高校學(xué)報(bào)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的應(yīng)對(duì)策略

姚瑋華

(河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，河南鄭州450001)

高校學(xué)報(bào)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的應(yīng)對(duì)策略

姚瑋華

(河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，河南鄭州450001)

高校是學(xué)術(shù)不端行為的高發(fā)地，高校學(xué)報(bào)在編輯出版過程中應(yīng)堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端行為。針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為在高校學(xué)報(bào)中的表現(xiàn)形式，提出了應(yīng)對(duì)策略:明確對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度;嚴(yán)格執(zhí)行匿名審稿制度;加快稿件處理速度;合理使用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng);加強(qiáng)對(duì)編輯的職業(yè)道德教育;重視對(duì)作者的學(xué)術(shù)規(guī)范教育。

高校學(xué)報(bào);學(xué)術(shù)不端;策略

近年來，學(xué)術(shù)不端行為已成蔓延之勢(shì)，不僅表現(xiàn)在一般學(xué)者身上，甚至著名學(xué)者也未能幸免，嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)正常的學(xué)術(shù)研究環(huán)境。高校匯集了大批高素質(zhì)人才，是科研活動(dòng)的重要基地，也是學(xué)術(shù)不端行為的高發(fā)地。教育部于2009年3月19日發(fā)出的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，列舉了學(xué)術(shù)不端的幾種主要表現(xiàn)形式:抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;篡改他人學(xué)術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí);偽造注釋;未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名;其他學(xué)術(shù)不端行為(一稿多投)［1］。該通知在確認(rèn)中國(guó)高等學(xué)校中存在著較嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為的同時(shí)，表明了堅(jiān)決反對(duì)和懲治學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度。高校學(xué)報(bào)約占學(xué)術(shù)期刊總數(shù)的三分之一，不僅數(shù)量可觀，同時(shí)也是科研工作者科研成果展示的重要平臺(tái)。因此，學(xué)報(bào)在編輯出版過程中必須堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端行為，為凈化學(xué)術(shù)空氣、提高期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量盡一份綿薄之力。

一、學(xué)術(shù)不端行為的成因及危害

不科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制是學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的根本原因。在現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中，學(xué)術(shù)成果考察手段單一，完全靠論文量化指標(biāo)衡量，不論是學(xué)位獲得、職稱評(píng)定還是工作量考核，都要看發(fā)了幾篇文章，并過分倚重刊發(fā)刊物的“檔次”和“級(jí)別”，讓多數(shù)老師和學(xué)生為發(fā)表文章殫精竭慮，找熟人、托關(guān)系、花重金在核心期刊上發(fā)表文章。然而，核心期刊上發(fā)表的都是高質(zhì)量文章嗎?《Science》可謂是國(guó)際頂尖級(jí)期刊，尚且發(fā)生了韓國(guó)“克隆之父”黃禹錫學(xué)術(shù)造假的丑聞，更何況我們國(guó)內(nèi)的核心期刊。以是否在哪個(gè)載體發(fā)表作為評(píng)判文章水平高低的評(píng)價(jià)方式實(shí)在值得深思。學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)與職稱晉升、住房、工資、獎(jiǎng)金等物質(zhì)待遇過度掛鉤，直接導(dǎo)致了學(xué)術(shù)浮躁，大家都愿意從事“短、平、快”的研究，有誰還能靜下心來長(zhǎng)期從事有創(chuàng)新性、有深度的基礎(chǔ)研究?在壓力與利益的雙重因素下，學(xué)術(shù)不端行為的頻頻出現(xiàn)就不足為怪了。

非法期刊和靠收取版面費(fèi)生存的期刊為學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的產(chǎn)生推波助瀾?？蒲腥藛T、教師和研究生隊(duì)伍日益龐大，加之我國(guó)現(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)體系，急需刊發(fā)的論文成倍激增，而學(xué)術(shù)期刊的數(shù)量有限，這就使少數(shù)唯利是圖的期刊有了可乘之機(jī)，只要交錢就可以發(fā)表文章，它們甚至和專業(yè)學(xué)術(shù)造假公司合作謀取暴利，大肆制造學(xué)術(shù)垃圾。這一現(xiàn)象已引起國(guó)家新聞出版總署的高度重視，加強(qiáng)了監(jiān)督與審查。但是，代寫代發(fā)論文的網(wǎng)站仍然鋪天蓋地，它們是學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的“沃土”，還需要相關(guān)部門嚴(yán)厲整頓和查處。

