演化經(jīng)濟(jì)學(xué)四個(gè)基礎(chǔ)理論問(wèn)題探析＊

黃凱南

（山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，山東 濟(jì)南250100）

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)四個(gè)基礎(chǔ)理論問(wèn)題探析＊

黃凱南

（山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，山東 濟(jì)南250100）

近年來(lái)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展較為迅猛，但是距離建立一個(gè)統(tǒng)一的分析范式還很遠(yuǎn)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的開放性和不確定性，這并不意味著作為一種理論，它應(yīng)該放棄構(gòu)建統(tǒng)一分析范式的努力。在基礎(chǔ)理論研究中，還有許多問(wèn)題有待深入研究。本文著重探析四個(gè)重要的基礎(chǔ)理論問(wèn)題，它們分別涉及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的本體論和方法論、個(gè)體行為研究、與博弈論的關(guān)系及其分析工具的發(fā)展。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)；理論研究

一、引 言

從20世紀(jì)80年代起，以納爾遜和溫特為代表的新熊彼特主義掀起了現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)興的浪潮。在過(guò)去30年里，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展速度尤為迅猛，經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)演化主題的研究日益增多。通過(guò)對(duì)Econlit數(shù)據(jù)庫(kù)中1969—2005年的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)，Silva和 Teixeira［1］（P605）發(fā)現(xiàn)，在整個(gè)70年代，與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的論文僅有11篇，而到2004年，論文達(dá)到2 369篇，其中90%是在90年代以后發(fā)表的。當(dāng)前，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要集中在以下幾個(gè)領(lǐng)域：（1）經(jīng)濟(jì)思想史和方法論；（2）演化博弈論；（3）組織行為和消費(fèi)行為；（4）區(qū)域經(jīng)濟(jì)、空間分析和演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)； （5）技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)演化和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)；（6）制度演化；（7）演化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)周期；（8）經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境與政策等。

面對(duì)如此快速的發(fā)展，一些演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至揣測(cè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式是否會(huì)出現(xiàn)演化轉(zhuǎn)向？或者演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是否可能在不遠(yuǎn)的未來(lái)成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)？［2］（P7）。但是，長(zhǎng)期以來(lái)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)極其龐雜的理論體系，它廣泛吸收了生物演化理論、復(fù)雜系統(tǒng)理論、自組織理論和人工智能等學(xué)科的研究成果，涵蓋了諸如老制度學(xué)派、熊彼特主義、奧地利學(xué)派、新熊彼特主義、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、桑塔非學(xué)派、演化博弈論等各種學(xué)派，至今尚未形成一個(gè)統(tǒng)一和成熟的分析范式［3］。盡管演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為開放、變化和充滿不確定性的，但是，這并不意味著研究這種開放系統(tǒng)的某種理論體系也應(yīng)該是極度多樣和不確定性的。從科學(xué)發(fā)展史上看，任何理論成熟的標(biāo)準(zhǔn)都必須形成一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的研究范式，這無(wú)論對(duì)于科學(xué)研究還是知識(shí)傳播都十分重要。因此，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)如果想成為主流或被大眾接受的理論，就不能過(guò)分放縱其理論的多樣性和不確定性。顯然，我們距離構(gòu)建一個(gè)成熟的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式還很遠(yuǎn)。在基礎(chǔ)理論研究中，還有許多問(wèn)題有待更深入的研究。這里著重探討四個(gè)重要的基礎(chǔ)理論問(wèn)題。筆者堅(jiān)信，對(duì)這些基礎(chǔ)理論問(wèn)題進(jìn)行更深入的研究將會(huì)推動(dòng)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的快速發(fā)展。

二、在本體論和方法論層面上調(diào)和

Hodgson［4］（P1）指出，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)存在如下一些共識(shí)：其一，世界是變化的，而且這種變化不僅僅是數(shù)量上或參數(shù)上的，更應(yīng)該是質(zhì)量上或結(jié)構(gòu)上的；其二，經(jīng)濟(jì)變遷的重要特征是創(chuàng)新的產(chǎn)生；其三，強(qiáng)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性特征，這種復(fù)雜性涉及各種非線性甚至無(wú)序或混沌的互動(dòng)，這導(dǎo)致了不可預(yù)測(cè)性；其四，所有復(fù)雜現(xiàn)象的生成都不是人為的或者上帝設(shè)計(jì)的。

