中國物流學(xué)研究現(xiàn)狀分析、熱點探視及趨勢展望——基于1999~2010年三大基金立項項目的總體評論

劉秉鐮，劉玉海，梅冠群

（南開大學(xué)現(xiàn)代物流研究中心，天津市 300071）

現(xiàn)代物流業(yè)是隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，特別是科學(xué)技術(shù)日新月異的進步而發(fā)展的。在不同的經(jīng)濟社會階段，物流適應(yīng)于不同的經(jīng)濟活動要求，其理論內(nèi)涵也隨之不斷地進化和完善，這在不同時期物流理論研究的側(cè)重點上得到充分體現(xiàn)。[1]國內(nèi)以往有關(guān)物流理論的研究綜述要么偏重于對西方物流理論進行綜述，[2]要么偏重于從物流某一具體領(lǐng)域展開述評，[3]缺乏從總體視角對我國物流學(xué)理論研究的統(tǒng)籌把握。鑒于基金項目是我國物流學(xué)研究的重要載體之一，本文基于1999~2010年自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文社科等三大基金物流立項項目的視角對我國物流學(xué)研究進展進行總體評論，以期更加全面準(zhǔn)確地把握我國物流學(xué)的研究現(xiàn)狀、前沿?zé)狳c及未來趨勢。

一、國內(nèi)外物流學(xué)理論研究的演進歷程

從嚴(yán)格意義上來講，20世紀(jì)60年代，西方發(fā)達國家尚沒有物流這一術(shù)語，在產(chǎn)成品銷售領(lǐng)域使用的是實體配送概念。但是，人們逐漸認識到原材料采購領(lǐng)域的物料管理同樣存在著很大潛力，而實體配送和物料管理可以綜合起來進行管理，20世紀(jì)80年代便相應(yīng)地出現(xiàn)了物流管理這一概念。[4]市場競爭的加劇，使企業(yè)越來越認識到供應(yīng)鏈之間的競爭是未來企業(yè)之間競爭的本質(zhì)。因此，企業(yè)的物流管理，既要考慮上游原材料供應(yīng)商，又要兼顧下游分銷商、客戶的協(xié)調(diào)和配合。于是，到20世紀(jì)90年代，又提出了供應(yīng)鏈管理的概念。[5]隨著現(xiàn)代大規(guī)模生產(chǎn)制度的發(fā)展，一些創(chuàng)新型的供應(yīng)鏈生產(chǎn)方式不斷涌現(xiàn)，如第三方物流、準(zhǔn)時采購、精細供應(yīng)、供應(yīng)商管理庫存等，與之相對應(yīng)，對這些領(lǐng)域的供應(yīng)鏈理論研究也不斷深入。近十多年來，國外物流學(xué)理論發(fā)展很快，并不斷跟隨社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，開創(chuàng)性地提出和研究一些新的物流理論問題，如精益物流、綠色物流和逆向物流等，從而將環(huán)境保護、可持續(xù)發(fā)展等經(jīng)濟理念引入物流理論的研究領(lǐng)域。研究發(fā)現(xiàn)，國外物流學(xué)理論研究主要集中于決策支持系統(tǒng)、供應(yīng)鏈管理、運輸排隊、存貨管理和國際物流等5個方面；[6]、[7]實證分析是國外物流學(xué)研究的主要研究方法，其中郵件調(diào)查和案例研究是最具代表性的兩種實證分析方法，且郵件調(diào)查方法居于主導(dǎo)地位。[8]

20世紀(jì)70年代末期，隨著經(jīng)濟體制改革和對外開放戰(zhàn)略的實施，我國逐步開始重視西方物流概念的引入以及在此基礎(chǔ)上結(jié)合中國國情對國內(nèi)物流概念的研究，如著名物流專家吳潤濤、王之泰和徐壽波等于1987年主編出版了改革開放之后中國第一部物流專著——《物流學(xué)及其應(yīng)用》。20世紀(jì)90年代末期以來，我國經(jīng)濟學(xué)界和國外物流學(xué)界出現(xiàn)了前所未有的中國物流研究熱潮。從研究內(nèi)容來看，這段時期我國物流學(xué)理論研究主要集中于物流系統(tǒng)分析、物流戰(zhàn)略管理、供應(yīng)鏈集成與管理、物流產(chǎn)業(yè)分析、區(qū)域物流規(guī)劃以及綠色物流和精益物流等研究領(lǐng)域。[9]從研究階段來看，這段時期我國物流學(xué)理論研究可以進一步劃分為物流產(chǎn)業(yè)形成和企業(yè)成本分析、物流功能提升與供應(yīng)鏈流程再造、物流產(chǎn)業(yè)融合與智能物流研究等3個階段?？v觀我國物流學(xué)理論研究的演進歷程，可以發(fā)現(xiàn)，從研究方法的角度而言，我國物流學(xué)理論研究偏重定性分析和以管理科學(xué)與工程為基礎(chǔ)的非實證研究，而缺乏實際調(diào)研和計量實證分析；從研究內(nèi)容的角度而言，我國物流學(xué)理論研究偏重于企業(yè)戰(zhàn)略和中觀物流，而缺乏對微觀物流和宏觀物流的經(jīng)濟分析以及科學(xué)論證。