高校是無數(shù)學(xué)子向往的象牙塔，高校老師是最受尊敬的群體，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象嚴(yán)重?fù)p害了高校的公眾形象。學(xué)術(shù)不端行為如果不嚴(yán)肅處理，就會(huì)敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步，挫傷治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦蠋煆氖驴茖W(xué)研究的積極性，給科學(xué)和教育事業(yè)帶來負(fù)面影響。

二、學(xué)術(shù)不端行為在高校學(xué)報(bào)中的表現(xiàn)形式

黃小妹把高校學(xué)報(bào)學(xué)術(shù)不端行為分為兩個(gè)層面:一是學(xué)報(bào)出版機(jī)構(gòu)以外，主要指投稿作者的學(xué)術(shù)不端行為。其一，一稿多投。將同一篇文章投給多個(gè)期刊社，雖然已經(jīng)很少有作者采用群發(fā)的方式投稿，但是，當(dāng)編輯部通知稿件被錄用時(shí)，作者會(huì)以文章需要修改為由拒絕發(fā)表，這往往是一稿多投并已經(jīng)接到其他刊物錄用通知的結(jié)果。其二，署名不當(dāng)。論文的第一作者應(yīng)該是對(duì)該論文的工作做出最主要貢獻(xiàn)的研究者，通信作者則是就該論文負(fù)責(zé)與期刊或外界聯(lián)系的人，多數(shù)情況下是第一作者的導(dǎo)師或上司。碩士和博士研究生發(fā)表論文時(shí)署名比較混亂，往往是根據(jù)需要或?qū)熞箅S意變更第一作者、增減作者。其三，引用不當(dāng)。引用他人成果不注明出處或故意回避;不查閱原始文獻(xiàn)就直接轉(zhuǎn)引，文章名、刊名、刊期、頁碼等多處錯(cuò)誤;過度自引本人或本刊文獻(xiàn)。其四，抄襲。偽造數(shù)據(jù);完全照抄他人作品或改頭換面地剽竊他人成果［2］。二是學(xué)報(bào)出版機(jī)構(gòu)內(nèi)部在編輯出版過程中的學(xué)術(shù)不端行為。杜云祥將其概括為:對(duì)無法推脫的“關(guān)系稿”、“人情稿”降低標(biāo)準(zhǔn)出版;暗示審稿專家，操縱審稿過程;以個(gè)人好惡決定論文的取舍及發(fā)表;擅自修改稿件內(nèi)容;暗示誘導(dǎo)作者引用本刊論文;濫用權(quán)力，出賣版面［3］。

三、高校學(xué)報(bào)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的應(yīng)對(duì)策略

(一)明確對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度

學(xué)報(bào)編輯部要明確對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度，對(duì)作者起到警示作用。在《中國(guó)知網(wǎng)》檢索可知，國(guó)內(nèi)許多期刊編輯部通過公告、通知等形式告知作者本刊已啟用“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”，請(qǐng)作者投稿時(shí)注意稿件質(zhì)量;有些期刊直接明確了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理辦法，如《中國(guó)修復(fù)重建外科雜志》、《華西醫(yī)學(xué)》等;《科技導(dǎo)報(bào)》還設(shè)立了學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)信箱，請(qǐng)廣大讀者批評(píng)監(jiān)督;福建省高校學(xué)報(bào)發(fā)表了關(guān)于聯(lián)合抵制學(xué)術(shù)不端行為的聲明。學(xué)報(bào)應(yīng)多渠道加強(qiáng)宣傳，通過網(wǎng)站、投稿平臺(tái)(或信箱)、征稿簡(jiǎn)則、用稿通知等方式向作者傳遞編輯部對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度，提醒作者，防患于未然。

