參考文獻引用與著錄錯誤分析及應(yīng)對策略

譚秀榮，李勇，王福軍，唐亮

（遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報編輯部,貴州 遵義 563000）

引用與著錄錯誤分析及應(yīng)對策略

譚秀榮，李勇，王福軍，唐亮

（遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報編輯部,貴州 遵義 563000）

目的通過編輯部來稿的參考文獻引用與著錄常見問題剖析，提出著錄原則及應(yīng)對策略，使作者參考文獻著錄規(guī)范化。方法 對《遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報》2008～2010年所收到的稿件中，參考文獻著錄存在的問題進行分類分析總結(jié)。結(jié)果 參考文獻著錄突出地表現(xiàn)在引用內(nèi)部資料和遠期文獻、文獻序號與文中角碼不相符、文后的引錄與正文中引錄不相吻合、以及期刊卷 （期）號和書籍的出版項有誤等諸多問題。結(jié)論 參考文獻著錄存在的錯漏現(xiàn)象相當嚴重，提高作者與編輯人員對參考文獻正確著錄的認識是提高其著錄質(zhì)量的關(guān)鍵和保證。

參考文獻；編輯加工；醫(yī)學(xué)論文；《遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報》

參考文獻著錄問題分析研究的最終目的，是要從根本上杜絕諸多問題的重復(fù)出現(xiàn)。雖然參考文獻著錄上存在的問題已有大量文獻做了分析論述[1～4]，但其研究對象多為發(fā)表在期刊上的論文，顯然稿件的許多錯誤經(jīng)過編輯加工后已被糾正，因而也就不能全面地反映作者在參考文獻著錄上的真實情況。因此，筆者在編輯加工2008～2010年《遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報》（以下簡稱《學(xué)報》）時，對參考文獻著錄中存在的問題進行分析總結(jié)并提出應(yīng)對策略。

1 資料來源與方法

1.1 資料來源 以《學(xué)報》2008～2010年所收原稿為研究對象，其中包括《基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究》《臨床醫(yī)學(xué)研究》《臨床經(jīng)驗交流》《技術(shù)與方法》《調(diào)查報告》《臨床護理》《綜述》及《教學(xué)管理與改革》等欄目的論文。

1.2 方法 對這些論文進行編輯加工的同時，按事先設(shè)計好的“遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報論文參考文獻著錄分析表”對每篇論文參考文獻存在的問題進行記錄、歸納、整理和統(tǒng)計分析。

2 結(jié)果

編輯加工中發(fā)現(xiàn)有些作者對文后參考文獻的重要意義認識不足，盡管都很重視論文中各種資料和數(shù)據(jù)的搜集，寫出的論文也達到了主題突出、觀點鮮明等要求，但由于沒有認識到參考文獻也是科技論文中重要且不可缺少的組成部分，所以引用時核對不認真，常常出現(xiàn)著錄錯漏現(xiàn)象，不僅降低了論文乃至期刊的質(zhì)量和水平，而且對科技期刊和論文進入國內(nèi)外檢索系統(tǒng)產(chǎn)生不利的影響，更嚴重的是對讀者產(chǎn)生誤導(dǎo)，還會使引文統(tǒng)計結(jié)果失真，從而導(dǎo)致引文指標失去科學(xué)性。常見著錄錯誤如下。

2.1 引用參考文獻重復(fù)標注 許多作者正文中同一文獻在論著中被引用多次時，作者卻把這同一篇參考文獻放在文獻的列表中重復(fù)標注，同時在文中也作為兩篇或多次文獻進行列注。

例如：在正文中按照順序編碼標識了：

“文獻[1]報道的......這與文獻[4]的結(jié)果一致......”

而文后的參考文獻則為：

[1]榮文舟，李娟，王平，等.中華肛腸病學(xué)圖譜[M].北京：科學(xué)技術(shù)出版社，1993.39.

......

[4]榮文舟，李娟，王平，等.中華肛腸病學(xué)圖譜[M].北京：科學(xué)技術(shù)出版社，1993.39.

