目的型法律推理的成因及其弊端分析

張玉恒

(南京師范大學(xué) 法學(xué)院，南京 210046)

目的型法律推理的成因及其弊端分析

張玉恒

(南京師范大學(xué) 法學(xué)院，南京 210046)

目的型法律推理指的大致是這樣一種法律現(xiàn)象，法官在判決案件的過程中，從法律規(guī)則背后隱含的目的出發(fā)或者更多地考慮價(jià)值、原則等法外因素來作為判決的依據(jù)的一種法律推理方式，它是一種法律思維方式和法律適用方法。其既表達(dá)了人們對法律的某種反思，即科學(xué)主義向?qū)嵺`理性的復(fù)歸;又是法律自身不斷調(diào)整以適應(yīng)社會的結(jié)果。目的型法律推理雖然在某種程度上能有效解決現(xiàn)代社會中的問題，但它自身也具有適用范圍的局限性、腐蝕法律的穩(wěn)定性及加速法律衰亡等弊端。

目的型法律推理;實(shí)踐理性;形式正義

一、目的型法律推理產(chǎn)生的原因

目的型法律推理或曰政策導(dǎo)向型的法律推理指的大致是這樣一種法律現(xiàn)象，法官在判決案件的過程中，從法律規(guī)則背后隱含的目的出發(fā)或者更多地考慮價(jià)值、原則等法外因素來作為判決的依據(jù)的一種法律推理方式?！爱?dāng)僅僅乞靈于規(guī)則，并從規(guī)則推導(dǎo)出結(jié)論被認(rèn)為足以進(jìn)行每一個(gè)權(quán)威性的法律選擇時(shí)，法律推理就是形式主義的。那么，當(dāng)如何適用規(guī)則的決定依賴于如何才能最有效地促進(jìn)規(guī)則所要達(dá)到的目的時(shí)，這種推理就是目的性的。這兩種類型的法律推理的區(qū)別，說到底，就是適用于公開證明的標(biāo)準(zhǔn)與批評官方?jīng)Q定的標(biāo)準(zhǔn)之間的區(qū)別。”［1］163也就是說在判案中，法官所采取的是一種目的論的解釋方法。所以它主要是一種法律思維方式和法律適用方法，它表達(dá)了人們對法律的某種反思，同時(shí)也是法律適應(yīng)社會的結(jié)果。

(一)科學(xué)主義向?qū)嵺`理性的復(fù)歸

有學(xué)者總結(jié)17世紀(jì)為理性的時(shí)代，18世紀(jì)是啟蒙的時(shí)代，同時(shí)筆者認(rèn)為這兩個(gè)時(shí)代也是科學(xué)主義樹立極高權(quán)威的時(shí)代。火車載著人類駛?cè)氲浇鐣?，自然科學(xué)引領(lǐng)著人們從中世紀(jì)的宗教藩籬和束縛中走了出來，人類初步地感受到理性帶來的巨大力量。擺脫了舊世界的混亂和不安，出于對安全和穩(wěn)定的需求，人們希望借助理性的力量，通過創(chuàng)制一定的社會規(guī)則來打造一個(gè)平等和有序的新世界。這些社會規(guī)則我們今天就稱之為法律。由于人類的這種理性發(fā)之于自然科學(xué)，所以它不可避免地要帶上自然科學(xué)的某些色彩;尤其是自然科學(xué)不僅帶來豐富的物質(zhì)文明，而且?guī)Ыo人類巨大的精神鼓舞時(shí)，那么這種色彩就更為強(qiáng)烈。于是在自然科學(xué)理性的指導(dǎo)下創(chuàng)建起來的法律制度就打上了科學(xué)主義的烙印。

科學(xué)主義的滲透使人們相信憑借著人類理性的力量，能夠設(shè)計(jì)出包羅社會萬象的法律規(guī)則，并致力于構(gòu)建起有各種法律規(guī)則組成的邏輯自洽、和諧統(tǒng)一的法律制度，從而提供確定的解決社會糾紛和爭端的方式，為人們的行為提供明確的指引。這種科學(xué)主義在法律適用過程中的反映就體現(xiàn)在人們對演繹推理的推崇。最為突出的概括即把法官的角色定位成自動售貨機(jī)的形象，以為只要輸入法律規(guī)則和案件事實(shí)，輸出判決結(jié)果就可以了。法律就像自然科學(xué)一樣成為價(jià)值無涉、自在自為并表達(dá)著客觀規(guī)律的體系。借用?？碌脑拋碚f，科學(xué)在破除宗教的迷信和權(quán)威的同時(shí)，也樹立了自己的迷信和權(quán)威。