(二)嚴(yán)格執(zhí)行匿名審稿制度

高校學(xué)報(bào)的稿件以內(nèi)稿居多，審稿人也多數(shù)為校內(nèi)專家，要保證稿件質(zhì)量，避免學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，就必須嚴(yán)格執(zhí)行雙向匿名審稿制度。雙向匿名審稿的優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)為:對(duì)編輯而言，緩解對(duì)關(guān)系稿或人情稿的退稿壓力;對(duì)審稿人而言，可以免除主觀因素的干擾、減輕心理負(fù)擔(dān)，客觀公正地發(fā)表個(gè)人見解;對(duì)作者而言，這種制度相對(duì)公平，更能激發(fā)校外作者的投稿熱情，利于學(xué)報(bào)稿源的擴(kuò)展。當(dāng)然，雙向匿名審稿制度也有一定的弊端，如審稿人處于免受監(jiān)督的狀態(tài)下，未必有公開審稿制度下的責(zé)任心和認(rèn)真度。另外，想做到真正的匿名非常困難，審稿人從試驗(yàn)材料、儀器設(shè)備、研究?jī)?nèi)容等方面就能猜測(cè)出作者。為了確保匿名審稿制度的有效實(shí)施，編輯部要細(xì)致工作:稿件送審之前認(rèn)真通讀，刪除一切可能暴露作者身份的信息;選擇審稿人時(shí)考慮周全，盡量避免與作者同研究團(tuán)隊(duì)的專家審稿;不斷充實(shí)完善審稿專家數(shù)據(jù)庫，建立流動(dòng)性機(jī)制，及時(shí)增加學(xué)術(shù)水平高、學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)、樂于為學(xué)報(bào)服務(wù)的中青年專家，并逐步增加外校審稿專家的數(shù)量。

(三)加快稿件處理速度

學(xué)術(shù)期刊出版需要一定的周期，特別是高校學(xué)報(bào)，以雙月刊、季刊居多，出版周期相應(yīng)較長(zhǎng)，而教師工作量考核和研究生畢業(yè)都要求在短期內(nèi)發(fā)表數(shù)篇論文，壓力之下，為了增加論文被錄用的幾率，不少作者都選擇了一稿多投，但本意并非想一稿多發(fā)。對(duì)于一稿多投現(xiàn)象，站在作者的角度完全可以理解，但是給編輯部的工作造成了被動(dòng)，到通知作者錄用時(shí)，稿件已經(jīng)經(jīng)歷了初審、送審、復(fù)審等相關(guān)環(huán)節(jié)，作者此時(shí)撤稿是對(duì)編輯和審稿人付出勞動(dòng)的極大浪費(fèi)。因此，編輯部一方面要對(duì)作者進(jìn)行必要的提醒，要求作者撤稿時(shí)及時(shí)通知編輯部;另一方面，要加快稿件處理速度，在終審決定是否錄用后及時(shí)告知作者;定時(shí)關(guān)注審稿進(jìn)程，對(duì)于審稿專家未按時(shí)返回的稿件進(jìn)行電話催審，對(duì)作者的詢問認(rèn)真回復(fù)。

(四)合理使用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)

針對(duì)愈演愈烈的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”(簡(jiǎn)稱AMLC)應(yīng)運(yùn)而生。該系統(tǒng)以中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫為對(duì)比數(shù)據(jù)庫，功能強(qiáng)大，可檢測(cè)抄襲與剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投等學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)，具有全文檢測(cè)、操作簡(jiǎn)單、響應(yīng)速度快、信息全面等優(yōu)點(diǎn)，目前已被近5 000家期刊編輯部使用并得到充分肯定［4］，為減少學(xué)術(shù)不端行為提供了有力的技術(shù)支持。但是該系統(tǒng)在使用的過程中也存在局限性［5］:對(duì)有標(biāo)注的引用部分和抄襲部分均顯示為重合率;文章引用或抄襲專著的內(nèi)容大多比對(duì)不出;網(wǎng)上的信息資源比對(duì)不出;文章中引用的法律法規(guī)、條例規(guī)范等比對(duì)不出;文章中引用或抄襲非文字的圖表比對(duì)不出。因此，編輯在使用AM-LC時(shí)要慎之又慎，不能完全依賴檢測(cè)結(jié)果，要根據(jù)不同情況區(qū)別對(duì)待，在檢測(cè)結(jié)果的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)比對(duì)，利用專業(yè)知識(shí)區(qū)分抄襲與不當(dāng)引用，對(duì)于難以判定的要請(qǐng)教相關(guān)專家。只要在日常工作中不斷積累、加強(qiáng)交流與學(xué)習(xí)，就能練就辨別學(xué)術(shù)不端稿件的“火眼金睛”。

(五)加強(qiáng)對(duì)編輯的職業(yè)道德教育

社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，在物質(zhì)利益的驅(qū)動(dòng)和社會(huì)大環(huán)境的影響下，期刊編輯的職業(yè)道德建設(shè)面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)。編輯出版工作是學(xué)術(shù)不端行為容易滋生的領(lǐng)域之一，編輯作為這一環(huán)節(jié)的主體，擔(dān)負(fù)著重要的社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)編輯職業(yè)道德教育意義重大。期刊編輯的職業(yè)道德體現(xiàn)為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度、過硬的工作能力、高度的責(zé)任意識(shí)、誠(chéng)實(shí)守信的道德品質(zhì)、堅(jiān)定的理想和信念。編輯部要組織編輯人員學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)范和道德公約，加強(qiáng)自律意識(shí)，自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為;制定詳細(xì)的工作流程、規(guī)范和明確的崗位職責(zé)，使編輯在工作中有章可循，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性;完善獎(jiǎng)懲機(jī)制，調(diào)動(dòng)編輯工作積極性，及時(shí)校準(zhǔn)個(gè)人行為，在編輯部?jī)?nèi)部形成良好的職業(yè)道德氛圍。

