許愛東,關(guān)穎雄
(華東政法大學(xué),中國上海 200042)
簽名鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)與結(jié)論種類適用問題的初步研究
——以《筆跡鑒定規(guī)范》為參照
許愛東,關(guān)穎雄
(華東政法大學(xué),中國上海 200042)
探討簽名鑒定結(jié)論種類適用與判斷依據(jù)問題有利于確立鑒定結(jié)論與鑒定依據(jù)之間的必然性聯(lián)系。以《筆跡鑒定規(guī)范》為參照,將書寫動作系統(tǒng)理論作為分析工具,有利于從學(xué)理上對簽名鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)以及鑒定結(jié)論的種類分別進行理論分析,有助于提出二者之間關(guān)系的初步準則。
簽名鑒定;鑒定結(jié)論;判斷依據(jù);鑒定結(jié)論種類適用
2010年4月司法部司法鑒定管理局發(fā)布了《文書鑒定通用規(guī)范》等25項司法鑒定技術(shù)規(guī)范作為推薦適用的技術(shù)規(guī)范,供各鑒定機構(gòu)從事相關(guān)專業(yè)鑒定事項時選用?!豆P跡鑒定規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)是其中一項推薦適用的鑒定技術(shù)規(guī)范,其發(fā)布和實施,對研究制定統(tǒng)一的文件鑒定標準,建立文件鑒定實驗室的質(zhì)量保證體系,確保鑒定活動符合法律規(guī)范要求、規(guī)范鑒定程序、促進鑒定方法的科學(xué)化,實現(xiàn)鑒定結(jié)論的準確可靠有重要意義。本文中筆者嘗試以《規(guī)范》為參照,著重從學(xué)理層面上探討簽名筆跡鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)與結(jié)論種類適用問題,以求教于同行。
簽名鑒定結(jié)論是文書司法鑒定人依據(jù)科學(xué)技術(shù)和法律規(guī)范的要求,通過對案件中有爭議的簽名字跡與確定的樣本簽名字跡以及其他樣本材料進行分別檢驗和比較檢驗后,對兩者是否源于同一人書寫形成的專門性問題而作出的具體判斷。邏輯上,簽名鑒定結(jié)論是一個判斷命題,據(jù)以作出具體鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)即為條件,而具體的認定結(jié)果即為結(jié)論。簽名鑒定結(jié)論命題之真,必須要以條件之真為前提,反之亦然。探討簽名鑒定結(jié)論判斷依據(jù)和鑒定結(jié)論種類適用問題,有利于確立鑒定結(jié)論與鑒定依據(jù)之間的必然性聯(lián)系,有利于鑒定實踐中對各類簽名筆跡的同一認定進行規(guī)范,有利于增強簽名鑒定意見的“說明力”,最終是為了確保簽名鑒定結(jié)論的科學(xué)可靠性。
如何確定筆跡鑒定結(jié)論所必需的特征數(shù)量與質(zhì)量的標準是筆跡鑒定理論與鑒定實踐所必須解決的問題,同時也是制定筆跡鑒定的規(guī)范和標準所要解決的一個難題[1]。通過系統(tǒng)研究構(gòu)成簽名鑒定結(jié)論的判斷依據(jù),并注重在學(xué)理層面上對簽名書寫動作體系的規(guī)律性進行把握,有助于增強簽名鑒定活動的規(guī)范性。