很明顯[1][4]同一篇參考文獻同時加以重復(fù)著錄，但其在稿件中卻被作為兩個參考文獻來使用。正確的著錄應(yīng)為：多次引用同一作者的同一文獻應(yīng)只編1個首次引用的序號，引文頁碼放在“[]”外。

如：榮文舟[1]124......榮文舟[1]152......文獻表中則不再重復(fù)著錄頁碼。

2.2 文章后的引錄與正文中引錄不相吻合 文中著錄的參考文獻雖然與文后的參考文獻序號是相同的，但卻根本不是同一個參考文獻，這種錯誤的隱蔽性非常強，給編輯工作帶來了很大困難，常常疏漏這種錯誤。

例如，原稿正文中的“該藥疹具有很長的潛伏期，一旦發(fā)病以重癥為主，伴有嚴重的內(nèi)臟損害，死亡率極高的特點，這與文獻報道[1]相符”，但在文后參考文獻的著錄卻是“[1]劉玉翠，袁偉，韓燕，等.別嘌呤醇藥疹21例臨床分析 [J].遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報，1996，（19）1：29.”按照此著錄查找文獻卻無此內(nèi)容。這種正文中引錄內(nèi)容與標識的參考文獻內(nèi)容不一問題多為作者粗心標識所致，通過與作者進一步聯(lián)系，證實是參考文獻引錯。

2.3 將非正式出版物作為參考文獻或引用遠期文獻過多 在科技論文中的參考文獻著錄，應(yīng)為正式出版的期刊和圖書。但我們發(fā)現(xiàn)有相當一部分作者將尚未發(fā)表的文獻、會議資料、內(nèi)部資料、文件匯編、綜述、教科書等作為參考文獻著錄在論文中，由于這些被引用的文獻，它的創(chuàng)新性和科學(xué)性尚未進行過較為嚴格的審查，所以其論文的科學(xué)性將缺乏說服力而受到質(zhì)疑，同時有些內(nèi)部資料牽涉到一定的保密性；因此，我們不能將非正式出版物作為參考文獻來著錄。另外，許多作者引用文獻量過多，文內(nèi)沒有標注碼或標注碼與原文獻作者姓名內(nèi)容不相符；最為突出的是引用遠期文獻，有部分作者引用30年前的文獻[5]。而近5年的參考文獻卻寥寥無幾，導(dǎo)致文章的新穎性以及時效性受到影響。我們建議除個別歷史文獻以外，應(yīng)該選擇與文章密切相關(guān)的近3～5年的參考文獻，綜述類論文則必須有相當數(shù)量的近2年的最新文獻。

2.4 參考文獻著錄中的項目缺失和錯誤參考 參考文獻著錄的項目不全或不規(guī)范，例如卷號、作者姓名和期號、頁碼及出版年的缺失，書名或刊名的遺漏，出版地及出版者的漏標，文獻中標點符號的錯誤等。這類問題的出現(xiàn)最為普遍，絕大多數(shù)原稿中都不同程度存在這類問題。這些錯誤或不規(guī)范之處經(jīng)過編輯認真地加工和校對，以及作者認真地修改，大多能夠消除。

2.4.1 參考文獻的著錄項目缺失 我國發(fā)布的GB/ T7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》，規(guī)定參考文獻著錄采用“順序編碼制”和“著者-出版年制”為我國著錄參考文獻的兩種標準，而目前國內(nèi)絕大多數(shù)科技期刊采用的文獻著錄格式都是順序編碼制。為規(guī)范參考文獻的著錄，并盡可能與國際標準保持一致，全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會于2005年頒布了新的國家標準GB/T7714-2005，中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）編輯委員會及中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報研究會也都制定了相應(yīng)的規(guī)范[6,7]。正確的著錄格式應(yīng)為：

例1：“芮永軍，徐建光，顧玉東.以上肢淺表皮神經(jīng)伴行血管為蒂的島狀皮瓣的解剖學(xué)研究[J]，中華手術(shù)外科雜志，1997，13（14）:226-230.”。

例2：“金漢診，黃德泯，官希吉.實用新生兒學(xué)[M].第3版.北京:人民衛(wèi)生出版社，2004.980.”。

很多作者的原稿在著錄時只標注1個作者就加“等”，有的則把所有的作者都標注上，這都是不符合著錄規(guī)則的。正確的著錄應(yīng)為寫前3個作者后再加“等”，3個或3個以內(nèi)作者則全部標注。

例1：張國璽,石京山,余麗梅,等.夏天無注射液對大鼠腦缺血再灌損傷及ICAM-1 mRNA表達的影響[J].遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報，2007,30（1）:14-17.

例2：羅孝美，潘貴書，陳遠壽.外源性硫化氫對海洛因成癮大鼠學(xué)習(xí)記憶能力的影響[J].遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報，2009，32（2）：108-110.