但是這些共識(shí)并非表明所有的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都擁有相同的本體論和方法論，反之，在本體論和方法論層面上，各種流派存在顯著的差異，很難找到公認(rèn)的理論范式。本體論層面上的差異主要體現(xiàn)在是否堅(jiān)持生物演化和經(jīng)濟(jì)演化屬于同一本體領(lǐng)域。同一本體論者通常堅(jiān)持本體連續(xù)性假設(shè) （Ontological Continuity Hypothesis），認(rèn)為生物演化過(guò)程與經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程具有密切的關(guān)聯(lián)，前者先于后者并且影響后者的演化。不同本體論者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)演化系統(tǒng)和生物演化系統(tǒng)是兩個(gè)毫無(wú)關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域；方法論層面上的差異主要體現(xiàn)在是否運(yùn)用達(dá)爾文主義“變異、選擇和遺傳”的演化原則來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程。

根據(jù)不同的本體論和方法論，大致可以歸納出四種主要研究范式：一是堅(jiān)持同一本體論和運(yùn)用達(dá)爾文主義演化原則。早期的凡勃倫和近期以Dawkins和Hodgson為代表的 “綜合達(dá)爾文主義”（Universal Darwinism）都采用這種研究范式。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，達(dá)爾文主義的演化原則具有普適性，能夠?yàn)橐磺虚_放系統(tǒng)的演化提供一種抽象和一般化的解釋框架；二是堅(jiān)持同一本體論但不采用達(dá)爾文主義的演化原則。這種研究范式通常注意到生物系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的相互關(guān)聯(lián)，但是，并不運(yùn)用 “變異、選擇和遺傳”來(lái)論述演化過(guò)程，而是采用自組織理論和復(fù)雜系統(tǒng)理論 （例如，共同演化理論或協(xié)同論）來(lái)論述演化過(guò)程。許多強(qiáng)調(diào)基因和文化共同演化的社會(huì)群體選擇理論通常采用這類研究范式。這方面代表人物有哈耶克、Henrich、Bowles和Gintis等；三是反對(duì)同一本體論但采用達(dá)爾文主義演化原則。以Nelson和Winter為代表的 “新熊彼特主義”采用這種研究范式；四是反對(duì)同一本體論也不采用達(dá)爾文主義演化原則。熊彼特首先采用這種范式，他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想獨(dú)立于生物演化思想，經(jīng)濟(jì)學(xué)必須建構(gòu)自身的內(nèi)生發(fā)展理論［5］（P574）。在上述四種范式中，凡勃倫和熊彼特是兩種典型的對(duì)立范式。

Hodgson和 Knudsen［6］（P10）近期在 《達(dá)爾文的猜想》（Darwin's Conjecture）一書中論證了綜合達(dá)爾文主義具有的普適性。在Hodgson看來(lái)，所有開放系統(tǒng)的演變都涉及達(dá)爾文主義所描述的三個(gè)機(jī)制，即 “變異機(jī)制”、“選擇機(jī)制”和 “遺傳或保留機(jī)制”。Hodgson進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，達(dá)爾文主義的三個(gè)演化機(jī)制只是一個(gè)抽象的演化原則，并不描述具體的演化過(guò)程，而對(duì)具體演化過(guò)程的描述必須結(jié)合其他輔助理論來(lái)實(shí)現(xiàn) （例如，復(fù)雜系統(tǒng)理論、自組織理論、學(xué)習(xí)理論等）。黃凱南［3］認(rèn)為，為了避免生物學(xué)隱喻帶來(lái)的爭(zhēng)議，可以將達(dá)爾文主義的 “變異、選擇和遺傳”轉(zhuǎn)述為 “創(chuàng)新、選擇和擴(kuò)散”，其中，“創(chuàng)新機(jī)制”對(duì)應(yīng)于 “變異機(jī)制”，“擴(kuò)散機(jī)制”對(duì)應(yīng)于 “遺傳機(jī)制”。相應(yīng)地，一個(gè)簡(jiǎn)單的演化分析可以建立在 “創(chuàng)新機(jī)制”、 “選擇機(jī)制”和“擴(kuò)散機(jī)制”上。但是，如果想深入揭示演化過(guò)程的復(fù)雜性，僅僅憑借機(jī)械的三段論是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須加上三種機(jī)制的互動(dòng)關(guān)系，考察三者的內(nèi)生關(guān)系，構(gòu)成一種相互反饋的環(huán)狀解釋。三種機(jī)制及其互動(dòng)構(gòu)成了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)較為完整而又抽象的分析結(jié)構(gòu)。它可能發(fā)生在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的各個(gè)層面（例如，個(gè)體、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國(guó)家等）。一旦考慮到各層級(jí)間演化機(jī)制的相互嵌套和互為因果（例如，共同演化），這種分析框架也具有復(fù)制系統(tǒng)理論的特征。在黃凱南看來(lái)，這種分析結(jié)構(gòu)或許能夠在一定程度上調(diào)和上述各種范式在本體論和方法論上的沖突，為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提供一個(gè)較為一般性的分析框架。