筆跡鑒定結(jié)論的種類及判斷標準是指確立筆跡鑒定所必須遵循的筆跡鑒定結(jié)論種類的分類、術(shù)語和判斷標準等方面的要求[2]。簽名鑒定結(jié)論的種類及判斷規(guī)范適用《規(guī)范》的第三部分。從《規(guī)范》所描述的各類簽名筆跡鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)分析,鑒定人經(jīng)過對檢材和樣本字跡進行分別檢驗、比較檢驗和綜合評斷后,作出鑒定結(jié)論應(yīng)當依據(jù)以下三個方面:1.檢材和樣本字跡在筆跡特征的符合或差異方面的質(zhì)量和數(shù)量,并且符合或差異特征總和價值是否足以認定或否定同一人的書寫習(xí)慣;2.檢材和樣本字跡在筆跡特征符合或差異方面的性質(zhì)(本質(zhì)的或者是顯著的);3.檢材和樣本字跡在筆跡特征的差異、相同或相似以及變化等方面能否得到合理的解釋。①參見司法部司法鑒定管理局:《筆跡鑒定規(guī)范》,SF/Z JD0201002-2010,第15~17頁。
在理論上,對特性的認識只能夠經(jīng)由特征來達到,筆跡特征是鑒定人認識書寫動作系統(tǒng)的客觀實在依據(jù)。但是,實踐中不容否認的情形是,對于不具有筆跡鑒定專門知識的案件事實認定者和當事人而言,理解和把握符合點與差異點之間的各方面關(guān)系存在客觀的困難;就鑒定人內(nèi)部而言,對筆跡特征的數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系,往往成為鑒定意見分歧之處?!耙延械墓P跡鑒定的科學(xué)基礎(chǔ)是在個體書寫習(xí)慣總和的基礎(chǔ)上建立的,然而,物證筆跡并不反映書寫習(xí)慣的總和,尤其是簽名、單字筆跡,因而筆跡鑒定結(jié)論必須實證地探討其科學(xué)基礎(chǔ),否則鑒定結(jié)論缺乏科學(xué)性?!保?]筆者認為,要實證地對簽名鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)進行解構(gòu),需要結(jié)合簽名鑒定的物質(zhì)性要素將抽象的判斷依據(jù)加以具體化。
1.簽名鑒定檢材?!兑?guī)范》對“簽名”界定為:“人們在社會交往活動中在文件上需要簽名的部位書寫的代表個人身份的姓名、姓氏、名字或其他書寫符號系統(tǒng)的統(tǒng)稱?!薄皺z材簽名”則是需要鑒定的可疑簽名。②參見司法部司法鑒定管理局:《筆跡鑒定規(guī)范》,SF/Z JD0201002-2010,第25頁。檢材簽名筆跡是簽名鑒定的對象,構(gòu)成鑒定結(jié)論的前提和基礎(chǔ)。鑒定實踐中,正常的檢材簽名筆跡相對于一般檢材筆跡,其特點是:簽名筆跡的字數(shù)少,相同單字、結(jié)構(gòu)難以重復(fù)出現(xiàn),筆跡特征的規(guī)律性較難確定;簽名筆跡的組成形式一般較為固定,并形成相對穩(wěn)定的特征(如字群特征);簽名筆跡的熟練程度一般高于其他筆跡;簽名筆跡總體風(fēng)格獨特,連寫形式復(fù)雜,可選用特征相對較多[4]。通常而言,中國人的漢字簽名,字數(shù)上多的有4到5個字,最少的有2個字;據(jù)統(tǒng)計,漢字筆跡鑒定的字跡主要是常見的2500個常用字,其中1~3畫的字跡為69個,4~17畫的2405個[5]。據(jù)此,從鑒定規(guī)范和標準角度而言,能夠作為簽名鑒定對象的檢材簽名筆跡必須具備的條件是:
(1)簽名字跡筆畫的數(shù)量符合最低標準。簽名字跡在字數(shù)上一般應(yīng)當為2個字,且每個字的筆畫數(shù)應(yīng)當在2個以上。符合該條件則為數(shù)量方面具備鑒定條件的要求。對于摹仿簽名筆跡檢材的,2個字以上可作為認定摹仿書寫事實的最低數(shù)量標準。應(yīng)當指出,在特殊情況下,當出現(xiàn)簽名字數(shù)為2個字,但其中一個字的筆畫數(shù)在2個以下時(如“丁一”、“石乙”),則需要對字數(shù)筆畫較多的單字的質(zhì)量進行判斷,分析其是否具備單字的書寫動作系統(tǒng)和書寫動作習(xí)慣。
