試析西漢前期私營(yíng)工商業(yè)的興起

聶倩倩

（蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院 江蘇 蘇州 215123）

“西漢前期的私營(yíng)工商業(yè)也得到快速發(fā)展，促成了繼春秋戰(zhàn)國(guó)之后私營(yíng)工商業(yè)繁榮興旺的第二個(gè)高峰?！盵1]關(guān)于西漢前期私營(yíng)工商業(yè)的重要地位，前賢時(shí)哲都有論述，這里就不一一贅述了。對(duì)于漢初私營(yíng)工商業(yè)興起的研究，也可謂成果頗多，但人們大多是在研究整個(gè)西漢或者兩漢工商業(yè)的時(shí)候?qū)⑵渥鳛橐徊糠謥?lái)研究，或者作為官營(yíng)工商業(yè)的對(duì)立面來(lái)論述，或者從某一個(gè)方面（比如授田制、貨幣制度的變革等）來(lái)分析西漢初商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。很少有對(duì)西漢前期私營(yíng)工商業(yè)的興起進(jìn)行專門而全面的論述的，所以本文擬在前輩學(xué)者研究的基礎(chǔ)上提出自己的一些淺顯見(jiàn)解，不妥之處，敬請(qǐng)方家指正。

一

西漢建立后，在繼承秦制的同時(shí)改變了工商業(yè)管理制度和政策。秦朝的崩潰使社會(huì)各階層從理論、制度等不同層面批評(píng)秦政，過(guò)秦之潮興起。比如漢初諸侯在給高祖劉邦的上疏中說(shuō)：“先時(shí)秦為亡道，天下誅之”[2](P52)；賈誼在給文帝的上疏中批評(píng)秦政：“其俗固非貴辭讓也，所上者告訐也；固非貴禮義也，所上者刑罰也”[3](P2251)；晁錯(cuò)也評(píng)論道：“秦時(shí)北攻胡貉，筑塞河上，南攻楊粵，置戍卒焉。其起兵而攻胡、粵者，非以衛(wèi)邊地而救民死也，貪戾而欲廣大也，故功未立而天下亂”[4](P2283-2284)等等。有鑒于此，漢初許多政策反其道而行之，在思想和政策兩個(gè)層面對(duì)秦朝法律制度的執(zhí)行以及漢朝法律制度的變革注入新的內(nèi)容。

總而言之，就是經(jīng)濟(jì)管制轉(zhuǎn)為放任發(fā)展。分封制的推行賦予了原六國(guó)地區(qū)以充分的自主權(quán)，諸侯王國(guó)因地制宜發(fā)展經(jīng)濟(jì)，原六國(guó)的工商業(yè)、礦業(yè)及宗室之后又重操舊業(yè)。秦末戰(zhàn)爭(zhēng)中，宗室之后與工商業(yè)者結(jié)為聯(lián)盟，楚漢相爭(zhēng)，其復(fù)國(guó)的愿望化為泡影，故轉(zhuǎn)而致力于發(fā)家致富。而大亂之后的人心思治、無(wú)為而治、輕徭薄賦的經(jīng)濟(jì)方針則為私營(yíng)工商業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的歷史舞臺(tái)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、《史記·貨殖列傳》中所記載的西漢前期富商大賈、工商業(yè)主重操舊業(yè)或新興工商業(yè)主的發(fā)展。采摘以下兩則史料為證：

蜀卓氏之先，趙人也，用鐵冶富。秦破趙，遷卓氏。卓氏見(jiàn)虜略，獨(dú)夫妻推輦，行詣遷處。諸遷虜少有余財(cái)，爭(zhēng)與吏，求近處，處蒹萌。唯卓氏曰：“此地狹薄……民工于市，易賈?！蹦饲筮h(yuǎn)遷。致之臨邛，大喜，即鐵山鼓鑄，運(yùn)籌策，傾滇蜀之民，富至僮千人。田池射獵之樂(lè)，擬于人君。[5](P3277)