必須指出，當(dāng)前這方面研究還存在許多爭(zhēng)議，有關(guān)各種范式的調(diào)和還有待更深入的研究。無(wú)論如何，調(diào)和各種理論本體論和方法論層面上的沖突，是構(gòu)建一個(gè)較為一般性和寬泛性的演化分析框架的前提，也是未來(lái)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的重要主題。

三、個(gè)體行為的研究：認(rèn)知科學(xué)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究個(gè)體行為及其互動(dòng)結(jié)果的科學(xué)。但是，長(zhǎng)期以來(lái)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)上并不關(guān)注個(gè)體行為本身的研究，而是簡(jiǎn)單和抽象地將個(gè)體行為假設(shè)為 “完全理性”（例如，效用最大化或收益最大化），而這種理性行為本質(zhì)上很少涉及 “心理維度”、“文化維度”和 “生物演化維度”。不同于弗里德曼認(rèn)為的 “理論的假設(shè)不重要，理論的有效性依賴于理論本身的預(yù)測(cè)性”，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)理論的所有構(gòu)件都必須納入因果解釋中，個(gè)體的行為假設(shè)不能是外生給定，它也必須納入演化分析中。因此，較之于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)更為注重對(duì)個(gè)體行為本身的研究，并將之置于更宏大的演化背景中。在這個(gè)意義上，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)顯然更為 “人本主義”。

近年來(lái)，隨著認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展，借鑒認(rèn)知科學(xué)中有關(guān)人類行為的研究，已經(jīng)成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的重要理論前沿［7］。Witt［5］（P574）在一項(xiàng)對(duì)全球149名演化經(jīng)濟(jì)學(xué)者的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)年輕的學(xué)者認(rèn)為，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)未來(lái)最有前景的領(lǐng)域是涉及認(rèn)知的研究，其次則是有關(guān)偏好演化的研究。大量來(lái)自認(rèn)知科學(xué)的研究表明，個(gè)體行為既受到先天的生物遺傳基因的影響，也受到后天個(gè)體心理發(fā)展和社會(huì)文化制度的塑造，“生物演化”、“個(gè)體心理”和 “社會(huì)文化”等維度共同作用決定了個(gè)體的行為規(guī)則［8］。例如，在 “生物演化”維度上，腦神經(jīng)科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，人類大腦是模塊化的結(jié)構(gòu)，某項(xiàng)具體的活動(dòng)并不需要激活所有的腦系統(tǒng)，不同的大腦活動(dòng)是通過(guò)不同的模塊的腦循環(huán) （Brain Circuits）來(lái)進(jìn)行，不同的被激活的腦循環(huán)能夠產(chǎn)生不同的動(dòng)機(jī)和不同的行為選擇。因此，即使面對(duì)同一選擇菜單，個(gè)體的偏好也可能不同，這種洞見徹底瓦解了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)個(gè)體偏好穩(wěn)定的假設(shè)［9］（P336）；例如，在 “社會(huì)文化”維度上，對(duì) “最后通牒博弈”的跨文化經(jīng)驗(yàn)研究促使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)注文化演化對(duì)個(gè)體行為的影響，從文化演化的視角看，個(gè)體理性是內(nèi)嵌于文化過(guò)程中，受到個(gè)體的社會(huì)認(rèn)知過(guò)程的影響，文化演化生成的各種規(guī)范和社會(huì)制度塑造了個(gè)體理性的某些實(shí)質(zhì)內(nèi)涵［10］（P1）；在 “個(gè)體心理”層面，大量研究表明，認(rèn)知心理對(duì)個(gè)體行為決策的系統(tǒng)性影響，個(gè)體的行為決策在許多場(chǎng)景中都不遵循新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的期望效用法則，即消除性、傳遞性、占優(yōu)性和不變性［11］（P162）。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持 “有限理性”和 “有限認(rèn)知”的行為假設(shè)。顯然，在此假設(shè)下，個(gè)體行為是異質(zhì)的，“完全理性”的行為模型只有目標(biāo)最優(yōu)化一種，而 “有限理性”的行為模型卻可能具有無(wú)窮多種，它部分取決于理性有限到何種程度。擁有不同認(rèn)知模式的個(gè)體可能擁有不同的行為模式。因此，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)很難像主流經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣構(gòu)建一個(gè)具有普適性的基準(zhǔn)模型，這在一定程度也限制了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型發(fā)展。但是，這種異質(zhì)性的行為假設(shè)更加準(zhǔn)確地描述了人類行為的多樣性特征。當(dāng)前，基于認(rèn)知科學(xué)的研究進(jìn)展，許多學(xué)者也嘗試歸納各種紛繁復(fù)雜的行為模型，為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為研究提供一個(gè)較為統(tǒng)一的分析視角。例如，根據(jù)個(gè)體認(rèn)知意識(shí)的強(qiáng)弱程度，Brenner［12］（P895）將個(gè)體的學(xué)習(xí)行為模型歸納為三種類型：一是無(wú)意識(shí)的學(xué)習(xí)，包括強(qiáng)化學(xué)習(xí)和參數(shù)化的自動(dòng)學(xué)習(xí)；二是弱意識(shí)的基于慣例的學(xué)習(xí)，包括模仿學(xué)習(xí)和滿意學(xué)習(xí)等；三是較強(qiáng)意識(shí)的信念學(xué)習(xí)，包括虛擬行動(dòng)、隨機(jī)信念學(xué)習(xí)、貝葉斯理性學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)和經(jīng)歷加權(quán)吸引模型等。

