技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

西昌學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 陶偉

關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘是國際貿(mào)易中的主要貿(mào)易限制性障礙。為了實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化，WTO等國際貿(mào)易組織致力于通過多邊談判等形式促使加入世界貿(mào)易組織的成員國承諾逐步取消相關(guān)行業(yè)的關(guān)稅。雖然世界貿(mào)易組織(WTO)的規(guī)則規(guī)定了成員國之間不能通過關(guān)稅措施對(duì)其他成員進(jìn)行貿(mào)易歧視，但是WTO規(guī)則并沒有對(duì)非關(guān)稅壁壘做出完全的限制性規(guī)定。WTO的《技術(shù)性貿(mào)易協(xié)議》（TBT協(xié)議）中規(guī)定，各個(gè)國家或地區(qū)為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、動(dòng)植物物種安全、環(huán)境保護(hù)等需要，可以采取技術(shù)性貿(mào)易措施。這些技術(shù)性貿(mào)易措施主要包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)性評(píng)定程序、動(dòng)植物及其產(chǎn)品的檢驗(yàn)檢疫措施以及商品包裝和標(biāo)簽等一系列的技術(shù)性規(guī)定。這些規(guī)定其實(shí)成為一些國家保護(hù)本國產(chǎn)品市場(chǎng)的隱蔽性措施。中國是發(fā)展中國家，在國際貿(mào)易中主要是接受歐美等發(fā)達(dá)國家制定的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，但是為了保護(hù)我國在國際貿(mào)易中的利益，我們需要認(rèn)識(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以便尋找有力的措施進(jìn)行補(bǔ)救。

在我國研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘的學(xué)者從不同方面提出了對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的認(rèn)識(shí)。高文書(2003)認(rèn)為技術(shù)壁壘形成并發(fā)生作用后，會(huì)對(duì)進(jìn)口商品的數(shù)量和價(jià)格產(chǎn)生控制作用，進(jìn)而會(huì)影響貿(mào)易國的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及社會(huì)的福利水平。朱啟榮(2003)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，認(rèn)為由于技術(shù)差距、需求差距、“檸檬”市場(chǎng)等原因，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在技術(shù)貿(mào)易壁壘問題上處于不平等的地位。張平（2004）認(rèn)為以知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)準(zhǔn)則相融合的機(jī)制已經(jīng)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的新趨勢(shì)。孫澤生、阮尹(2006)對(duì)國內(nèi)學(xué)者關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題的研究成果做了一個(gè)梳理，評(píng)述了技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的原因、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和影響。接下來本文主要闡述技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的原因、作用機(jī)制以對(duì)企業(yè)和社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利損失問題。

1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義及形成原因

1.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義

WTO的《技術(shù)性貿(mào)易協(xié)議》沒有對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘做出明確的定義。本文綜合比較了多位學(xué)者對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義，認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一個(gè)國家或者是地區(qū)為了保障其經(jīng)濟(jì)安全、動(dòng)植物等生物安全、環(huán)境安全以及產(chǎn)品質(zhì)量安全而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)規(guī)定。這些規(guī)定會(huì)對(duì)不符合該國技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)行限制。技術(shù)性貿(mào)易壁壘已將成為世界貿(mào)易國之間貿(mào)易戰(zhàn)中新的限制性工具。

1.2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因

技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要是由于不同的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則差異所導(dǎo)致的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。隨著國際貿(mào)易的規(guī)模的擴(kuò)大以及國與國之間的貿(mào)易往來越來越密切，貿(mào)易過程中對(duì)貿(mào)易規(guī)則的需求也越來越多。貿(mào)易產(chǎn)品種類的擴(kuò)大必然會(huì)對(duì)規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)量等的通用性準(zhǔn)則的需求不斷上升。按照張平(2004)的概括，形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因可以分為三種：（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引致的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，即經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化組織認(rèn)定或者自發(fā)形成的企業(yè)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，它詳細(xì)規(guī)定了相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)。如汽車、機(jī)械制造業(yè)和紡織業(yè)等行業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在國家貿(mào)易中，有些行業(yè)是在發(fā)達(dá)國家最先發(fā)展的，產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)也是發(fā)達(dá)國家依照自身的技術(shù)水平制定的，這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中是有利于標(biāo)準(zhǔn)制造國而不利于其他國家的。（2）由專利技術(shù)形成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。如果將一般的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度結(jié)合起來形成新的混合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，它的限制作用更大。為了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的勞動(dòng)成果，人們?cè)O(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為了節(jié)約生產(chǎn)和交易成本人們發(fā)明了各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在國際貿(mào)易中，進(jìn)口國如果把知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來限制進(jìn)口國的產(chǎn)品，會(huì)使得很多沒有獲得專利許可的產(chǎn)品限制在進(jìn)口國的市場(chǎng)之外。（3）標(biāo)識(shí)形成的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。標(biāo)識(shí)包括商標(biāo)、專用名稱、地理標(biāo)記等。標(biāo)識(shí)在國際貿(mào)易中的作用主要是通過保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和擴(kuò)大標(biāo)識(shí)認(rèn)證組織的影響力來實(shí)行進(jìn)入限制。典型的例子如某些進(jìn)口國要求進(jìn)口商品必須取得ISO或者是W3C組織認(rèn)證資格等。