二、三大基金項目視角下中國物流學(xué)研究的現(xiàn)狀分析

作為中國物流學(xué)研究的重要載體之一，基金項目具有引導(dǎo)中國物流學(xué)研究方向和前沿?zé)狳c的重要意義。本文通過對1999~2010年自然科學(xué)基金、社會科學(xué)基金、教育部人文社科基金等三大基金項目中物流立項課題的全面梳理和認真總結(jié)，以期從一個全新的視角對中國物流學(xué)研究現(xiàn)狀和發(fā)展脈絡(luò)進行分析與闡述。

1．三大基金物流立項數(shù)目均呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢

在1999~2010年間，三大基金項目中，物流相關(guān)立項項目共計207項，其中自然科學(xué)基金項目116項，社會科學(xué)基金項目21項，人文社科基金項目70項，表明我國物流學(xué)研究主要是以自然科學(xué)基金項目為主，其占物流相關(guān)立項項目總數(shù)的56%。如表1所示，三大基金物流立項項目總體上均呈現(xiàn)出快速增長的態(tài)勢且增速越來越快，這顯示出物流學(xué)研究在三大基金項目中的受重視程度在不斷提高。具體而言，2010年，三大基金物流立項項目共計54項，占到近十年物流立項總數(shù)的26%，其中自然科學(xué)基金和人文社科基金中的物流立項項目均為歷年來最高。此外，無論是從資助總額還是從平均單項資助金額來看，三大基金物流立項項目均呈現(xiàn)出日漸增加的趨勢。以自然科學(xué)基金為例，近十年116項自然科學(xué)基金物流項目的資助總額共計2245.1萬元，平均單項資助金額為19.35萬元，略高于自然科學(xué)基金管理科學(xué)部一般項目的平均單項資助強度18.39萬元。

2．我國物流學(xué)研究尚以工程類和管理類學(xué)科為主

從項目所屬學(xué)科的角度劃分，三大基金物流立項項目可以分為管理類、工程類、理論經(jīng)濟類、應(yīng)用經(jīng)濟類以及軍事類。1999~2004年三大基金物流相關(guān)立項項目中，屬于工程類學(xué)科和管理類學(xué)科的項目數(shù)量分別為68項和87項，說明中國物流學(xué)研究目前尚以工程類和管理類學(xué)科為主。具體而言，國家自然科學(xué)基金主要資助工程類和管理類的物流項目，國家社會科學(xué)基金主要資助應(yīng)用經(jīng)濟類的物流項目，教育部人文社會科學(xué)基金的資助領(lǐng)域比較平均，但是略偏向于管理類和理論經(jīng)濟類的物流項目（參見表2）。

3．物流管理以及調(diào)度與優(yōu)化是我國物流學(xué)研究的重點領(lǐng)域

按照立項項目的研究問題和研究目標(biāo)來劃分，三大基金中的物流立項項目可以分為12個領(lǐng)域。1999~2010年三大基金物流相關(guān)立項項目中，物流管理以及調(diào)度與優(yōu)化領(lǐng)域的項目數(shù)量分別為57項和41項，表明這兩個領(lǐng)域是目前中國物流學(xué)研究的重點領(lǐng)域。具體而言，國家自然科學(xué)基金資助的領(lǐng)域十分廣泛，但主要集中在調(diào)度與優(yōu)化、物流管理以及物流系統(tǒng)設(shè)計等3個領(lǐng)域；國家社會科學(xué)基金和教育部人文社科基金則主要資助產(chǎn)業(yè)物流和物流管理等兩個領(lǐng)域。此外，逆向物流的研究主要集中在國家自然科學(xué)基金項目，應(yīng)急物流的研究主要集中于教育部人文社科基金項目和國家自然科學(xué)基金項目（參見表3）。

表1 1999~2010年三大基金項目中物流相關(guān)項目數(shù)量

三、三大基金項目視角下中國物流學(xué)研究的前沿?zé)狳c

通過對1999~2010年三大基金中物流相關(guān)立項項目的詳細分析，可以發(fā)現(xiàn)我國物流學(xué)研究的前沿?zé)狳c主要包括不確定條件下物流問題研究、應(yīng)急物流和逆向物流研究、食品和農(nóng)產(chǎn)品物流研究以及企業(yè)物流領(lǐng)域的現(xiàn)實問題研究等四個方面。