四、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化博弈論的關(guān)系

根據(jù)Silva和Teixeira的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的眾多論文中，涉及博弈論的約占20%。Gintis［13］（P895）認(rèn)為，如果將偏好從利己拓展到利他，博弈論能夠?yàn)槊枋鋈祟惛鞣N互動(dòng)行為提供一般性的分析框架，并且能夠成為整合包括心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和文化人類學(xué)等行為科學(xué)的基本分析工具。一些學(xué)者認(rèn)為，演化博弈論是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)合適的建模工具，體現(xiàn)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的交流和融合。因此，如何正確看待演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與博弈論的學(xué)理關(guān)系，對(duì)于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的理論發(fā)展及其與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)話都是至關(guān)重要的［14］。

從直覺(jué)上看，演化理論與博弈論之間似乎沒(méi)有聯(lián)系，前者通常強(qiáng)調(diào)自然選擇的作用，而后者則強(qiáng)調(diào)個(gè)體理性選擇的作用。但是，實(shí)際上，從學(xué)理上看，演化理論與博弈論之間長(zhǎng)期存在著密切的關(guān)聯(lián)。例如，博弈論較早可以追溯到古諾1838年對(duì)寡頭壟斷行為的研究，而達(dá)爾文在1871年有關(guān)男女性別比例頻數(shù)依賴動(dòng)態(tài)的討論也隱含了博弈論中策略互動(dòng)的思想①；Vincent和 Brown［15］（P17）指出，只要建立各種策略與適應(yīng)度和種群增長(zhǎng)率的關(guān)系，各種諸如Logistic增長(zhǎng)模型和捕食與被捕食等種群動(dòng)態(tài)模型都可以被轉(zhuǎn)化為博弈模型。他們認(rèn)為，博弈思想早就存在于達(dá)爾文的自然選擇理論中，可以將其稱為達(dá)爾文主義博弈 （Darwinian Game）。生物學(xué)家也很早就運(yùn)用博弈論來(lái)建構(gòu)各種生物競(jìng)爭(zhēng)演化模型，包括動(dòng)物競(jìng)爭(zhēng)、性別分配以及植物的成長(zhǎng)和發(fā)展等；而演化博弈論則首先被運(yùn)用在生物演化分析中，演化穩(wěn)定策略和復(fù)制者動(dòng)態(tài)等概念都是由生物學(xué)家創(chuàng)造的?？梢姡莼碚撆c博弈論并非是兩種不可通約的研究范式，相反，它們長(zhǎng)期存在著互動(dòng)與交流。不難發(fā)現(xiàn)，博弈論推動(dòng)了各種生物演化模型的發(fā)展 （包括群體選擇模型），而演化理論也促進(jìn)了博弈論的發(fā)展。