販脂，辱處也，而雍伯千金。賣漿，小業(yè)也，而張氏千萬(wàn)……胃脯，簡(jiǎn)微耳，濁氏連騎。[5](P3282)

2、關(guān)中為財(cái)富聚集之地，劉邦讓工商業(yè)者遷移關(guān)中，予以良田美宅。誠(chéng)如臧知非教授所說(shuō)：“劉邦之遷移豪強(qiáng)和秦始皇的區(qū)別在于，秦始皇在政治上打擊六國(guó)豪強(qiáng)大姓勢(shì)力的同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)上也剝奪其財(cái)產(chǎn)；而劉邦則采用贖買政策……”[6]秦始皇對(duì)私營(yíng)工商業(yè)者采取的是剝奪政策，而劉邦采取的則是贖買政策，這也正是劉邦的高明之處。為了鞏固自身統(tǒng)治，從強(qiáng)干弱枝的目的出發(fā)，他采納婁敬的建議，徙六國(guó)宗室豪強(qiáng)、工商業(yè)主于京師，被遷徙者中有許多工商業(yè)者，懂得生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)之道，加之劉邦的“與利田宅”，為他們重操舊業(yè)提供了極大的方便，又由于作為財(cái)富聚集地，關(guān)中具有龐大的消費(fèi)市場(chǎng)，所以私營(yíng)工商業(yè)很快發(fā)展起來(lái)，以至于“故關(guān)中之地，于天下三分之一，而人眾不過(guò)什三，然量其富，什居其六。”[5](P3262)

3、在普遍授田制之下，以數(shù)量調(diào)節(jié)質(zhì)量，靈活多變的執(zhí)行方式為私營(yíng)工商業(yè)的發(fā)展提供了生產(chǎn)資料的保障。正所謂“民受田，上田夫百畝，中田夫二百畝，下田夫三百畝”[7](P1119)，“若山林藪澤原陵淳鹵之地，各以肥磽多少為差”[7](P1120)。西漢的授田標(biāo)準(zhǔn)是良田每夫一百畝（有軍功爵者按爵位高低增加授田），但田也有可墾不可墾之分，可墾田又有上、中、下田之分，因此在授田時(shí)還需考慮到質(zhì)量因素，將劣質(zhì)土地折合成良田，在授予劣質(zhì)土地時(shí)增加數(shù)量以調(diào)節(jié)質(zhì)量的不足。這樣有許多山川林澤被折合成良田授予農(nóng)民或地主，大大增加了他們使用山川林澤的自由，這便為礦冶業(yè)、畜牧業(yè)、種植業(yè)等私營(yíng)工商業(yè)的發(fā)展提供了土地這一最基本的生產(chǎn)資料。

二

“漢定天下，海內(nèi)為一，戰(zhàn)時(shí)關(guān)卡，多半撤廢，社會(huì)秩序，漸趨安定，于是商業(yè)又從畸形的發(fā)展，回復(fù)了正常的狀態(tài)”[8](P209)，西漢前期私營(yíng)工商業(yè)的興起除了有利的背景以外，還離不開(kāi)積極政策的支持。但任何事物都有兩面性，現(xiàn)選取主要的工商業(yè)政策分析如下：

（一）弛山澤之禁

《史記·貨殖列傳》曾謂“漢興，海內(nèi)為一，開(kāi)關(guān)梁，弛山澤之禁”[5](P3261)，又“孝惠、高后時(shí)，為天下初定，復(fù)弛商賈之律”[9](P1418)……所謂“弛山澤之禁”，也就是“把山林川澤折合成良田授給個(gè)人，是要按照法定程序有步驟有計(jì)劃的開(kāi)發(fā)山川林澤?！盵11]這樣就大大增加了私營(yíng)工商業(yè)者使用山川林澤的自由，改變了秦朝管制山澤、限制農(nóng)民開(kāi)采使用的做法。