(2)簽名筆跡中單字具備一定質(zhì)量。書寫動作是書寫人為完成書寫文字符號而支配書寫運動器官所完成的活動。就目的指向而言,筆畫并非某個具體書寫動作的目的,只有單字才是書寫動作的具體指向。對簽名筆跡中單字的質(zhì)量進行檢驗判斷,其基本內(nèi)涵是指對組成簽名筆跡中的單字的書寫動作是否形成書寫動作系統(tǒng)和書寫動作習(xí)慣。由于偽裝筆跡會改變筆跡特征,一個或少量的單字筆跡特征自然無法滿足簽名筆跡同一認定書寫人的需要;但是,就動態(tài)方面而言,“反映一個單字的筆跡動態(tài)特點的必備特征是運筆特征和結(jié)構(gòu)關(guān)系特征(搭配比例即其總體結(jié)構(gòu)形態(tài)),因而確定一個單字書寫動作習(xí)慣特性的基本標準是運筆特征和結(jié)構(gòu)關(guān)系特征必須同時具備?!保?]在涉及財產(chǎn)以及權(quán)利的文書當中,用摹仿的方法偽裝書寫從而改變筆跡及其特征的情況下,就質(zhì)量而言,摹仿程度高的簽名筆跡,原則上其不具備同一認定的條件,只能認定摹仿事實;摹仿簽名相似程度低的情況下則具備同一認定條件。
2.簽名鑒定樣本。樣本筆跡既是進行比較對照的依據(jù)也是鑒定結(jié)論不可缺少的判斷依據(jù)?!兑?guī)范》中指出應(yīng)從樣本簽名的性質(zhì)及時空分布狀況、書寫模式、筆跡特征、來源等方面界定簽名鑒定樣本的鑒定條件。由于檢材簽名筆跡特征量少,樣本簽名筆跡與檢材簽名之間相同特征的數(shù)量、質(zhì)量的要求相對一般筆跡而言要更高。所以,從鑒定規(guī)范和標準的角度而言,簽名鑒定樣本必須具備的條件有以下兩個方面:
(1)簽名鑒定樣本的性質(zhì)限定。充分收取各種文書上各種形式的簽名筆跡樣本,是認識被鑒定人簽名筆跡的書寫動作習(xí)慣的基礎(chǔ)。由于姓名中的單字在某些情況下可能并不常用,但其出現(xiàn)時,相同單字、部件、筆畫中的精細化動作會得以“重現(xiàn)”,具備較高的價值;加之在筆跡鑒定中,要以相同單字比較為原則,同一書寫動作體系下的相同單字的基本書寫動作是同一的[7]。因此簽名鑒定樣本中應(yīng)當有與姓名相同單字的非簽名書寫筆跡樣本。在簽名鑒定實驗樣本中,必須對其形成方式和條件包括書寫面的特性、書寫部位、書寫速度和書寫姿勢等方面進行限定,既要收取簽名筆跡單字實驗樣本,又要收取組合簽名筆跡形式作為實驗樣本。
(2)簽名鑒定樣本與檢材簽名筆跡的特征和質(zhì)量限定。兩者在簽名布局、組合特征、單字形態(tài)、筆畫和部件之間的連接、搭配比例、筆順、主要運筆特征一般應(yīng)該相同。同時,由于簽名鑒定樣本的數(shù)量往往較多,其與簽名鑒定檢材之間的不同特征應(yīng)當屬于非本質(zhì)性表現(xiàn),并有確定依據(jù)證明其形成的原因[8]。但是,應(yīng)當注意,鑒定實踐中存在被取樣人故意在關(guān)鍵字上進行偽裝或呈現(xiàn)規(guī)律性改變單字的筆跡特征的情形,這樣往往使得簽名鑒定樣本與簽名鑒定檢材之間存在本質(zhì)性差異。①在國外,鑒定正常簽名字跡的前提下,本質(zhì)性的特征差異的存在,鑒定人將不能夠作出肯定同一的結(jié)論。參見杜水源,宮萬路:《本質(zhì)性差異在筆跡鑒定結(jié)論推斷中的應(yīng)用》,載《中國司法鑒定》2004年第3期,第57~60頁。本質(zhì)性差異包括組合、連寫形式特征,不連寫的特殊筆順特征、錯字特征,運筆和筆畫交叉特征,且出現(xiàn)2次以上。參見鄒明理:《偵查與司法鑒定熱點問題研究》,中國檢察出版社2004年版,第451~452頁。
