“核心期刊”的產(chǎn)生及在中國的發(fā)展衍變＊

李向榮

（山東廣播電視大學(xué)，山東 濟(jì)南 250014）

“核心期刊”的產(chǎn)生及在中國的發(fā)展衍變＊

李向榮

（山東廣播電視大學(xué)，山東 濟(jì)南 250014）

“核心期刊”作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)上的一個(gè)概念，產(chǎn)生于英國文獻(xiàn)學(xué)家布拉德福的文獻(xiàn)離散定律，發(fā)展于美國文獻(xiàn)學(xué)家加菲爾德的引文分析理論體系。20世紀(jì)60—70年代開始被我國科技界引進(jìn)，隨后推廣到人文社會科學(xué)界。隨著“核心期刊”在我國的發(fā)展，不同版本的“核心期刊”相繼出爐，“核心期刊”被廣泛運(yùn)用到科技績效評價(jià)領(lǐng)域，其原始功能逐步退化，評價(jià)功能漸趨突出，使用價(jià)值隨之泛化。為此，需正本清源，還“核心期刊”真實(shí)、客觀、公正的地位。

核心期刊；文獻(xiàn)計(jì)量；評價(jià)功能

核心期刊作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)上的一個(gè)概念，無論是國外還是國內(nèi)，最初的目的是為圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)館藏期刊提供參考依據(jù)，為讀者選擇、閱讀期刊文獻(xiàn)提供方便。但隨著核心期刊在我國的發(fā)展，其使用功能被過分夸大，成為普遍推行的學(xué)術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，被廣泛應(yīng)用于期刊評價(jià)、職稱評定、論文評獎(jiǎng)等方面，使其原始功能退化，評價(jià)功能突出，使用價(jià)值泛化。為此，需正本清源，理清核心期刊概念的起源、在中國的移植、發(fā)展及功能的衍變。

一、核心期刊概念的產(chǎn)生

核心期刊的相關(guān)理論源于英國文獻(xiàn)學(xué)家布拉德福（S.C.Bradford）1934年提出的“文獻(xiàn)離散定律”。20世紀(jì)30年代，面對不斷增多的科技期刊，時(shí)任英國南肯辛頓科學(xué)圖書館館長的布拉德福以“應(yīng)用地球物理學(xué)”和“潤滑”兩個(gè)主題為統(tǒng)計(jì)源，每天對到館的期刊進(jìn)行逐冊逐篇統(tǒng)計(jì)，按其發(fā)表論文數(shù)量的多少排出序列，發(fā)現(xiàn)了學(xué)科文獻(xiàn)分布規(guī)律：“如果把科技期刊按登載某一領(lǐng)域論文的多少依次排列，這些期刊就可能被分成對該領(lǐng)域論文有顯著貢獻(xiàn)的核心區(qū)，以及與該區(qū)論文數(shù)量相等的幾個(gè)區(qū)。此時(shí)核心區(qū)與相繼各區(qū)的期刊數(shù)量成1：n：n2……..的關(guān)系（n為常數(shù)，約等于5）”。這就是被譽(yù)為文獻(xiàn)計(jì)量史上具有“經(jīng)典意義”的布拉德福定律。1934年布拉德福在《工程》（EI）雜志上發(fā)表了《關(guān)于特定主題的情報(bào)源》，首次提出了文獻(xiàn)集中與離散規(guī)律，認(rèn)為某一學(xué)科的文獻(xiàn)相對地集中在一定數(shù)量的雜志上，而剩余部分的文獻(xiàn)依次分散在其他大量的相關(guān)雜志上，這就形成了核心期刊與非核心期刊的思想。布氏定律由此成為遴選核心期刊最為原始的理論基礎(chǔ)。1967年，聯(lián)合國教科文組織的一篇文章指出“從物理學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域的重要文摘雜志中發(fā)現(xiàn)了一條規(guī)律，它們所列出的或編成文摘的75%的論文，僅來自它們所收摘的全部期刊的10%。1969年，高夫曼等人通過統(tǒng)計(jì)分析，證實(shí)按期刊流通量數(shù)據(jù)的分布近似服從布拉德福文獻(xiàn)分散規(guī)律，存在核心期刊效應(yīng)。