但是在戰(zhàn)亂過(guò)程中聚保山林者甚眾，大量人口脫離戶籍，正如史書(shū)所說(shuō)，“大城名都民人散亡，戶口可得而數(shù)裁什二三”[12](P527)，于是高祖劉邦發(fā)布“復(fù)故爵田宅令”，敦促農(nóng)民重新登記入籍，這說(shuō)明劉邦試圖恢復(fù)秦朝一山澤的傳統(tǒng)，也說(shuō)明了農(nóng)民脫離戶籍、隱居山林的存在。當(dāng)農(nóng)民住籍之后，其生活質(zhì)量劣于以往的生活，必然重歸山林。為了穩(wěn)定民眾，必須弱化對(duì)農(nóng)民行為的控制，《張家山漢簡(jiǎn)·戶律》、《張家山漢簡(jiǎn)·田律》中雖然對(duì)農(nóng)民的限制極嚴(yán)，但在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中卻是有所折扣的。

在傷者未起、死者未葬的戰(zhàn)爭(zhēng)背景下，農(nóng)民需要更多的自由度。劉邦順應(yīng)了這一趨勢(shì)，統(tǒng)一之后逐步實(shí)行“弛山澤之禁”的政策，文帝時(shí)大規(guī)模展開(kāi)。這直接刺激了棄農(nóng)經(jīng)商的發(fā)生，活化了人口的流動(dòng)，司馬遷所描述的大工商業(yè)主特別是種植業(yè)、畜牧業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、礦冶業(yè)都是在這一背景下產(chǎn)生的。

（二）私鑄貨幣

秦統(tǒng)一幣制是政治對(duì)經(jīng)濟(jì)控制的體現(xiàn)，是將經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)置于官府控制之下，通過(guò)貨幣的鑄造與發(fā)行控制物價(jià)、控制流通，以鞏固自身政權(quán)。西漢初年，鑒于貨幣缺乏的現(xiàn)實(shí)，劉邦一度允許民間鑄錢，減輕重量以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，史載“漢興，以為秦錢重難用，更令民鑄莢錢”[13](P1152)。這一措施直接導(dǎo)致“不軌逐利之民蓄積余贏以稽市物，痛騰糶，米至石萬(wàn)錢，馬至匹百金”[13](P1152-1153)，即民間濫鑄之風(fēng)盛行，物價(jià)飛漲，直接影響到漢家的統(tǒng)治。故而在呂后二年秋，“行八銖錢”[14](P97)，即呂后時(shí)代國(guó)家收回鑄幣權(quán)，嚴(yán)禁私鑄，這在呂后《二年律令·錢律》中明顯表現(xiàn)出來(lái)，它規(guī)定貨幣的重量和質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊盜鑄行為。[6]至文帝五年，再次改革幣制，“夏四月，除盜鑄錢令。更造四銖錢”[10](P121)，《史記·平準(zhǔn)書(shū)》記載“至孝文時(shí)，莢錢益多，輕，乃更鑄四銖錢，其文為半兩，令民縱得自鑄錢”[9](P1419)，即允許民間私鑄。但同時(shí)又有賈誼諫文帝曰：“法使天下公得雇租鑄銅錫為錢，敢雜以鉛鐵為它巧者，其罪黥……”[13](P1153)，可見(jiàn)并不是中央對(duì)此完全放手、坐視不管，而是嚴(yán)格控制貨幣的重量、質(zhì)量，打擊偽造貨幣者。