另外除題名不完整或題名缺失，版本缺失，年、月、卷和期以外，還出現(xiàn)這些項目的位置顛倒等錯誤，導(dǎo)致這些錯誤的原因應(yīng)該為作者不重視參考文獻著錄規(guī)則所致。

2.4.2 英文大小寫、正體斜體的錯誤 英文單詞的書寫錯誤上，多見姓名大小寫和順序的顛倒，例如：正規(guī)寫法“Kidodaro T”錯寫成“T Kidodaro”又如：正規(guī)寫法“Lawson W”錯寫成：“Lawsonw”。文獻的英文均為正體（拉丁語除外），但較多原稿中出現(xiàn)英文用斜體的問題。

2.4.3 出版者或者出版地的遺漏和錯誤 部分作者在文獻著錄時遺漏出版者或出版地，有的還出現(xiàn)出版者和出版地的著錄錯誤，例如：原稿為“上海：人民衛(wèi)生出版社”，實際人民衛(wèi)生出版社在北京而非上海，正確著錄應(yīng)為：“北京：人民衛(wèi)生出版社”。也有個別作者將城市名寫成省名，例如：原稿中“夏穗生.主編，現(xiàn)代腹部外科學(xué)[M].湖北：湖北科技出版社，1996.267.”，錯將湖北寫為出版地，正確應(yīng)為“夏穗生.現(xiàn)代腹部外科學(xué)[M].武漢：湖北科技出版社，1996.267.”。另外還有些作者所寫的出版社經(jīng)核查根本不存在，如，將“河海大學(xué)出版社”寫為“海河大學(xué)出版社”。這種錯誤只要作者稍加重視并細心著錄就完全可以避免。

2.4.4 卷、期、頁碼的錯誤 參考文獻著錄中卷、期、頁碼的錯誤，大多表現(xiàn)為數(shù)字錯誤、位置顛倒等。例如：“21（4）”寫成“4（21）”。再如：起始頁碼顛倒等頁碼錯誤表現(xiàn)為：“21（4）:1677-1668”，這類問題的出現(xiàn)實屬粗心所致。正確著錄期刊文獻的年、卷、期、頁，《學(xué)報》格式應(yīng)為：年，卷（期）:頁。例如：2005，10（2）:1520。

2.4.5 電子文獻載體類型、文獻類型及其標志代碼著錄錯誤 電子文獻類型和載體類型是必須著錄的項目，對其進行著錄是很有意義的。因此，我們在著錄時要盡可能區(qū)分準確，正確著錄，編輯加工中發(fā)現(xiàn)大部分作者把標志代碼著錄混用，如將期刊標識為M，將圖書標識為J等。

根據(jù)國家標準正確的標志代碼著錄應(yīng)為：普通圖書M、會議錄C、匯編G、報紙N、期刊J、學(xué)位論文D、報告R、標準S、專利P、數(shù)據(jù)庫DB、計算機程序CP、電子公告EB。電子文獻載體類型標志如下：磁帶MT、磁盤DK、光盤CD、聯(lián)機網(wǎng)絡(luò)OL。2.5 沒有引用或引用較少 我們發(fā)現(xiàn)不少論文沒有引用參考文獻。醫(yī)學(xué)論文不可省略參考文獻，否則會使論文學(xué)術(shù)水平受到影響，使得文章真實性和可信性大打折扣，除短篇或者經(jīng)驗交流方面的文章可適當限制參考文獻的數(shù)量以外，在引用非常合理的情況下，研究性論著是可以適當放寬文獻數(shù)量的，這樣有利于充分利用文獻資源以實現(xiàn)資源共享。

2.5.1 所引文獻與本文無關(guān) 編輯加工中我們發(fā)現(xiàn)有些來稿引用了大量可有可無的參考文獻，更有甚者引用的文獻與本文無明顯關(guān)系。我們知道醫(yī)學(xué)論文中引用的文獻都應(yīng)該是與該文中的方法、結(jié)果和討論內(nèi)容密切相關(guān)的參考文獻，而對于有關(guān)科常識性的內(nèi)容是不必要引用文獻的，因此，作者在引用時一定要注意參考文獻的相關(guān)性。

2.5.2 把間接引用作為直接引用 例如：文中顯示“Weinstock等報道”，然后文后參考文獻卻是一篇綜述或者專著，或者是中文參考文獻，這表明作者根本未查閱過原文，而采用的是間接引用。