(六)重視對(duì)作者的學(xué)術(shù)規(guī)范教育

碩士、博士研究生是高校學(xué)報(bào)特有的作者群，也是我國(guó)科研事業(yè)的生力軍，對(duì)其進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范教育意義深遠(yuǎn)。研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范教育分為三個(gè)層面:學(xué)術(shù)法律規(guī)范教育、學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育、學(xué)術(shù)寫作規(guī)范教育［6］。目前，很多研究生的學(xué)術(shù)論文寫作是靠個(gè)人摸索，缺乏對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的了解和對(duì)論文寫作基本常識(shí)的掌握，對(duì)于署名權(quán)、抄襲、合理引用等的界定都不十分清楚，日后走上工作崗位也很難進(jìn)行這方面的學(xué)習(xí)，因此，高校應(yīng)把學(xué)術(shù)規(guī)范教育作為必修課納入研究生教育。編輯部可配合學(xué)校開設(shè)學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范課程，組織學(xué)術(shù)法律法規(guī)講座，培養(yǎng)研究生的規(guī)范意識(shí)，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕。在日常工作中，編輯對(duì)于年輕作者要悉心指導(dǎo)，對(duì)于他們論文中存在的寫作不規(guī)范問題及時(shí)糾正，以嚴(yán)謹(jǐn)求是的工作作風(fēng)影響他們。這樣，不僅樹立了學(xué)報(bào)編輯部的形象，而且培養(yǎng)了潛在的作者群。

四、結(jié)語

學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生有其深層次的社會(huì)原因，我們無力去改變現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。但是，作為期刊人，我們有責(zé)任凈化出版園地，針對(duì)作者的學(xué)術(shù)不端行為，采取明確態(tài)度、嚴(yán)格執(zhí)行匿名審稿制度、加快稿件處理速度、合理使用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)、重視學(xué)術(shù)規(guī)范教育等措施;針對(duì)編輯可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，要加強(qiáng)職業(yè)道德教育。杜絕學(xué)術(shù)不端行為非朝夕之功，需要全社會(huì)長(zhǎng)期的努力。相信隨著法律法規(guī)的健全、科研評(píng)價(jià)體制的改革、全體公民道德層次的提高，學(xué)術(shù)不端行為將逐漸淡出我們的視野。

［1］焦新．教育部發(fā)出通知:嚴(yán)肅處理高校學(xué)術(shù)不端行為［N］．中國(guó)教育報(bào)，2009－03－20(1)．

［2］黃小妹．高校學(xué)報(bào)杜絕學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策建議［J］．安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，(5)．

［3］杜云祥，潘云濤，陳銳，等．科技論文學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生和對(duì)策［J］．中華醫(yī)學(xué)圖書情報(bào)雜志，2010，(8)．

［4］中國(guó)廣播網(wǎng)．520家高校啟用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)［EB/OL］．http://news．sina．com．cn/c/2011－04－01/133122222677．shtml

［5］崔潔，譚華．對(duì)“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”的審稿功能探析［J］．中國(guó)科技期刊研究，2010，(3)．

［6］葉繼元．學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)規(guī)范［J］．學(xué)術(shù)界，2005，(4)．

Strategy for Coping with Academic Misconduct Behaviors by College Journals

YAOWei-hua
(Editorial Dept，Henna University of Technology，Zhengzhou450001，China)

Academic misconduct behaviors occur frequently in colleges，and the college journals must prohibit the academicmis conduct behaviors in the editing and publishing process．Some strategies are proposed according to the representation forms of the academic misconduct behaviors in the college journals:determining the attitude to the academicmis conduct behaviors;strictly executing anonymous reviewing;improving the paper processing speed;reasonably using the academic misconduct literature detection system;strengthening the professional ethics education of editors;and paying attention to the education in the academic norm of authors．

College journals;Academic misconduct behaviors;Strategy

K263

A

1008—4444(2011)06—0185—03

2011－10－08

姚瑋華(1976—)，女，河南鄭州人，河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部編輯。

(責(zé)任編輯:王菊芹)