1963年美國的科學(xué)引文索引（SCI）出版問世，其創(chuàng)始人美國著名的文獻(xiàn)學(xué)家尤金·加菲爾德（Eugene.Garfield）在以引文作為新的文獻(xiàn)檢索途徑的基礎(chǔ)上建立了一種新型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，并建立起引文索引系統(tǒng)和引文分析理論體系。1971年加菲爾德在對SCI收錄的2000種期刊中的100萬篇參考文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，24%的被引頻高的文章出自25種期刊，50%的出自152種期刊，75%出自767種期刊，而其余的被引文章則散布在數(shù)量大得多的期刊中。證明了被引文章在期刊上的分布也有一個(gè)較為集中的核心區(qū)與廣為分散的相關(guān)區(qū)。也可以說，布拉德福定律不僅適用于文獻(xiàn)的期刊分布情況，而且也適用于引文在期刊上的分布情況。這是加菲爾德對布拉德福定律的重大突破，加菲爾德也由此奠定了在科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)上的突出地位。后來加菲爾德又證明，布拉德福定律不僅適用于自然科學(xué)文獻(xiàn)和引文的分布情況，還適用于社會科學(xué)和人類科學(xué)。1973年加菲爾德又創(chuàng)造性地建立起《社會科學(xué)引文索引》（SSCI），1978年出版 《藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引》（A&HCI），從而較為完整地建立了他的引文索引系統(tǒng)和引文分析理論體系。加菲爾德文獻(xiàn)集中定律，進(jìn)一步證明并發(fā)展了布拉德福定律分析遴選核心期刊的先河。后來，眾多學(xué)者對以上經(jīng)驗(yàn)定律提出各種修改方案，從多方面發(fā)展了相關(guān)的文獻(xiàn)計(jì)量理論與模型，形成了諸多公認(rèn)的定律和數(shù)學(xué)模型。

總之，“核心期刊”的概念，最初屬于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)范疇。布拉德福的文獻(xiàn)離散定律首先揭示出文獻(xiàn)在期刊中分布規(guī)律，為人們從文獻(xiàn)數(shù)量的角度來尋求特定主題的“核心期刊”提供了理論支持。而加菲爾德所創(chuàng)造的引文索引系統(tǒng)和引文分析系統(tǒng)則為人們從文獻(xiàn)質(zhì)量的角度遴選“核心期刊”提供了一個(gè)重要的量化測度指標(biāo)。

二、核心期刊在我國的發(fā)展

20世紀(jì)60—70年代我國科技界開始引進(jìn)核心期刊的理論與方法。1973年中國圖書進(jìn)出口公司 《國外書訊》創(chuàng)刊，該刊率先翻譯和介紹了西方核心期刊理論及國外核心期刊表。到了20世紀(jì)80年代，隨著我國期刊業(yè)的迅速發(fā)展，期刊的品種數(shù)量大量增加，極大的文獻(xiàn)量與讀者精力、時(shí)間之間的矛盾日益凸顯；再加上物價(jià)上漲導(dǎo)致的期刊連續(xù)漲價(jià)，圖書情報(bào)部門的圖書經(jīng)費(fèi)和收藏空間嚴(yán)重不足，迫切需要依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)有選擇地訂購、收藏相對重要的期刊，以期用有限的經(jīng)費(fèi)訂閱最有用的期刊，獲取最有價(jià)值的信息。在這種背景下，圖書館人本著“學(xué)以致用”的目的，紛紛投入到核心期刊的研究當(dāng)中，核心期刊由一個(gè)“舶來品”順利實(shí)現(xiàn)了“本土化”著陸，中國人自己來遴選“國外科技核心期刊”、“國外人文社會科學(xué)核心期刊”等等，1988年，第一份 《中國自然科學(xué)核心期刊》名單問世 （共104種）。隨后中文核心期刊的遴選工作從科技界推廣到人文社會科學(xué)界，核心期刊研究漸成熱點(diǎn)問題。隨著核心期刊影響力的逐步擴(kuò)大，不同版本的核心期刊相繼出爐。較有代表性的當(dāng)屬 《中文核心期刊要目總覽》、《中文社會科學(xué)引文索引》、《中國人文社會科學(xué)核心期刊要覽》、《中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫來源期刊》、《中國科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊》和《中國人文社科學(xué)報(bào)核心期刊》等。