2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機(jī)制

技術(shù)性貿(mào)易壁壘一是源于各國不同的歷史和文化傳統(tǒng)等導(dǎo)致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)差異造成的，二是一些技術(shù)性貿(mào)易壁壘源于貿(mào)易保護(hù)主義動(dòng)機(jī)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成和變化原因可以用信息不完美、外部性問題、公共品供給等多個(gè)視角進(jìn)行論述。本文主要選取技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)控制進(jìn)口商品價(jià)格和數(shù)量方面的影響機(jī)制來論述。一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)限制進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量。在雙邊貿(mào)易中，只有符合進(jìn)口國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品才允許被進(jìn)口。這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種隱性的限制性措施，如歐美國家對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)限制很過國家生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口。另一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格形成作用。為了擴(kuò)大產(chǎn)品銷售市場(chǎng)，出口國會(huì)對(duì)進(jìn)口國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制做出反應(yīng)，并采取積極的措施提高產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，意圖進(jìn)入進(jìn)口國的市場(chǎng)。在這個(gè)過程中，出口國的企業(yè)為了提高產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，必須進(jìn)行技術(shù)改造和資本投資，這必然形成成本，而成本會(huì)攤銷在產(chǎn)品中。設(shè)置較高的技術(shù)貿(mào)易壁壘實(shí)質(zhì)上會(huì)提高產(chǎn)品的價(jià)格。產(chǎn)品價(jià)格的提高會(huì)使部分商品失去占領(lǐng)進(jìn)口國市場(chǎng)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，從而散失出口到他國的機(jī)會(huì)。對(duì)于進(jìn)口國來說，實(shí)行技術(shù)貿(mào)易壁壘某種程度上來說就是對(duì)出口國的商品實(shí)行價(jià)格和數(shù)量的限制。從上面的分析可以看出，技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)進(jìn)口商品數(shù)量和價(jià)格的限制作用會(huì)隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變化而變化。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高后，出口國的商品可能會(huì)受到進(jìn)口數(shù)量的限制，同時(shí)由于出口成本的上升而受到價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的限制，當(dāng)不利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)取消后，出口國的商品出口數(shù)量會(huì)上升，并且會(huì)重新獲得價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)福利分析

技術(shù)性貿(mào)易壁壘在一定程度上會(huì)限制出口國對(duì)特定進(jìn)口國的進(jìn)口數(shù)量，也可能提高進(jìn)口商品的價(jià)格。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口國和進(jìn)口國企業(yè)及消費(fèi)者等的福利都會(huì)產(chǎn)生影響。這種福利影響是復(fù)雜的。本文從出口國和進(jìn)口國兩個(gè)角度進(jìn)行論述。