3.簽名筆跡的鑒定步驟和方法。《規(guī)范》規(guī)定了簽名鑒定的基本步驟和方法。通常而言,簽名鑒定的基本步驟包括:了解和分析案情、詳細分析檢材、全面分析樣本、檢材與樣本簽名的比較檢驗以及檢材與樣本簽名筆跡特征的綜合評斷五個方面。簽名鑒定方法包括了正常簽名筆跡、偽裝簽名筆跡、摹仿簽名筆跡三種方法。具體而言,在分別檢驗階段和比較檢驗階段,必須采用觀察法、形態(tài)目力比較法、形態(tài)圖像比較法、壓力測定法以及統(tǒng)計分析法等方法;綜合評斷階段則應(yīng)當采用系統(tǒng)評斷法、統(tǒng)計評斷法等方法[9]。鑒定人正確運用簽名鑒定的步驟和方法能夠有效地保證鑒定結(jié)論的可靠性。筆者認為,作為一個重要的判斷依據(jù),簽名鑒定各種方法的實質(zhì)指向,是鑒定人依據(jù)筆跡特征對書寫動作進行還原的認識過程。由于書寫動作體系的特性來源于書寫動作的特定性與穩(wěn)定性,書寫動作的規(guī)律性重復(fù)是對書寫動作體系認識的前提條件,所以,筆跡鑒定方法的實質(zhì)是對書寫動作比較方法,是從“有形”過渡到“無形”、從“單一”過渡到“系統(tǒng)”的認識過程。
4.簽名筆跡特征。鑒定結(jié)論的科學(xué)標準是構(gòu)成鑒定結(jié)論客觀標準的關(guān)鍵指標之一,其實質(zhì)就是檢材筆跡與樣本筆跡相同與不同的特征數(shù)量和質(zhì)量的比例[10]。抽象的簽名鑒定結(jié)論判斷依據(jù)研究的關(guān)于檢材筆跡與樣本筆跡在筆跡特征符合點和差異點的數(shù)量、質(zhì)量關(guān)系;具體落實到鑒定實施過程中,就是對簽名筆跡特征及其價值的認識和把握。簽名筆跡特征是鑒定的直接依據(jù)。按照筆跡鑒定理論,簽名鑒定所依據(jù)的主要特征是:簽名筆跡單字特征、簽名字跡的單字組合特征、簽名筆跡附加文字符號特征以及與簽名筆跡形成方式相連的各方面特征等。無論書寫水平的高低,每個人的簽名書寫動作系統(tǒng)和動作習(xí)慣都具有特定性,這種簽名書寫動作系統(tǒng)和習(xí)慣往往是以特定“筆跡字群結(jié)構(gòu)特征”形式加以反映。②字 群結(jié)構(gòu)筆跡特征是指長期高頻書寫詞組所形成的整體性書寫動作習(xí)慣所反映出來的具體動作連接、結(jié)構(gòu)、順序及一般狀況特點。參見賈治輝:《論漢字筆跡字群結(jié)構(gòu)習(xí)慣及特征》,載《刑事技術(shù)》2010年第1期,第31~33頁。簽名字群結(jié)構(gòu)特征與簽名的單字組合特征二者之間既有聯(lián)系又有區(qū)別,③筆者認為,二者之間的主要聯(lián)系與區(qū)別在于單字的組合特征是對特定字群靜態(tài)方面的描述,而字群結(jié)構(gòu)特征是對特定字群動態(tài)形成方面的描述,后者在細節(jié)特征方面更注重對字群的筆力、整體形態(tài)、連接、筆順(包括單字間的筆畫順序、交錯筆畫的順序以及部件的書寫順序三個細微方面)以及非構(gòu)形要素方面的動作特點進行把握。由于在組成字群結(jié)構(gòu)的單字被獨立書寫或處于其他詞組中時,這種特征的反映并不明顯,往往容易被鑒定人所忽略。而正是這種整體性的結(jié)構(gòu)特征,是對書寫人簽名書寫動作習(xí)慣的有效反映,因此必須加以注意。