《中文核心期刊要目總覽》：1990年，原國家教委人文社會科學(xué)研究“九五”規(guī)劃項(xiàng)目之一的“核心期刊的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究”工作在北京啟動(dòng)，其子課題“中文核心期刊的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究”由北京大學(xué)圖書館和北京高校圖書館期刊工作研究會共同發(fā)起，北京40多所高校的兩百多名期刊工作者參加了研究，聘請各學(xué)科400余名專家進(jìn)行書面鑒定。1992年，研究成果《中文核心期刊要目總覽》（簡稱《總覽》）正式出版，評選出核心期刊2174種；1996年《總覽》第二版出版，項(xiàng)目得到北京大學(xué)社科基金支持，由288名評審專家評選出核心期刊1578種；2000年《總覽》第三版問世，項(xiàng)目得到原國家教委人文社會科學(xué)基金的支持，評審專家215人評選出核心期刊1571種；第四版核心期刊的研究被列為“2001年國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目”，評審專家增加到1871名，2004年《總覽》第四版出版，評選出核心期刊1798種；2008年《總覽》第五版出版，評審專家猛增到5529人，評選出核心期刊1983種。

《中文社會科學(xué)引文索引》（CSSCI）：南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價(jià)中心于1997年開始研制，1998年南京大學(xué)正式立項(xiàng)開發(fā)，1999年4月南京大學(xué)和香港科技大學(xué)簽訂協(xié)議，共同研制“中文社會科學(xué)引文索引”（CSSCI）。1999年8月該項(xiàng)目被教育部列為人文社會科學(xué)研究重大項(xiàng)目，2004年被國家社會科學(xué)規(guī)劃辦列為國家重大研究課題?！吨形纳鐣茖W(xué)引文索引》（CSSCI）根據(jù)來源期刊的選用原則，對來源期刊進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。1998年496種，1999年506種，2000年419種，2001-2002年仍為419種（另加海外中文期刊16種），2003年418種，2004-2005年461種，2006-2007年493種，2008-2009年528種，2010-2011年527種。

《中國人文社會科學(xué)核心期刊要覽》：由中國社會科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心研制，迄今為止已正式出版兩次（2004年版、2008年版）。中國社會科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心于1996年開始研究社會科學(xué)期刊論文的量化分析研究工作，1999年開始正式建設(shè)我國年度收文量最大的社科引文數(shù)據(jù)庫，2000年曾根據(jù)工作需要編制過內(nèi)部交流參考用的“核心期刊要覽”，選出“核心期刊”506種。2004年出版的《中國人文社會科學(xué)核心期刊要覽》按照25個(gè)學(xué)科類目，從約3000種人文社科期刊中，精選專業(yè)與綜合性“核心期刊”共344種；2008年出版的 《中國人文社會科學(xué)核心期刊要覽》，評選出核心期刊386種。

《中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫來源期刊》：由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心編制出版。1989年中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開始創(chuàng)建“中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫”（CSCD），1991年得到國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)院的立項(xiàng)資助。中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）在基本結(jié)構(gòu)和選刊原則等方面與美國的SCI接軌，是目前中國自建的功能相對完善、內(nèi)容比較規(guī)范的本土化的引文檢索工具。數(shù)據(jù)庫的來源期刊每兩年進(jìn)行一次評選。1995年試刊號選定315種國內(nèi)的中英文重要期刊作為來源期刊，1996年較大規(guī)模地調(diào)整和補(bǔ)充來源期刊，來源期刊的數(shù)量擴(kuò)充為582種。2005-2006年收錄到1047種期刊，2007-2008年版從4000多種科技期刊中遴選來源期刊1083種，2009-2010年共遴選了1123種期刊。