對(duì)于出口國來說，如果沒有技術(shù)性貿(mào)易壁壘，出口型企業(yè)將會(huì)將更多的商品出口到進(jìn)口國。擴(kuò)大出口的好處，首先是出口企業(yè)可以獲得更多的利潤，激發(fā)其投資。其實(shí)是出口企業(yè)擴(kuò)大出口后會(huì)想出口企業(yè)所在國繳納更多的稅收，出口國政府利用增加的稅收可以提高該國居民的福利。再次 ，出口企業(yè)擴(kuò)大出口，獲得更多的利潤后可以增加投資，而投資的增加必然要求與之相匹配的勞動(dòng)力的增加。這樣，出口國的就業(yè)會(huì)增加，更多的人可以獲得工作型收入，其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利相應(yīng)也增加了。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)進(jìn)口國的影響是比較復(fù)雜的。本文只考慮需求曲線和供給曲線不變這兩種典型情況。（1）供給曲線不變的情況。由于不完全信息，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量可能從在質(zhì)疑。這樣的結(jié)果就進(jìn)入了“囚徒困境”，使消費(fèi)者和生產(chǎn)者都會(huì)產(chǎn)生福利損失。為了解決這些問題，生產(chǎn)商通過投資廣告等形式建立信譽(yù)資產(chǎn)，形成對(duì)消費(fèi)者的產(chǎn)品質(zhì)量承諾或者是“質(zhì)押”。這種行為可以像消費(fèi)者傳遞良好的質(zhì)量信息，使得消費(fèi)者能夠敢于去購買該廠商的商品。同時(shí)，為了降低交易費(fèi)用，政府法律法規(guī)的介入可以確保產(chǎn)生和消費(fèi)者之間的交易的產(chǎn)品是有質(zhì)量保證的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘設(shè)置的初衷就是為了要求進(jìn)口商品能夠達(dá)到進(jìn)口國的對(duì)該種商品的質(zhì)量要求。從這個(gè)方面來說，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置是有利于進(jìn)口國居民的。由于產(chǎn)品A的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的提高，居民會(huì)增加對(duì)產(chǎn)品A的需求，如果進(jìn)口國的供給曲線不變，增加產(chǎn)品A的進(jìn)口可以滿足消費(fèi)者的消費(fèi)需求。這是有利于提高消費(fèi)者效用水平的。（2）需求曲線不變的情況。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的存在，如果出口國廠商的產(chǎn)品A沒有達(dá)到進(jìn)口國要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，就不能出口商品A到進(jìn)口國。為了突破技術(shù)壁壘，出口國廠商會(huì)投資改變產(chǎn)品技術(shù)構(gòu)成，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這樣做的目的將是增加產(chǎn)品A的成本。如果進(jìn)口國對(duì)產(chǎn)品A的需求曲線沒有移動(dòng)，進(jìn)口的經(jīng)過技術(shù)改造后的產(chǎn)品A的價(jià)格會(huì)增加，增加的價(jià)格必須有進(jìn)口國對(duì)產(chǎn)品A有需求的消費(fèi)者承擔(dān)。很顯然，這部分為標(biāo)準(zhǔn)多支付了貨幣，是一種消費(fèi)者福利凈損失。

4 應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一種非關(guān)稅壁壘，它會(huì)對(duì)出口國的商品出口數(shù)量和價(jià)格產(chǎn)生限制。因?yàn)閲H貿(mào)易中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般是由發(fā)達(dá)國家設(shè)定的，發(fā)展中國家只能適應(yīng)此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在國家貿(mào)易中如何應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘呢？

(1)建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息發(fā)布和預(yù)警機(jī)制。政府和行業(yè)商會(huì)等組織可以廣泛的收集各個(gè)貿(mào)易國的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行發(fā)布，同時(shí)對(duì)貿(mào)易國新標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置形成預(yù)警機(jī)制，以方便出口企業(yè)提早形成應(yīng)對(duì)策略。

(2)實(shí)行國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。標(biāo)準(zhǔn)化就是規(guī)則。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)質(zhì)是規(guī)則壁壘。如何應(yīng)對(duì)這些千差萬別的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？比較好的戰(zhàn)略措施就是跟進(jìn)國際上最先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并在國內(nèi)調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以縮小或者是達(dá)到國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略既可以是國家的行為，也可以是企業(yè)的行為。不過，國家和企業(yè)的合作應(yīng)對(duì)也許是較好的策略選擇。

(3)短期內(nèi)實(shí)行跟隨和協(xié)調(diào)戰(zhàn)略。因?yàn)槎唐趦?nèi)技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)不可能改變，所以出口型的企業(yè)只能去適應(yīng)規(guī)則或者與貿(mào)易國進(jìn)行規(guī)則的協(xié)調(diào)。跟隨戰(zhàn)略主要是指盯住直接貿(mào)易對(duì)象國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)，以達(dá)到順利出口的目的。跟隨的過程也是學(xué)習(xí)的過程，一方面可以積累應(yīng)對(duì)規(guī)則的經(jīng)驗(yàn)，另一方面可以學(xué)習(xí)規(guī)則，以期盡快建立國內(nèi)同行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

(4)認(rèn)真研究WTO的SPS和TBT協(xié)議，敢于對(duì)歧視性的技術(shù)性貿(mào)易壁壘提出國際仲裁。有些國家為了保護(hù)本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，采取了技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制其他國家同類商品的進(jìn)口，而這些技術(shù)性貿(mào)易壁壘是有歧視性的或者是不合理的。在遭遇這種情況后，出口國企業(yè)應(yīng)該利用WTO的相關(guān)規(guī)則積極地維護(hù)自身利益。

[1]孫澤生,阮尹.國內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究評(píng)述:1990-2005[J].國際貿(mào)易問題,2006(6).

[2]張平.技術(shù)性貿(mào)易壁壘與知識(shí)產(chǎn)權(quán)[J].中國政法大學(xué)學(xué)報(bào),2004(1).

[3]高文書.貿(mào)易技術(shù)壁壘經(jīng)濟(jì)分析[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì),2003(9).

[4]朱啟榮.技術(shù)貿(mào)易壁壘問題的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2003(9).