然而科學(xué)的迷信和權(quán)威終究也會遭受像它的前任——宗教那樣的地位，為人們所推翻。當(dāng)理論跟不上形勢的發(fā)展時(shí)，就會促使人類對理論的反思進(jìn)而產(chǎn)生新的理論。進(jìn)入20世紀(jì)之后，科學(xué)主義弊端的暴露刺激著人們開始重新審視法律。于是法律的實(shí)踐理性特征為人們所認(rèn)識。法的認(rèn)識論問題也導(dǎo)致了實(shí)踐哲學(xué)的復(fù)歸，而實(shí)踐哲學(xué)的復(fù)歸也使人們認(rèn)識到法律行為實(shí)際上是一種實(shí)踐理性活動。法律行為區(qū)別于人類對自然規(guī)律的探索和制造工藝的活動，它涉及人們對平等、自由等價(jià)值的追求，因此它是人們對正當(dāng)行為進(jìn)行判斷和選擇的活動。而引導(dǎo)人們從事各種法律事務(wù)和行為的智慧就是“實(shí)踐理性”。所謂實(shí)踐理性，就是“人們運(yùn)用理性決定在特定情勢下如何行動才算正當(dāng)”［2］7。實(shí)踐哲學(xué)傳統(tǒng)的復(fù)歸使人們認(rèn)識到法律并非是價(jià)值無涉，而是蘊(yùn)涵著人類某些理想追求的實(shí)踐活動，因此在法律的適用過程中，伴隨著法律科學(xué)主義的衰落，19世紀(jì)那種“實(shí)體性法律觀的法律方法論工具就是我們?nèi)缃癯芭毓谝孕问街髁x和概念主義之名的技術(shù)”［3］就不得不退居二線，而由目的型法律推理占據(jù)主導(dǎo)地位。

(二)法律不斷調(diào)整以適應(yīng)社會的結(jié)果

法律雖然內(nèi)蘊(yùn)著人們對確定性的追求，而且立法者在制定法律的時(shí)候也盡量以清晰明確的語言來表達(dá)法律規(guī)定，但是法律所調(diào)整的對象——社會行為卻是不斷變化的，法律調(diào)整對象的富于變化性又要求法律還必須追求一定的靈活性，從而實(shí)現(xiàn)對人們的社會行為提供確定性指引。但是由于人類自身認(rèn)識能力的有限及語言的局限，法律對社會行為的反映不免有些遲鈍。因此在法律的確定性和靈活性之間就存在一定的張力。目的型法律推理無疑就是法律對后自由主義社會回應(yīng)的結(jié)果。

進(jìn)入20世紀(jì)以來，一系列社會問題的產(chǎn)生引起了后自由主義社會的動蕩和不安，也加劇了后自由主義社會的危機(jī)。在挽救危機(jī)的過程中，一方面，國家和社會逐步相似國家不再偽裝成為社會秩序的中立監(jiān)護(hù)人了［1］163;另一方面，大量的私人組織或非官方組織興起，它們的活動進(jìn)一步消解了政府國家和市民社會兩大板塊相對固化的局面，并在管理社會公共事務(wù)方面發(fā)揮著重要的作用。伴隨著這兩面的變化，法律自身也做出了巨大的調(diào)整。公法與私法逐步混同;在立法和審判中，大量無固定內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)和一般性條款得到迅速地?cái)U(kuò)張適用;法院卷入到一系列以法律案件的面目出現(xiàn)的政治性糾紛的裁斷中，甚至承擔(dān)起了類似行政管理的職能。在此情況下，法律的主要功能就由原來的客觀中立解決糾紛的第三方工具轉(zhuǎn)變成為一項(xiàng)社會控制工程了，而法律推理也從關(guān)注形式公正轉(zhuǎn)向?qū)嵸|(zhì)公正了。

二、目的型法律推理的弊端

目的型法律推理儼然成為當(dāng)今備受推崇的流行法律方法，就像形式主義法律推理在19世紀(jì)的地位一樣。作為法律適應(yīng)社會的結(jié)果，盡管它在解決一些問題上呈現(xiàn)出有效性，但是這并不能讓我們忽視它可能存在一定的不盡合理之處。