但是，博弈論是否真的如Gintis認(rèn)為的，能夠成為描述演化現(xiàn)象的基本分析工具？如果答案是肯定的，毫無(wú)疑問(wèn)，博弈論將有助于改變演化經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏統(tǒng)一分析范式和建模工具的困境。盡管從科學(xué)發(fā)展史上看，許多科學(xué)的進(jìn)步恰恰是因?yàn)橐恍┛雌饋?lái)不同、甚至對(duì)立的理論范式被證明在某種意義上是一致的，或者某種理論是另一種更一般性理論的特例，但是，我們必須指出，任何涉及范式融合的判斷都必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)理論證，否則很容易陷入 “貌似”或 “類比”的武斷［14］。

演化博弈論能夠在一定程度上描述經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程，它能夠描述策略頻數(shù)分布的演變，以及均衡的生成過(guò)程。如果將制度視為內(nèi)生于博弈過(guò)程的均衡現(xiàn)象，亦即內(nèi)生于博弈的制度化規(guī)則 （Institutionalized Rules）或者達(dá)至某一均衡策略的共有信念，演化博弈論能夠研究在既定外生博弈規(guī)則下制度的生成問(wèn)題。

但是，演化博弈論與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)還存在本質(zhì)的差異。首先，創(chuàng)新是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的概念，創(chuàng)新機(jī)制也是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的動(dòng)力機(jī)制，但是，演化博弈論本質(zhì)上卻不涉及任何的創(chuàng)新。其所謂的策略突變是在既定策略空間中進(jìn)行的，即從某種已知的策略以隨機(jī)概率轉(zhuǎn)向另一種已知的策略，這個(gè)過(guò)程并不產(chǎn)生任何新的策略。突變機(jī)制的主要目的不是為了研究經(jīng)濟(jì)演化的動(dòng)力，而是為了研究某種演化均衡的穩(wěn)定性標(biāo)準(zhǔn)。因此，演化博弈論的創(chuàng)新或突變機(jī)制服務(wù)于演化穩(wěn)定均衡分析，這與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)截然不同，后者強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是打破均衡的重要力量。因此，演化博弈論是一種不包含創(chuàng)新的理論，其所謂的演化只是涉及選擇過(guò)程和擴(kuò)散過(guò)程。對(duì)于許多演化理論而言，不研究創(chuàng)新的理論根本就不能被視為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于演化博弈論中的博弈形式是既定的，演化博弈論能夠考察在既定博弈形式下（亦即既定的技術(shù)和制度）某些策略頻數(shù)的演變，但無(wú)法解釋博弈形式的變化，后者則是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)較為關(guān)注的主題。這也意味著參與者永遠(yuǎn)都不會(huì)去改變博弈形式，這也包括參與者不會(huì)試驗(yàn)新的策略，即便新策略可能帶來(lái)巨大的潛在收益［16］。因此，盡管演化博弈模型比經(jīng)典博弈模型更加開放，但是，由于不關(guān)注參與者對(duì)博弈形式的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，演化博弈實(shí)際上是在一個(gè)固定博弈環(huán)境下，分析參與者如何通過(guò)長(zhǎng)期學(xué)習(xí)對(duì)手的策略最終達(dá)至某些策略均衡。

因此，演化博弈論能夠?yàn)槟承┙?jīng)濟(jì)演化現(xiàn)象提供建模工具，但是它所描述的演化過(guò)程還是相對(duì)機(jī)械，它更多是想揭示均衡的生成問(wèn)題。這意味著演化博弈論只能成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)輔助分析工具，而無(wú)法成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析工具。

盡管如此，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)也并非完全拋棄 “均衡”的概念。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)某些均衡現(xiàn)象的存在，但是，它更關(guān)注這種均衡是如何通過(guò)參與者之間長(zhǎng)時(shí)間的互動(dòng)生成的，以及這種均衡又是如何內(nèi)生演變的。在這個(gè)意義上，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并非完全對(duì)立，而是存在一定的互補(bǔ)性。對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的某種均衡現(xiàn)象，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析能夠?yàn)槲覀兝斫饩獾靡詫?shí)施的微觀動(dòng)機(jī)機(jī)制提供良好的視角，而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)則為我們理解均衡形成的歷史過(guò)程提供深刻的洞見［17］。