《中國科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊》：由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所編制。1987年中國科學(xué)技術(shù)信息研究所受國家科技部（原國家科委）的委托，開始對中國科技人員在國內(nèi)外發(fā)表論文的數(shù)量和被引用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立了中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫，每年發(fā)布且對來源期刊種數(shù)有所調(diào)整。1997年編制者以《中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫》為基礎(chǔ)，對所收入的來源期刊進(jìn)行引文分析，形成第一本《中國科技期刊引證報(bào)告》（CJCR），隨后每年發(fā)布，已連續(xù)出版了14版。2003年版引證報(bào)告收錄的中國科技核心期刊1534種，2004年收錄1576種。最近幾年2008年版的來源期刊為1765種，2009年版的來源期刊為1868種，2010年版的來源期刊為1946種。

《中國人文社科學(xué)報(bào)核心期刊概覽》：由中國人文社會科學(xué)學(xué)報(bào)學(xué)會編制出版。2002年2月1日中國人文社會科學(xué)學(xué)報(bào)學(xué)會發(fā)出了《關(guān)于評選優(yōu)秀社科學(xué)報(bào)、優(yōu)秀社科學(xué)報(bào)主編、優(yōu)秀學(xué)報(bào)編輯及優(yōu)秀編輯學(xué)論著的通知》，2002年6月中國人文社會科學(xué)學(xué)報(bào)學(xué)會依據(jù) 《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報(bào)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及評估辦法》，評出“第二屆全國雙十佳社科學(xué)報(bào)”22家，“第二屆全國百強(qiáng)社科學(xué)報(bào)”112家等等獎(jiǎng)項(xiàng)。學(xué)會根據(jù)預(yù)定方案，在本次評優(yōu)活動(dòng)的基礎(chǔ)上遴選出154家高校社科學(xué)報(bào)作為 “中國人文社科學(xué)報(bào)核心期刊”。2003年10月，中國人文社會科學(xué)學(xué)報(bào)學(xué)會編輯出版了《中國人文社科學(xué)報(bào)核心期刊概覽》。

縱觀“核心期刊”在我國的研究發(fā)展，從最初的全盤引進(jìn)西方的“核心期刊”理論、譯介國外科技“核心期刊”，到自行研制國外科技“核心期刊”，研制國內(nèi)科技“核心期刊”和“中文核心期刊”，繼而形成了國內(nèi)、國外、科技、人文同行并重的全方位遴選局面。

三、核心期刊衍生的評價(jià)功能

核心期刊作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的一個(gè)概念，最初的目的并不是要對期刊質(zhì)量作出評價(jià)，也不是要將學(xué)術(shù)刊物分出等級，而是對學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)有的研究分布規(guī)律進(jìn)行一個(gè)揭示和總結(jié)。當(dāng)年布拉德福提出文獻(xiàn)離散定律，其實(shí)際意義就在于此。我國早期對“核心期刊”相關(guān)理論的譯介和研究，出于同樣的目的。因此，國內(nèi)初期的“核心期刊”遴選并沒有對學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)生多大影響，期刊界并不在意刊物是否“核心”。直至1999年清華大學(xué)、北京大學(xué)等高校為了增加教師收入，拉開收入距離激發(fā)競爭，相繼實(shí)行崗位津貼制，這在全國高校中產(chǎn)生了重大反響，全國各高校和研究機(jī)構(gòu)開始重視科研績效的考評問題。由于缺乏必要的考評指標(biāo)體系，核心期刊和來源期刊開始充任“評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”而引起關(guān)注。