(一)適用范圍的局限性

法律并不僅僅是解決糾紛的手段，如果限于此，那么我們能夠通過拋硬幣的方式，花費(fèi)極少的精力做到這一點(diǎn)。作為現(xiàn)代社會主要的社會控制手段，法律的主要功能就在于確立合法行為的標(biāo)準(zhǔn)，而且這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有助于把我們生活的世界塑造得更加美好。換句話說，“法律含有目的:它們貫徹良好的原則和政策，同時(shí)又被這些原則和政策證明是正當(dāng)?shù)摹保?］116。而且“法律共同體的大多數(shù)人都抱有這種理想，即每條法律規(guī)則、每個(gè)法律案例都應(yīng)該促進(jìn)法律作為一項(xiàng)社會制度的目的”［4］125。但是并不是每條法律規(guī)則都暗含著某種目的，或者說我們能夠找到什么特殊的理由來說明該法律緣何如此規(guī)定。比如說行車時(shí)靠右手邊走就是一條法律規(guī)則。其中我們能發(fā)現(xiàn)什么引人注目的理由來確定為什么必須是靠右邊而不是左邊呢?當(dāng)然有人或許指出這是為了安全起見，那么我們也可以說是為了鼓勵自由和快速通行。對此我們要么找不到合適的目的，要么對這些目的說不清楚。

另外，即使我們能夠發(fā)現(xiàn)某些法律中內(nèi)隱的目的，那么這些目的也是出于不斷地變化之中;而且這些法律可能暗含著多重的價(jià)值，而這些價(jià)值之間還存在著沖突。人們對自由、財(cái)富、平等的追求大多能在法律規(guī)定中有所體現(xiàn)。但是不同的法律制度或同一法律制度在不同時(shí)期往往會強(qiáng)調(diào)這些價(jià)值追求中的某一個(gè)或另外一個(gè)，而這種對目的的合理把握，如果沒有法官高度的內(nèi)心確信，是很難完成的。而其中具有的高度風(fēng)險(xiǎn)隨著目的型法律推理在司法實(shí)踐中的廣泛適用已經(jīng)漸漸轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)存在的危險(xiǎn)。

(二)腐蝕法律的穩(wěn)定性

社會形勢的發(fā)展促使法律對目標(biāo)理想的關(guān)注，而實(shí)踐理性的復(fù)歸更是強(qiáng)調(diào)了法律推理是一種價(jià)值選擇行為。然而目的型法律推理中對實(shí)質(zhì)正義的強(qiáng)烈追求以及它造成的非正規(guī)的審判方式在某種程度上嚴(yán)重地侵蝕了法律的普遍性。法官在審判中常常會選擇最有利于實(shí)現(xiàn)法律目的的方式來解釋法律，但是，“由于判決所針對的社會環(huán)境變化了，判決制造者們對適用于實(shí)現(xiàn)目的之手段的看法也變化了，因而，解釋規(guī)則的方法也必須變化。判決結(jié)果的這種不穩(wěn)定性隨著公認(rèn)的政策的搖擺，隨著它要解決的問題的復(fù)雜性而增加了。因此，個(gè)人權(quán)利和義務(wù)的非常穩(wěn)定的領(lǐng)域這一觀念，它與法治理想不可分割地結(jié)合在一起，也將被腐蝕”［1］198。

以我國的司法實(shí)踐為例，經(jīng)歷了改革開放這些年的迅猛發(fā)展，我國社會各個(gè)階層發(fā)生嚴(yán)重分立并相對固化而逐漸形成“斷裂社會”［5］，因此也帶來了各個(gè)階層之間利益沖突的加劇，社會民眾經(jīng)常會以對進(jìn)入司法程序中的案件發(fā)表看法來表達(dá)自己某種程度的不滿情緒，進(jìn)而這些大眾看法發(fā)展成為“公眾判意”［6］，這些公眾判意在近些年的案件中起到了巨大的類似于裁判根據(jù)的作用。而法官也往往采取了裁判的可接受性原則，但是這樣造成的后果就是我們在許霆案中看到的判決結(jié)果前后的巨大反差?！半S著不能允許的社會地位的差別日益擴(kuò)大，個(gè)別化處理問題的需要也相應(yīng)增長起來。不管實(shí)質(zhì)正義如何定義，它只能通過具體問題具體處理的方法才能實(shí)現(xiàn)。因此，舉例說，人們就有必要顛倒法律秩序?qū)μ幱诓焕幘车娜后w的態(tài)度來補(bǔ)償現(xiàn)存的不平等?！保?0］191－192于是，法院成為疲于應(yīng)付各種社會問題的維護(hù)政治統(tǒng)治機(jī)關(guān)，而法官則變成專斷意志的獨(dú)裁者，如果說法官在判案中還存有依據(jù)的話，那么這個(gè)根據(jù)則是不斷變化的形勢政策。一些群體的優(yōu)先地位就會轉(zhuǎn)化為某些個(gè)人或者某種特殊情況的優(yōu)先地位，法律的確定性無從談起，而法律對人們的社會行為提供指引和預(yù)測的功能則無法發(fā)揮。