2.6 原稿中參考文獻著錄存在學(xué)術(shù)道德方面的問題本文前述出現(xiàn)問題是非主觀的無意識錯誤，但在原稿中也存在主觀上的有意識錯誤，這種錯誤就屬于學(xué)術(shù)道德范疇的問題，應(yīng)當引起作者的高度重視。有的作者為了滿足自己撰寫論文的需要，把他人論文中的內(nèi)容，趨向化地意引并標注于自己的論文中，當我們進一步查閱參考文獻時根本找不到對應(yīng)的內(nèi)容。個別作者故意在文后參考文獻著錄了相當數(shù)量的文獻，但在原稿中卻找不到相關(guān)的引錄內(nèi)容，這是獲取信息多的虛假行為之一。還有的作者雖然著錄文獻多，論文中也有相應(yīng)內(nèi)容，但引用內(nèi)容不十分貼切，引用不當隨處可見，這種僅為突出數(shù)量而不顧及內(nèi)容的做法，實際就是作假的學(xué)術(shù)不端行為。

原稿中還存在個別作者為了突出自己的論文有相當高水平，雖然內(nèi)容上十分不符作者論文主題，而大量引用國外文獻和某些權(quán)威人士的觀點，卻漏引了有價值的所需文獻；也有的作者在論文中非常明顯地參考了別人的大量文獻，東拼西湊地抄襲他人成果，但為了證明是自己的成果而故意不予著錄，尤其是比較關(guān)鍵性的文獻。最普遍的問題是有的作者本人并沒有親自查閱所引用的參考文獻的內(nèi)容，而是在閱讀別人的論文時，連同其參考文獻直接轉(zhuǎn)錄下來，這樣既可造成被引文獻的失真，又影響論文的水平。

3 討論

文后參考文獻是論著的必要組成部分，它體現(xiàn)科學(xué)的繼承性，尊重知識產(chǎn)權(quán)；精練文字，縮短篇幅；便于編輯和審稿人評價論著水平；與讀者達到信息資源共享；利于通過引文分析對期刊水平做出客觀評價；促進科學(xué)情報和文獻計量學(xué)研究，推動學(xué)科發(fā)展[8]。從對稿件編輯加工中，參考文獻標引存在的問題分析不難看出，參考文獻著錄存在許多不規(guī)范之處，既影響論文的表達效果，論文的內(nèi)在學(xué)術(shù)質(zhì)量，又影響以引文統(tǒng)計為基礎(chǔ)的評價指標的科學(xué)性、準確性。因此，無論是作者還是作為把關(guān)人的編輯人員，均應(yīng)正視學(xué)術(shù)論文中參考文獻的正確著錄，我們現(xiàn)針對以上問題提出如下應(yīng)對策略。

3.1 加強相關(guān)知識學(xué)習(xí)，提高作者文獻著錄能力 針對作者因為缺乏相關(guān)知識而造成參考文獻著錄錯誤，編輯部應(yīng)該通過辦講座、刊載《文后參考文獻著錄規(guī)則》《著作權(quán)法》相關(guān)知識，指導(dǎo)作者按文獻著錄原則標引，以提高作者參考文獻著錄的準確性與規(guī)范化能力，只有讓作者充分認識參考文獻正確著錄對所撰寫醫(yī)學(xué)論文質(zhì)量影響意義重大，才能自覺在醫(yī)學(xué)論文撰寫中客觀合理地引用參考文獻，不斷提高學(xué)術(shù)論文的表達效果。

提高作者對參考文獻正確著錄的認識，使其自覺規(guī)范自身的學(xué)術(shù)行為，禁止抄襲別人成果，在直接引用他人的研究成果時，必須要尊重他人勞動，在著錄參考文獻時要本著實事求是，對科學(xué)和他人高度負責(zé)的態(tài)度，切忌著錄時肆意濫造與移花接木的功利行為，認真地執(zhí)行參考文獻的著錄規(guī)則。