五、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的發(fā)展

如上所述，演化博弈論無(wú)法成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析工具。而缺少較為公認(rèn)、合適的分析工具一直以來(lái)是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的難題，也是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)很難被更多經(jīng)濟(jì)學(xué)者接納的重要原因之一。但是，在納爾遜和溫特的推動(dòng)下，越來(lái)越多的學(xué)者重視演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的發(fā)展。

Safarzynska和van den Bergh［18］（P329）近期在一篇有關(guān)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)模型的綜述性文章里將演化模型分為三類：其一是演化博弈和選擇動(dòng)態(tài)，包括復(fù)制者動(dòng)態(tài)、最優(yōu)響應(yīng)動(dòng)態(tài)、平滑最優(yōu)響應(yīng)、布朗－馮·諾依曼－納什動(dòng)態(tài)、模仿動(dòng)態(tài)、選擇—變異動(dòng)態(tài)和適應(yīng)性性動(dòng)態(tài)；二是演化算法，包括遺傳算法、學(xué)習(xí)分類器系統(tǒng)、遺傳編程；三是多智能體模型 （Multi－agent Models）。

實(shí)際上，在上述三類模型中，第一類所有的模型都可歸為演化博弈模型 （包括確定性和不確定性模型）；而第二類和第三類模型都涉及計(jì)算機(jī)編程語(yǔ)言和技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用。第一類模型主要運(yùn)用的是經(jīng)典數(shù)學(xué)的方法，后兩種類型則是構(gòu)造性的數(shù)學(xué)方法 （Constructive Mathematics），也是計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué) （Computational Economics）常用的建模工具［19］（P12）。必須指出，上述三種分類是不嚴(yán)格的，許多演化博弈模型和遺傳算法模型等都可以用多智能體模型來(lái)描述。當(dāng)前，越來(lái)越多的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家嘗試運(yùn)用多智能體模型來(lái)建模。

一個(gè)多智能體模型的基本結(jié)構(gòu)包含以下一些構(gòu)件：（1）時(shí)間集合，即用來(lái)描述演化的時(shí)間階段；（2）參與者集合或智能體集合；（3）微觀狀態(tài)變量集合，即用來(lái)描述參與者特征的變量集合，這些變量的變化較快，通常是內(nèi)生并且能夠被參與者改變的；（4）微觀參數(shù)集合，即用來(lái)描述參與者特征的參數(shù)集合。較之微觀狀態(tài)變量，參數(shù)的變化較慢，在一定的時(shí)間段里，這些參數(shù)通常是外生的、不能夠被參與者改變；（5）宏觀參數(shù)集合，即用來(lái)描述整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的參數(shù)集合。這類參數(shù)在一段時(shí)間里通常不易變化，并且不能被參與者改變；（6）互動(dòng)結(jié)構(gòu)，即用來(lái)描述參與者之間互動(dòng)的結(jié)構(gòu)，它描述了參與者之間的信息交流和相互影響關(guān)系；（7）微觀決策規(guī)則，即參與者行為決策的規(guī)矩，它描述了參與者從過(guò)去可觀測(cè)的變量與下一期自身微觀變量的函數(shù)關(guān)系；（8）總量的變量集合，即各種微觀變量的加總或均值化，它描述了宏觀總量的數(shù)據(jù)特征［20］。

在考察經(jīng)濟(jì)演化現(xiàn)象時(shí)，多智能體模型具有如下優(yōu)點(diǎn)：其一，由于賦予每個(gè)參與者不同的微觀變量和決策規(guī)則，它能夠較好地刻畫參與者之間的異質(zhì)性行為；其二，這種模型更為開放和靈活，能夠更好地描述系統(tǒng)的復(fù)雜性特征。較之于演化博弈模型，多智能體模型并不要求參與者之間一定是在外生給定的博弈規(guī)則下進(jìn)行互動(dòng)，它允許參與者之間的互動(dòng)規(guī)則也處于不斷的演變中；其三，各種宏觀現(xiàn)象都是由微觀個(gè)體互動(dòng)生成的，這種模型能夠?yàn)楹暧^研究提供良好的微觀基礎(chǔ)，較好地描述了復(fù)雜系統(tǒng)中的許多 “涌現(xiàn)”現(xiàn)象；其四，盡管在許多情況下，多智能體模型很復(fù)雜，很難求解，但是，在計(jì)算機(jī)的幫助下，能夠很方便地對(duì)其進(jìn)行仿真模擬。當(dāng)前，大量有關(guān)演化的研究都借助計(jì)算機(jī)進(jìn)行仿真模擬。