以往由于規(guī)范和技術(shù)標準的缺失、法律制度的不完善、監(jiān)管的缺位等原因,鑒定人收受與案件有利害關(guān)系人的賄賂而故意作“虛假的”或者是“模棱兩可”的鑒定結(jié)論,妨礙訴訟的正常進行。簽名筆跡鑒定活動中,由于簽名本身屬于少量字跡鑒定,鑒定方法具有相對較強的經(jīng)驗性,使得鑒定人故意作出無法認定或傾向性鑒定結(jié)論以對抗其他鑒定機構(gòu)已經(jīng)作出的確定性鑒定結(jié)論等屬于“鑒定腐敗”的情況時有發(fā)生[11],利用鑒定爭議拖延訴訟甚至成為了案件當事人及其代理人的“訴訟秘方”?!兑?guī)范》明確規(guī)定了簽名鑒定結(jié)論的判斷條件和種類,通過頒布技術(shù)規(guī)范的形式對簽名鑒定的結(jié)論種類適用行為進行規(guī)范,能夠為鑒定人的認識活動提供檢驗和判斷的依據(jù),同時也在較大程度上限制簽名鑒定結(jié)論的隨意性,保障鑒定結(jié)論的公正性。
《規(guī)范》中將筆跡鑒定結(jié)論劃分為“確定性結(jié)論”、“非確定性結(jié)論”和“無法做出鑒定結(jié)論”三個基本種類,并進一步細分為六個等級。從理論上分析,《規(guī)范》中對鑒定結(jié)論種類的劃分是符合鑒定實踐需要的,并對規(guī)范鑒定人作出鑒定結(jié)論的行為具有積極意義。但鑒定結(jié)論種類的選擇與鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)之間存在著對應(yīng)關(guān)系。鑒定人濫用對判斷的確信程度時,有可能產(chǎn)生鑒定結(jié)論種類與鑒定結(jié)論的判斷依據(jù)不對應(yīng)的結(jié)果。以摹仿簽名鑒定為例,套摹、高水平的臨摹和記憶摹仿簽名筆跡不具備同一認定的條件,因而不能作肯定或否定書寫人的結(jié)論;而水平較低的臨摹和記憶摹仿簽名筆跡由于在一定程度上反映摹仿人的書寫動作習(xí)慣,因而在理論上是具備同一認定的條件的[12]。當鑒定人通過分別檢驗和比較檢驗,得出摹仿簽名筆跡的多數(shù)細節(jié)特征(約為80%)和少數(shù)的一般特征(約為20%)與嫌疑人的簽名筆跡特征相同,而差異的筆跡一般特征和少數(shù)的筆跡細節(jié)特征有足夠的證據(jù)表明是由于記憶摹仿或由于摹仿產(chǎn)生“變異”所形成的情況下,按照《規(guī)范》的要求,符合作出肯定同一結(jié)論的條件;若鑒定人作出“可能非同一”或“很可能非同一”,甚至作出“無法作出鑒定結(jié)論”的結(jié)論時,則應(yīng)當考慮鑒定人主觀上是否有作虛假鑒定的故意。由于《規(guī)范》當中對于鑒定結(jié)論的種類及判斷依據(jù)的設(shè)計是基于“審查評斷”,而非“過程形成”,對鑒定結(jié)論種類適用與判斷依據(jù)之間的對應(yīng)關(guān)系則自然無法有效地反映,缺乏規(guī)范簽名筆跡同一認定結(jié)論條件的實效性。
1.簽名鑒定結(jié)論種類適用規(guī)范的含義和目的。簽名鑒定結(jié)論的種類適用規(guī)范是鑒定人自身按照筆跡鑒定理論的要求,依據(jù)檢材簽名筆跡和樣本簽名筆跡的客觀檢驗結(jié)果,以兩者在筆跡特征的符合點和差異點之間的數(shù)量、質(zhì)量之比例關(guān)系為基礎(chǔ),結(jié)合鑒定人對判斷的確信程度,根據(jù)各類鑒定結(jié)論的定義和標準,最終選擇鑒定結(jié)論種類的過程中所應(yīng)遵循的規(guī)范。簽名鑒定結(jié)論種類適用規(guī)范的目的就是規(guī)范鑒定人確立鑒定結(jié)論判斷依據(jù)與鑒定結(jié)論種類對應(yīng)關(guān)系的過程。