引導(dǎo)作者以對科學(xué)負責(zé)的態(tài)度和追求完美、完善的精神對待參考文獻的著錄。編輯部要采取不同的措施向作者介紹這方面的知識，將作者應(yīng)該遵循的學(xué)術(shù)行為規(guī)范，特別是對著錄參考文獻應(yīng)遵循的原則作出嚴格而具體的規(guī)定，如：直接引用他人的研究成果應(yīng)明確標注，嚴禁參考文獻的轉(zhuǎn)引等，有些作者所引文獻的抄襲、剽竊錯誤使編輯難以辨別，這就要求編輯要拓寬自己的知識面，并充分利用目前先進的NoteFirst參考文獻輔助編校系統(tǒng)提供的幫助來加以解決；同時經(jīng)常請教相關(guān)學(xué)科的編委、專家，以提高自己辨別參考文獻著錄的能力。實踐證明，這些措施可以大大減少參考文獻著錄出錯的概率，對提高《學(xué)報》參考文獻著錄質(zhì)量有很大的幫助。

3.2 重視參考文獻的編輯加工，把好編輯質(zhì)量關(guān)

3.2.1 編輯人員要重視參考文獻的編輯加工 參考文獻著錄是否規(guī)范的核查是一項非常繁瑣而且費時費力的工作，因而有些編輯重視程度不夠，不愿投入更多的時間和精力，僅對參考文獻著錄的格式進行校對，最終導(dǎo)致錯誤著錄大增。參考文獻的正確著錄對論文所起的重要作用，迫使每一位編輯必須端正態(tài)度，高度重視，必須認真地對參考文獻的著錄格式和所有著錄項目進行逐條核查，確保每條參考文獻的著錄來自最新和公開發(fā)表的文獻，而且都是有著錄必要的，這樣才能充分體現(xiàn)參考文獻著錄的真正意義。文后參考文獻存在錯漏問題是一種極為普遍的現(xiàn)象，究其原因造成這種狀況的根源是多方面的，但其中最為重要的一條，是編輯對參考文獻著錄的標準化、規(guī)范化的重視程度不夠有非常大的關(guān)系。因此，在《學(xué)報》上開辟專欄，例如《稿約》或者《讀者·編者·作者》等欄目中，作為長期內(nèi)容來刊登特別強調(diào)參考文獻的規(guī)范著錄格式，不斷強化和宣傳，這樣才能加大宣傳和教育的力度，提高作者自律的自覺性，使他們始終以科學(xué)、嚴謹?shù)膽B(tài)度正確地做好文后參考文獻的著錄工作，這樣既達到使作者做到規(guī)范著錄的目的，又使編輯減少了無謂的勞動。

3.2.2 編輯部要建立參考文獻著錄審查模式 編輯在編輯加工中應(yīng)對文后參考文獻的著錄進行全面認真的審核，首先，應(yīng)仔細閱讀推敲審稿專家對每篇論文參考文獻做出的審查評價，從總體上來把握論文參考文獻著錄的基本情況；其次，要對作者所引參考文獻的地域性、時效性以及參考文獻的數(shù)目進行充分的考證，對作者引用時效性不強的參考文獻堅決予以刪除，并及時提醒作者補充較新的參考文獻；對側(cè)重于引用國外參考文獻的作者，應(yīng)請作者適當補充引用一些國內(nèi)的參考文獻；而對于參考文獻數(shù)量過少，但對參考文獻有數(shù)量要求的論文，及時提醒作者適當增加一些必要的參考文獻；再次，一定要對作者所引用的參考文獻，親自逐條核實其著錄格式、著錄順序及其在文中的標注情況，徹底消除轉(zhuǎn)引過程中可能出現(xiàn)的筆誤；最后，通過現(xiàn)代先進的數(shù)字化資源，檢查作者所引用的參考文獻是否為公開發(fā)行的出版物，是否為最必要引用的文獻，是否存在不恰當自引的情況，是否完全或部分抄襲他人作品等，如果以上方法仍然不能奏效，可請作者補充著錄的參考文獻原文。編輯部只有建立起一套相對完善的參考文獻著錄審查模式，才能夠使編輯駕輕就熟地做到“明察秋毫”。當然，這種模式的形成還需要編輯在長期的編輯加工工作中不斷摸索總結(jié)，積累經(jīng)驗，趨于完善。

綜上所述，解決醫(yī)學(xué)論文文后參考文獻著錄中存在的問題，關(guān)鍵在于提高作者以及編輯人員對參考文獻著錄意義和作用的認識。我們相信只要編著雙方密切協(xié)作，最終會使參考文獻在科技論文中的作用得到充分體現(xiàn)，從而提高刊物的編輯與學(xué)術(shù)質(zhì)量。

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G232

A

1000-2715（2011）05-0537-05

遵義醫(yī)學(xué)院人文社科基金資助項目（NO:[2008] 26）。

[收稿2011-07-20]

（編輯王福軍）