核心期刊之所以能成功地從圖書情報(bào)領(lǐng)域拓展到整個(gè)學(xué)術(shù)界，是自身特質(zhì)與時(shí)代要求共同作用的結(jié)果。核心期刊的理論基礎(chǔ)是經(jīng)典文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)定律，主要根據(jù)載文指標(biāo)和引文指標(biāo)測量的數(shù)據(jù)而得到，這使核心期刊比傳統(tǒng)的基于行政級別的期刊分層方式更具科學(xué)性。自1987年以來，中國科學(xué)界開始采用國際通用的科學(xué)計(jì)量指標(biāo)來評估高校和科研機(jī)構(gòu)的研究實(shí)績，核心期刊作為科學(xué)計(jì)量的期刊分層方式，迎合了科研管理部門定量評價(jià)的管理需要。而在學(xué)術(shù)界，研究人員一直存在著弱化行政對學(xué)術(shù)進(jìn)行干預(yù)的要求，對基于行政級別的期刊評價(jià)方式詬病已久，強(qiáng)烈要求建立基于學(xué)術(shù)水平的評價(jià)機(jī)制。核心期刊理論所使用的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)滿足了學(xué)術(shù)界長期以來弱化行政評價(jià)的要求，而且其中的引文指標(biāo)在一定程度上也滿足了研究人員對學(xué)術(shù)水平進(jìn)行評價(jià)的需要。

隨著“核心期刊”被廣泛運(yùn)用到科技績效評價(jià)領(lǐng)域，特別是成為論文學(xué)術(shù)水平評判的標(biāo)尺之后，是否“核心”便成了人們心目中評判學(xué)術(shù)期刊優(yōu)劣的主要尺度。國家有關(guān)部門也接受并日益強(qiáng)調(diào)核心期刊、SCI之類的評價(jià)作用，申報(bào)學(xué)位授予點(diǎn)、申報(bào)基金項(xiàng)目、評審獎(jiǎng)項(xiàng)等等，都要看核心期刊、SCI之類的文章數(shù)量。此時(shí)恰又興起全國高?！芭琶钡娘L(fēng)潮，而排名也要看核心期刊、SCI之類的文章數(shù)量，于是各高校及研究單位紛紛公布“賞格”，以金錢獎(jiǎng)賞來刺激這類文章的數(shù)量增長，這直接刺激了國內(nèi)“核心期刊”遴選的節(jié)節(jié)升溫，開始了有組織的集體遴選。1999年以后，國內(nèi)大規(guī)模的“核心期刊”遴選多達(dá)10余次?！昂诵钠诳北毁x予科研評價(jià)功能之后，便走上了異化的發(fā)展之路，出現(xiàn)了一種令人擔(dān)憂的局面：那些非核心期刊、非CSSCI期刊上的學(xué)術(shù)論文，在很多情況下已經(jīng)不再被承認(rèn)為學(xué)術(shù)成果了！很多高校統(tǒng)計(jì)教師學(xué)術(shù)成果時(shí)，只承認(rèn)核心期刊或CSSCI期刊上的文章。這就是說，現(xiàn)在一篇論文中寫了些什么已經(jīng)無關(guān)緊要了，重要的是這篇文章發(fā)表在什么刊物上。

至此，從揭示科技文獻(xiàn)的期刊分布規(guī)律、為館藏期刊提供參考，到社會各界崇尚“核心期刊”，普遍運(yùn)用“核心期刊”作為學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評判和論文學(xué)術(shù)水平鑒定的主要依據(jù)?？梢哉f，“核心期刊”的原始功能逐步退化，評價(jià)功能漸趨突出，使用價(jià)值隨之泛化。

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G239.29

A

1008—3340（2011）03—0060—03

2011-04-29

李向榮（1964-），女，山東廣播電視大學(xué)編審，從事高校學(xué)報(bào)編輯理論研究與實(shí)踐。

＊本文為山東省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃重點(diǎn)課題《“核心期刊”與學(xué)術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究》（編號：2010GZ032）階段性研究成果。