(三)加速法律的衰亡

如同許多法律現(xiàn)實(shí)主義者所主張的那樣，法律應(yīng)該更多地回應(yīng)社會的需要。法律對目的的關(guān)注確實(shí)起到了解決現(xiàn)實(shí)社會中出現(xiàn)的一系列問題，但是法律這種解決社會問題的能力已經(jīng)不能明顯跟原則和政策等其他解決社會問題的方式區(qū)別開來了。“既然是以原則和政策為導(dǎo)向，那么現(xiàn)有的法律規(guī)則包括立法者所制定的法律和已形成的先例，就只是規(guī)范上的‘出發(fā)點(diǎn)’，而非其‘最后的依據(jù)’。”［7］于是法官可能會放棄文義解釋的優(yōu)先性轉(zhuǎn)而求助于目的解釋，以法律所欲實(shí)現(xiàn)的原則或政策來解釋法律。對于法官來說，其增加了一種法外的靈活依據(jù);而對于當(dāng)事人來講，其在法律論辯中則增加了一種辯護(hù)的政治理由。于是法律的權(quán)威被廣泛地分散，而不再是為法律職業(yè)共同體所壟斷的神圣器物。以往那種依賴于杰出人物統(tǒng)治者的假定來欺騙人們遵守法律的方式，隨著教育和民主的普及而不再可行。人們普遍地認(rèn)為，“即使人民群眾可以被愚弄，也不應(yīng)該愚弄他們”［8］。法院隨著其職能執(zhí)行主體——法官的司法能動性的發(fā)揮，也增加了自己的親近性，與人民群眾拉近了距離。這個(gè)曾經(jīng)被安排處于危險(xiǎn)最小地位的部門如今把自己暴露在大眾的審判之中，法院可以“控制經(jīng)濟(jì)的集中化進(jìn)程以便維持競爭性的市場”，同時(shí)它可以將自己的司法審查范圍擴(kuò)大到更廣泛的公共政策領(lǐng)域，來判斷一個(gè)政府機(jī)構(gòu)的行為是否符合公共利益。甚至在一些國家，法院會同其他政府機(jī)構(gòu)參與聯(lián)合執(zhí)法任務(wù)，執(zhí)行維護(hù)政治統(tǒng)治穩(wěn)定的職能。這些功能角色的變化不僅使法院與其他公共權(quán)力機(jī)關(guān)之間的界限更加淡化和模糊，同時(shí)也破壞了法院自身機(jī)構(gòu)的完整性。因此在后自由主義社會中，隨著福利國家和合作主義的出現(xiàn)，法律的自治性和實(shí)在性逐漸解體，法律機(jī)構(gòu)的完整性受到破壞。

三、結(jié)語:法律推理應(yīng)當(dāng)為何

法律的確定性和靈活性之間的關(guān)系始終是法律實(shí)踐與發(fā)展中的永恒難題。確定性是人類本能的追求，而靈活性也具有同樣重要的意義。嚴(yán)格的形式主義已不能解決法律所面對的問題，目的型的法律推理的適用都正在制造新的問題。“妥協(xié)”似乎是卡多佐在此問題上給我們指出的一條基本原則［9］，而對于如何妥協(xié)，他卻語焉不詳。但是對某種確定性理想的本能追求仍吸引著我們回到過去。俗語曰:“過去的情境可以用作評判現(xiàn)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)?！北M管過去并非真的那么美好，而且過去為我們所推崇的價(jià)值并沒有遭到拋棄，它們是為實(shí)質(zhì)正義的耀眼光芒所遮蔽的，但是值得我們重拾的那些價(jià)值。在此，筆者將轉(zhuǎn)向一種基于法律規(guī)則進(jìn)行推理的強(qiáng)調(diào)，“法官應(yīng)當(dāng)把堅(jiān)持形式正義原則當(dāng)做實(shí)現(xiàn)正義尤其是‘法律正義’的一個(gè)最基本的要求”［2］71。而且，判決的前瞻性考慮要比回顧性考慮更為優(yōu)先。

