的直接反映。一個(gè)組織實(shí)施質(zhì)量體系，實(shí)際上就是把執(zhí)行管理規(guī)范的結(jié)果用質(zhì)量記錄的形式反映出來(lái)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行過(guò)程的控制和改進(jìn)。可以說(shuō)，質(zhì)量記錄控制實(shí)際上就是質(zhì)量控制的抓手。

三、高校科研質(zhì)量管理體系的運(yùn)行

（一）采用以過(guò)程為基礎(chǔ)的Q M S模式。高?？蒲泄芾碇腥魏谓邮茌斎氩⑵滢D(zhuǎn)化為輸出的活動(dòng)，即可視為過(guò)程，所有科研管理中的工作都是通過(guò)過(guò)程來(lái)完成的。識(shí)別高校科研管理中的每個(gè)過(guò)程，應(yīng)從每項(xiàng)工作入手。對(duì)每個(gè)過(guò)程的識(shí)別應(yīng)包括科研工作的輸入、輸出、活動(dòng)及活動(dòng)所需資源。對(duì)高?？蒲袑?shí)施過(guò)程鏈管理，應(yīng)抓住關(guān)鍵過(guò)程和接口兩個(gè)重點(diǎn)進(jìn)行管理。對(duì)于這兩個(gè)重點(diǎn)，可以通過(guò)設(shè)置監(jiān)測(cè)點(diǎn)實(shí)施強(qiáng)化的系統(tǒng)控制。建立監(jiān)測(cè)點(diǎn)，就是抓高?？蒲泄ぷ髦械年P(guān)鍵過(guò)程和關(guān)鍵接口，把管“結(jié)果”轉(zhuǎn)變?yōu)楣堋霸颉?，將“把關(guān)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤邦A(yù)防”，從根本上保證輸出產(chǎn)品的質(zhì)量。

整個(gè)科研項(xiàng)目過(guò)程可分為三個(gè)階段，即項(xiàng)目申報(bào)階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、項(xiàng)目結(jié)束階段。每個(gè)階段又分別由若干子過(guò)程構(gòu)成。如項(xiàng)目申報(bào)階段包括項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目申報(bào)和簽訂項(xiàng)目合同：項(xiàng)目實(shí)施階段根據(jù)每個(gè)項(xiàng)目的不同，包括若干個(gè)研究子階段；項(xiàng)目結(jié)束階段包括成果申報(bào)、項(xiàng)目審核、項(xiàng)目結(jié)束等子階段。

按照其先后順序，前一個(gè)過(guò)程的輸出有是下一個(gè)過(guò)程的輸入，過(guò)程與過(guò)程、子過(guò)程與子過(guò)程之間形成科研項(xiàng)目管理的過(guò)程鏈。過(guò)程之間相互聯(lián)系、相互制約，且又自成體系。整個(gè)、每個(gè)過(guò)程、子過(guò)程都堅(jiān)持“持續(xù)改進(jìn)”，堅(jiān)持PDCA循環(huán)，即計(jì)劃、執(zhí)行、檢驗(yàn)、控制。沒(méi)有好的科研項(xiàng)目管理過(guò)程就沒(méi)有好的結(jié)果，最終作為產(chǎn)品的科研項(xiàng)目的質(zhì)量通過(guò)整個(gè)科研項(xiàng)目的過(guò)程管理來(lái)實(shí)現(xiàn)，所以必須保證其過(guò)程有效。

（二）引入“PD CA循環(huán)”進(jìn)行持續(xù)的自我改進(jìn)。高校科研的質(zhì)量管理核心問(wèn)題是滿足需要，而需要具有相對(duì)性、動(dòng)態(tài)性、發(fā)展性。任何高?；蚩蒲薪M織都不可能也做不到完全反映并滿足需要。因此，高?？蒲泄芾碇兄贫ǜ倪M(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的過(guò)程是一個(gè)持續(xù)過(guò)程。該過(guò)程常常使用審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、數(shù)據(jù)分析、管理評(píng)審或其他方法以確定問(wèn)題、分析原因，其結(jié)果通常為糾正措施或預(yù)防措施?！癙（計(jì)劃）-D（執(zhí)行）—C（檢查）—A（總結(jié)）”循環(huán)，簡(jiǎn)稱(chēng)“PDCA循環(huán)”，反映了管理工作必須經(jīng)過(guò)的四個(gè)階段。通過(guò)引入ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)中的“PDCA循環(huán)”對(duì)高?？蒲械腝MS的每個(gè)過(guò)程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷循環(huán)上升，四個(gè)階段要周而復(fù)始地轉(zhuǎn)動(dòng)，而每一次轉(zhuǎn)動(dòng)都有新的內(nèi)容和目標(biāo)，因而也意味著前進(jìn)了一步，猶如爬樓梯逐步上升。持續(xù)改進(jìn)應(yīng)始終注重過(guò)程改進(jìn)，通過(guò)對(duì)高?？蒲械腝MS中每個(gè)過(guò)程使用“PDCA循環(huán)”進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，將使其QMS得到完善。所以，高校科研管理在采取改進(jìn)措施時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)過(guò)程的效率和有效性，以確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

（三）質(zhì)量記錄的控制?？蒲许?xiàng)目管理中建立和實(shí)施ISO9000質(zhì)量管理體系，應(yīng)把重點(diǎn)放在對(duì)項(xiàng)目研制過(guò)程的控制上：分析、確定科研項(xiàng)目的質(zhì)量檢查節(jié)點(diǎn)；明確質(zhì)量管理層次和各環(huán)節(jié)的職責(zé)分工；制定各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理規(guī)范和檢測(cè)方法；提出各項(xiàng)質(zhì)量管理的記錄要求。通過(guò)幾十項(xiàng)的質(zhì)量管理體系文件，對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、方案論證、設(shè)計(jì)、實(shí)施、人力資源、設(shè)備、環(huán)境及實(shí)施、研制階段質(zhì)量記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)等各項(xiàng)與研制相關(guān)的過(guò)程，都明確了質(zhì)量管理職責(zé)并制定了相應(yīng)的實(shí)施程序和規(guī)范。

這些工作正是ISO9000質(zhì)量體系所強(qiáng)調(diào)的過(guò)程管理的重要組成部分，與項(xiàng)目研制和成果的質(zhì)量都有密切的關(guān)系。實(shí)施ISO9000質(zhì)量體系最終的落腳點(diǎn)，也就是要通過(guò)質(zhì)量記錄的要求，把質(zhì)量控制貫徹到整個(gè)項(xiàng)目研制過(guò)程中。

[1]楊青.項(xiàng)目質(zhì)量管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2008.

[2]廖政權(quán).科技項(xiàng)目質(zhì)量管理體系研究[J].科技管理研究，2005.5.

[3]周文泳，陳守明，尤建新.科學(xué)研究的質(zhì)量改進(jìn)模式 [J].科學(xué)管理研究，2005.6.

G 52

A

（作者單位：北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）