盡管金屬貨幣是稱量貨幣，但在流通過(guò)程中，則是按其面值計(jì)算。因而降低成本是鑄幣者的首選，摻雜鉛、鐵和減輕重量杜而不絕。同時(shí)貨幣具有貯藏功能，是財(cái)富的象征，是致富的最佳途徑，所謂的“夫用貧求富，農(nóng)不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門，此言末業(yè)，貧者之資也”[5](P3274)，說(shuō)的就是這個(gè)道理。因此工商業(yè)者、普通農(nóng)民便乘“弛山澤之禁”的便利和機(jī)會(huì)，即山礦冶、因水煮鹽、鑄造貨幣以發(fā)家致富。這雖然有利于工商業(yè)特別是私營(yíng)工商業(yè)的興起和發(fā)展，但也導(dǎo)致兩極分化的加劇。因?yàn)閷?duì)大多數(shù)農(nóng)民而言，仍然是以農(nóng)為本，他們是國(guó)家賦稅徭役的主要承擔(dān)者，而私人鑄幣、工商業(yè)者勢(shì)力的興起則加速了農(nóng)民的破產(chǎn)和大土地所有制的發(fā)展。農(nóng)民稍遇天災(zāi)人禍，則賣土地，工商業(yè)主成為最有活力的土地兼并勢(shì)力，個(gè)體農(nóng)民要么勉力掙扎；要么棄農(nóng)經(jīng)商；要么淪為礦產(chǎn)農(nóng)民。走投無(wú)路時(shí)或者逃亡山林，或者逃到諸侯國(guó)，這就是賈誼、晁錯(cuò)紛紛上書(shū)文帝、指陳時(shí)弊的原因。晁錯(cuò)指出：“粟者，王者大用，政之本務(wù)”[7](P1133-1134)，“使天下人入粟于邊，以受爵免罪，不過(guò)三歲，塞下之粟必多矣”[7](P1134)，他主張貴粟重農(nóng)，提出允許工商業(yè)者納粟拜爵的建議；而賈誼則認(rèn)為：“銅布于天下，其為禍博矣”[13](P1155)，“今博禍可除，而七?？芍乱病盵13](P1156)，即針對(duì)私人鑄幣問(wèn)題，他提出禁止采銅的主張。直到漢武帝時(shí)才全面收回鑄幣權(quán)，“于是悉禁郡國(guó)毋鑄錢，專令上林三官鑄”[13](P1169)，即統(tǒng)一由上林三官鑄錢，發(fā)行五銖錢。

三

西漢前期私營(yíng)工商業(yè)的興起雖然對(duì)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)、政權(quán)的鞏固和發(fā)展起了很大的作用，但也給漢初的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)帶來(lái)了一些負(fù)面影響，對(duì)漢初的社會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)帶來(lái)嚴(yán)重沖擊，也弱化了國(guó)家對(duì)基層社會(huì)的控制，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（一）等級(jí)秩序的混亂。

在“爵本位”的等級(jí)結(jié)構(gòu)中，社會(huì)各色人等均隸屬于法定等級(jí)，住室大小、土地多少均一一對(duì)應(yīng)：“西漢和秦朝一樣，實(shí)行授田制度，土地和住宅都由國(guó)家按照身份高低授予，普通平民每夫一頃土地、一區(qū)住宅；有軍功爵位者再根據(jù)爵位高低增加授田，最低一級(jí)爵位公士授田一頃半、住宅一區(qū)半，最高一級(jí)列侯授田一百零五頃、宅一百零五區(qū)”[6]，可見(jiàn)經(jīng)濟(jì)力量與政治特權(quán)是相輔相成的，爵位是衡量社會(huì)等級(jí)的核心標(biāo)準(zhǔn)。但由于私營(yíng)工商業(yè)的興起，逐利之風(fēng)盛行，因?yàn)椤敖穹少v商人，商人已富貴矣；尊農(nóng)夫，農(nóng)夫已貧賤矣”[7](P1133)，因而連農(nóng)民也“釋其耒耨，冶镕炊炭”[13](P1155)，采銅鑄錢。富商大賈、豪強(qiáng)勢(shì)力能夠“因其富厚，交通王侯，力過(guò)吏勢(shì)，以利相傾；千里游敖，冠蓋相望，乘堅(jiān)策肥，履絲曳縞”[7](P1132)，所以經(jīng)濟(jì)力量和政治身份脫離?！妒酚洝へ浿沉袀鳌吩啤坝墒怯^之，富無(wú)輕業(yè)，則貨無(wú)常主，能者幅湊，不肖者瓦解。千金之家比一郡之君，巨萬(wàn)者乃與王者同樂(lè)。豈所謂‘素封’者也？非也？”[5](P3282-3283)可見(jiàn)，物質(zhì)財(cái)富的占有，決定著人的社會(huì)地位，財(cái)富成為衡量社會(huì)地位的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致等級(jí)秩序的混亂。