在基于法律規(guī)則推理所代表的形式正義與法官在判決當(dāng)下案件時(shí)所欲實(shí)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)正義之間的確存在著沖突。規(guī)則總是給我們看似簡單的假象，而案件卻具有復(fù)雜多變的性格。因?yàn)榉杀M管是一種集體性的財(cái)產(chǎn)，但是人們在理解和適用法律的時(shí)候往往會跟自己的存在狀況聯(lián)系起來，因而他們總是會站在自己的立場來對法律發(fā)表意見，所以法律理念總是處于一種內(nèi)在的緊張狀態(tài)。但其中應(yīng)當(dāng)存在一個(gè)內(nèi)核，而這個(gè)內(nèi)核就是法律安定性或者法的確定性，這不一直是人類之所以確立法治理想而孜孜以求的那個(gè)目標(biāo)嗎?

因此，我們不妨就以妥協(xié)的態(tài)度把法律看做是一種“制度性事實(shí)”［1］。司法判決一定是對現(xiàn)實(shí)有意義的，但它一定是制度層面的意義。法官應(yīng)當(dāng)遵從法律來實(shí)現(xiàn)正義，而不應(yīng)該是按照他們自認(rèn)為的理想模式來立法。

［1］［美］R·M·昂格爾．現(xiàn)代社會中的法律［M］．吳玉章，周漢華，譯．江蘇:鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)，譯林出版社，2008:1

［2］［英］尼爾·麥考密克．法律推理與法律理論［M］．姜峰，譯．北京:法律出版社，2005:前言．

［3］［美］R·M·昂格爾．法律分析應(yīng)當(dāng)為何?［M］．李誠予，譯．北京:中國政法大學(xué)出版社，2007:55．

［4］［美］史蒂文·J·伯頓．法律和法律推理導(dǎo)論［M］．張志銘，解興權(quán)，譯．北京:中國政法大學(xué)出版社，2000:116－125．

［5］孫立平．失衡——斷裂社會的運(yùn)作邏輯［M］．北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004:21－23．

［6］顧培東．公眾判意的法理解析——對許霆案的延伸思考［J］．中國法學(xué)，2008，(4)．

［7］黃茂榮．法學(xué)方法與現(xiàn)代民法［M］．北京:中國政法大學(xué)出版社，2001:82．

［8］［英］P·S·阿蒂亞．法律與現(xiàn)代社會［M］．范悅，全兆一，等，譯．沈陽:遼寧教育出版社，牛津大學(xué)出版社，1998:150．

［9］［美］本杰明·N·卡多佐．法律的成長——法律科學(xué)的悖論［M］．董炯，彭冰，譯．北京:中國法制出版社，2002．

［10］［英］尼爾·麥考密克，［奧］奧塔·魏因貝格爾．制度法論［M］．周葉謙，譯．北京:中國政法大學(xué)出版社，2004:60．

The Analysis of thd Causes and Defects of Purposive Legal Reasoning

Zhang Yu-heng

Purposive legal reasoning refers to such a phenomenon of a method of legal reasoning that the judge proceeds from the implicit purpose behind the legal rules of more considers those extralegal factors such as values、principles and so flrth as the basis of the decision in the process of the judgment，it isa way of legal thinking and a method of application of law．Purposive legal reasoning both expresses a kind of reflection on the law，that is the regression from scientism to practical reason，and is the result of the law constantly adjusting to society．Although purposive legal reasoning can effectively solve the problems in the modern society to some extent，it has its own inadequacies，such as the limitations of application scope，corroding the stability of law and speeding up the extinction of the law．

purposive legal reasoning;practical reason;formal justice

DF0

A

1008－7966(2011)06－0005－03

2011－05－10

張玉恒(1986－)，男，河南信陽人，2009級法學(xué)理論專業(yè)研究生。

［責(zé)任編輯:杜 娟］