但是，當(dāng)前多智能體模型發(fā)展仍處于起步階段，還存在一定的局限，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，由于模型中的各種變量和參數(shù)都是建模者根據(jù)自己研究對(duì)象和偏好設(shè)定的，模型帶有較強(qiáng)的主觀性和隨意性，相同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象可能會(huì)出現(xiàn)多種的解釋模型；其二，由于許多模型存在較強(qiáng)的正反饋機(jī)制，初始條件的設(shè)定對(duì)結(jié)果的影響極大，初始條件較小的變動(dòng)在正反饋機(jī)制的作用下可能導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的變化，這在一定程度上影響模型的穩(wěn)健性；其三，大量的模型還缺少實(shí)證的檢驗(yàn)。而如何克服這些局限也是多智能體模型未來(lái)理論發(fā)展的重要方向。

六、結(jié) 論

通過(guò)對(duì)上述四個(gè)基礎(chǔ)理論問(wèn)題的分析，本文得出如下結(jié)論： （1）盡管演化經(jīng)濟(jì)學(xué)存在一些共識(shí)，但是，各種理論在本體論和方法論上依舊存在差異，未來(lái)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究的一個(gè)重大主題就是調(diào)和這種差異；（2）演化經(jīng)濟(jì)學(xué)更為關(guān)注對(duì)個(gè)體行為的研究，而與認(rèn)知科學(xué)的緊密結(jié)合是當(dāng)前演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論前沿；（3）演化博弈論能夠?yàn)槟承┙?jīng)濟(jì)演化現(xiàn)象提供建模工具，但是由于缺乏真正的創(chuàng)新機(jī)制，演化博弈論無(wú)法解釋自身博弈框架中預(yù)設(shè)的技術(shù)、制度和個(gè)體偏好的演化，它所描述的演化過(guò)程還是相對(duì)機(jī)械，它更多是想揭示均衡的生成問(wèn)題；（4）多智能體模型是當(dāng)前演化經(jīng)濟(jì)學(xué)較流行的建模方法，它能夠較靈活地刻畫參與者行為的異質(zhì)性，考察參與者之間的微觀互動(dòng)是如何生成各種宏觀現(xiàn)象。但是，多智能體模型還有許多局限，如何克服這些局限將是未來(lái)理論發(fā)展的重要方向。

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注釋：

① 參看 Hodgson，G.M，K.N.Huang.Evolutionary economics and evolutionary game theory：Are they a different species？［J］.Journal of Evolutionary Economics，2011，forthcoming。

Analysis on Four Theoretical Issues in Evolutionary Economics

HUANG Kai－nan
（Center for Economic Research，Shandong University，Ji'nan250100，China）

Recently，evolutionary economics has developed rapidly.However，there is still a long way to get the unified paradigm.Although evolutionary economics stresses that the social economic system is open and uncertain，this cannot exclude the attempt to construct a unified theory to analyze this phenomenon.Research on the fundamental theoretical issues still should be deepened.This paper attempts to discuss four fundamental theoretical issues which relate to the ontology and methodology of the theory，individual behavior，the relationship between evolutionary economics and evolutionary games，and the development of the tools in the evolutionary economics.

evolutionary economics；theoretical research

F069.9

A

1671－0169（2011）06－0085－06

2011－04－30

國(guó)家社科基金項(xiàng)目 “參與者認(rèn)知、主觀博弈與制度內(nèi)生演化機(jī)制研究”（10CJL004）；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究后期資助重點(diǎn)項(xiàng)目 “現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿理論研究”（09JHQ01）；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目 “山東省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究：基于技術(shù)、制度與產(chǎn)業(yè)協(xié)同演化的分析”（ZR2010GQ007）

黃凱南 （1979—），男，福建泉州市人，教授，博士后，研究方向：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（責(zé)任編輯 燕 祥）