（二）豪強(qiáng)勢(shì)力的興起

因?yàn)樗綘I(yíng)工商業(yè)的興起，國(guó)家對(duì)基層社會(huì)控制弱化，豪強(qiáng)在經(jīng)濟(jì)上是大地主、工商業(yè)主，在政治上不具有身份特權(quán)。土地與財(cái)富和身份相脫離，出現(xiàn)了“交通王侯，力過(guò)吏勢(shì)”，豪強(qiáng)恃強(qiáng)凌弱、巧取豪奪的違法行為也就正常、自然合理化、秩序化，成為情理之中的事。宗族勢(shì)力憑此而恢復(fù)，基層官吏也逐步成為豪強(qiáng)大姓、宗族成員的專利。因?yàn)樵跓o(wú)為政治之下，地方政務(wù)是自然運(yùn)作，漢初沒(méi)有建立新的官吏選拔制度，屬吏由長(zhǎng)吏任命甚至世襲，而且部分專職本身就具有世襲性，因而地方政府的諸多職務(wù)成為家族的專利，出現(xiàn)“守閭閻者食梁肉；為吏者長(zhǎng)子孫，居官者以為姓號(hào)”[7](P1135-1136)的情況。自商鞅變法以來(lái)至漢初，被剝離出去的宗族血緣關(guān)系重回基層政權(quán)的運(yùn)行之中，地方長(zhǎng)吏自然成為豪強(qiáng)大族的代言人，他們又反過(guò)來(lái)憑借權(quán)勢(shì)，從事強(qiáng)烈的超經(jīng)濟(jì)收奪，于是這一豪強(qiáng)地主集團(tuán)，無(wú)不變成巨富，自漢興至武帝之初近七十年間，“罔疏而民富，役財(cái)驕溢，或至并兼豪黨之徒以武斷于鄉(xiāng)曲”[7](P1136)，造成社會(huì)秩序的不穩(wěn)和統(tǒng)治權(quán)力的異化，這一切都構(gòu)成了漢武帝改革工商政策的前提，也因此中斷了漢初私營(yíng)工商業(yè)繁榮發(fā)展的大好局面。

[1]秦開(kāi)鳳.西漢工商業(yè)制度變遷與私營(yíng)工商業(yè)的發(fā)展[D].西安：陜西師范大學(xué)，2005.

[2]班固.漢書(shū)[M].高帝紀(jì)下.北京：中華書(shū)局，1962.

[3]班固.漢書(shū)[M].賈誼傳.北京：中華書(shū)局，1962.

[4]班固.漢書(shū)[M].爰盎晁錯(cuò)傳.北京：中華書(shū)局，1962.

[5]司馬遷.史記[M].貨殖列傳.北京：中華書(shū)局，1959.

[6]臧知非.漢初貨幣制度變革與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)——兼談張家山漢簡(jiǎn)《錢律》問(wèn)題[J].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2006(3).

[7]班固.漢書(shū)[M].食貨志上.北京：中華書(shū)局，1962.

[8]翦伯贊.秦漢史[M].北京：北京大學(xué)出版社，1983.

[9]司馬遷.史記[M].平準(zhǔn)書(shū).北京：中華書(shū)局，1959.

[10]班固.漢書(shū)[M].文帝紀(jì).北京：中華書(shū)局，1962.

[11]李翠麗.西漢授田制與漢初商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展——“弛山澤之禁”新釋[J].江南社會(huì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2004（3）.

[12]班固.漢書(shū)[M].高惠高后文功臣表.北京：中華書(shū)局，1962.

[13]班固.漢書(shū)[M].食貨志下.北京：中華書(shū)局，1962.

[14]班固.漢書(shū)[M].高后紀(jì).北京：中華書(shū)局，1962.