工程索賠管理及程序
——以克拉瑪依市白堿灘區(qū)生態(tài)水庫(kù)改建工程為例

新疆烏魯木齊葛洲壩新疆工程局（有限公司） 呂恩亮

工程索賠管理及程序
——以克拉瑪依市白堿灘區(qū)生態(tài)水庫(kù)改建工程為例

新疆烏魯木齊葛洲壩新疆工程局（有限公司） 呂恩亮

一、工程概況

克拉瑪依市白堿灘區(qū)生態(tài)水庫(kù)為改建水庫(kù)，樞紐主要建筑物由大壩、庫(kù)外排洪渠和放水涵管等組成。壩型為土工膜斜墻砂礫料壩，壩頂高程 397.5m，最大壩高15.5m，壩軸線長(zhǎng)度1 075m，壩頂寬6m，上游壩坡1∶2.5，下游壩坡1∶2，相應(yīng)水位（死水位）384.8m，正常蓄水位395.50m，相應(yīng)庫(kù)容260.44×104m3，興利庫(kù)容224.73×104m3。壩下放水涵管設(shè)計(jì)放水流量為1.45m3/s，放水涵長(zhǎng)75m，縱坡0.02，圓形鋼筒砼斷面Φ1.0m。采用碟閥后置控制。

該工程于2008年8月8日正式開工，2009年11月20日工程整體完工。工程合同總承包價(jià)2 520萬(wàn)元。合同內(nèi)壩體填筑及庫(kù)盤料開挖兩項(xiàng)運(yùn)距變更較大，壩前基坑開挖地質(zhì)條件復(fù)雜，基礎(chǔ)巖性變化頻繁。施工單位在施工過程中根據(jù)工地實(shí)際情況，積極向有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度也明顯加快，同時(shí)不可避免地引起工程造價(jià)增加。

二、工程索賠原則

1. 根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中包含索賠樁號(hào)（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。無(wú)須附詳細(xì)計(jì)算資料和證明。

2. 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后，經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。

3. 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后，要及時(shí)搜集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟

1. 索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（合同規(guī)定的時(shí)限為21天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，并根據(jù)要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

（1）索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法。

延期發(fā)出圖紙引起的索賠。當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用[機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)＝（機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi)）×50%]索賠。

惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠。該類索賠日期計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。工程變更導(dǎo)致的索賠分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。日期計(jì)算方法：施工單位以收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

本工程針對(duì)壩體填筑料場(chǎng)變更增加運(yùn)距1.4km、庫(kù)盤內(nèi)風(fēng)化巖挖運(yùn)（拉運(yùn)至2.1km外業(yè)主指定的棄料場(chǎng)）進(jìn)行了價(jià)款索賠。為達(dá)到設(shè)計(jì)底標(biāo)高及設(shè)計(jì)庫(kù)容，應(yīng)業(yè)主方要求進(jìn)行庫(kù)盤內(nèi)風(fēng)化巖挖運(yùn)（拉運(yùn)至2.1km外業(yè)主指定的棄料場(chǎng)），合同外棄料截止到工程結(jié)束增加的庫(kù)盤強(qiáng)風(fēng)化泥巖機(jī)械開挖量為335 787.56 m3，增加費(fèi)用約200萬(wàn)元左右。

以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無(wú)法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況、軟基處理等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

由外部環(huán)境而引起的索賠。屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)間為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

其他原因?qū)е率┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

（2）同期紀(jì)錄。

索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期紀(jì)錄，每天均應(yīng)有記錄，還要有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，還應(yīng)保證現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說(shuō)明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。

同期紀(jì)錄的內(nèi)容有事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單，對(duì)工期的延誤，對(duì)工程的損害程度，導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

2. 詳細(xì)情況報(bào)告。 在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長(zhǎng)時(shí)間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說(shuō)明索賠事件目前的損失影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3. 最終索賠報(bào)告。當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位，最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容。

（1）施工單位的正規(guī)性文件。

（2）索賠申請(qǐng)表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。

（3）批復(fù)的索賠意向書。

（4）編制說(shuō)明。包括索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述等。

（5）附件。即與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

四、結(jié)論

隨著水利水電工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會(huì)有更多的索賠項(xiàng)目被受理或批復(fù)。