2.簽名鑒定結(jié)論種類適用規(guī)范與筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范的關(guān)系。筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范是指由司法鑒定主管機關(guān)、司法鑒定行業(yè)組織經(jīng)過法定程序制定的,要求所有從業(yè)機構(gòu)和人員在對筆跡進行鑒定時所應(yīng)共同遵守的準則和依據(jù)。筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范是法定的技術(shù)規(guī)范。根據(jù)《司法鑒定程序通則》規(guī)定,當國家司法鑒定主管部門、行業(yè)組織頒布并實施鑒定技術(shù)標準和規(guī)范時,司法鑒定人應(yīng)當強制適用該技術(shù)標準和技術(shù)規(guī)范。簽名鑒定結(jié)論種類適用規(guī)范是筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范的重要組成部分。簽名鑒定結(jié)論種類的選擇必須接受筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范的指導(dǎo)和制約。
3.制定簽名鑒定結(jié)論種類適用規(guī)范的基本依據(jù)。簽名鑒定的特殊性是制定簽名鑒定結(jié)論種類適用規(guī)范的理論依據(jù)。由于簽名筆跡是一種特殊的書寫組合形式,其總體特征與局部特征都與書寫相同的單字有較大差別,加上簽名筆跡字數(shù)較少,屬少量字跡,其筆跡特征的絕對數(shù)量較少,筆跡特征的價值把握難度較大,更需要規(guī)范鑒定人判斷過程。尤其在面臨適用非確定性鑒定結(jié)論時,如何界定判斷的確信程度便成為關(guān)鍵。按照書寫動作系統(tǒng)理論,書寫動作系統(tǒng)中的局部書寫動作是依據(jù)一定的順序連續(xù)形成的,技能化的局部書寫動作反映成形素的部分與未反映成形素的部分在客觀上存在聯(lián)系,并且會根據(jù)一定的方向、位置、起收筆的征象等形成照應(yīng)關(guān)系;通過模擬實驗分析和實驗觀察分析的方法,對書寫動作進行還原,對書寫動作系統(tǒng)進行再現(xiàn),客觀上能夠全面發(fā)現(xiàn)筆跡特征和確定局部筆跡特征的價值以及筆跡特征系統(tǒng)的價值[13]。鑒定人對簽名檢材和簽名樣本所反映出的書寫動作系統(tǒng)和書寫動作習(xí)慣的把握程度,決定著對自身所作判斷的確定程序。只有充分地還原簽名檢材和簽名樣本所反映的書寫人的簽名書寫動作,才能有客觀可靠的比較并科學(xué)界定自身判斷的確定程度,正確適用鑒定結(jié)論的種類。
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DF794.1
A
1008-2433(2011)04-0110-04
2011-04-20
上海市教育委員會重點學(xué)科建設(shè)項目“司法鑒定”(項目號:J51102)和中國法學(xué)會2010年部級課題《司法鑒定意見爭議解決機制研究》(項目號:CLS-D1029)的階段性成果。
許愛東(1963—),男,江蘇江都人,華東政法大學(xué)刑事司法學(xué)院司法鑒定教研室主任,副教授,碩士生導(dǎo)師,主要研究方向:物證技術(shù),司法鑒定體制與制度;關(guān)穎雄(1984—),男,廣東廣州人,華東政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教師,司法鑒定專業(yè)博士研究生,研究方向:物證技術(shù),司法鑒定體制與制度。