1．不確定性條件下的物流問題研究成為熱點

在基于時間的現(xiàn)代競爭環(huán)境下，物流管理不僅強調(diào)成本最低，而且更強調(diào)物流的穩(wěn)健性和快速響應(yīng)能力。[10]因此，不確定環(huán)境下的物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計和相應(yīng)的制度設(shè)計等研究具有廣闊的實踐應(yīng)用價值，潛力巨大。在2010年的25項自然科學(xué)基金物流項目中，有8項是與不確定環(huán)境下的物流問題研究密切相關(guān)，如高陽的“不確定環(huán)境下再制造逆向物流網(wǎng)絡(luò)的多周期多目標(biāo)設(shè)計研究”；在2010年的23項人文社科項目中，有4項是與不確定條件下的物流問題研究相關(guān)的，如張紅波的“不確定環(huán)境下我國物流企業(yè)成長力培育與路徑選擇”。

2．應(yīng)急物流和逆向物流的研究顯著增加

中國雖然建立了各種應(yīng)急機制，但是在應(yīng)急物流信息系統(tǒng)的建立、應(yīng)急物流的調(diào)度和流程的優(yōu)化等方面尚存在諸多研究不足。非典疫情、南方雪災(zāi)和汶川地震等各種災(zāi)害事故的發(fā)生，將中國應(yīng)急物流體系中的能力不足問題充分凸顯出來。由于救災(zāi)過程中的物資供給和配送問題關(guān)系重大，應(yīng)急物流成為中國政府和社會各界高度關(guān)注的焦點，這也在三大基金物流立項項目中得到充分體現(xiàn)，2008~2011年間，三大基金物流項目中共有21項與應(yīng)急物流密切相關(guān)。

表2 按所屬學(xué)科劃分的三大基金項目中物流項目數(shù)量

表3 按所屬領(lǐng)域劃分的三大基金項目中物流項目數(shù)量

近年來，隨著人們的環(huán)境保護和資源節(jié)約意識越來越強，各地已有越來越多的環(huán)境法律法規(guī)要求生產(chǎn)商對產(chǎn)品的整個生命周期負責(zé)；加之逆向物流是一個預(yù)期盈利能力較強的物流子行業(yè)，在制度約束與經(jīng)濟驅(qū)動下，逆向物流研究成為中國物流學(xué)者高度關(guān)注的研究領(lǐng)域之一。[11]目前，三大基金項目中關(guān)于逆向物流的研究主要集中于汽車類、家電類和電子類等高附加值產(chǎn)品領(lǐng)域，如劉彥平的“高科技產(chǎn)品逆向物流運營模式研究”，但是全社會范圍的逆向物流體系建設(shè)和管理問題依然未能在理論上得到有效解決。

3．食（藥）品、農(nóng)產(chǎn)品等專業(yè)領(lǐng)域的物流配送問題受到越來越廣

近年來，各類影響較大的食品安全事件在我國不斷出現(xiàn)，充分暴露出我國食品生產(chǎn)流通體系和政府監(jiān)管制度均存在一些較大問題，食品安全問題成為社會各界高度關(guān)注的熱點問題。加強食品安全監(jiān)管是進行食品物流和供應(yīng)鏈研究的有利契機，而且提升農(nóng)產(chǎn)品、生鮮產(chǎn)品等物流服務(wù)水平、降低物流成本，也與農(nóng)業(yè)發(fā)展與農(nóng)民增收息息相關(guān)。因此，農(nóng)產(chǎn)品流通配送、食品供應(yīng)鏈監(jiān)管等均具有重大的研究價值，如實現(xiàn)產(chǎn)品加工配送物流全過程的可追溯化、實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)的封閉化等。從三大基金物流項目中有關(guān)食品物流的相關(guān)項目來看，目前中國食品物流的研究主要集中于食品物流運行機制分析、組織結(jié)構(gòu)建構(gòu)和政策制度設(shè)計等方面，如黃祖輝的“我國生鮮食品物流系統(tǒng)構(gòu)建中的組織與制度研究”。

4．企業(yè)物流領(lǐng)域的現(xiàn)實問題迫切需要得到解決

1999~2010年三大基金中共計207項物流相關(guān)立項項目均屬于縱向物流項目，而現(xiàn)實問題中企業(yè)物流領(lǐng)域的相關(guān)橫向物流立項項目粗略估計可高達上千項。如1997~2007年期間，教育部人文社科項目中受企業(yè)和事業(yè)單位委托的橫向課題高達1275項，反映了物流研究面向物流實際問題的特點。目前，橫向課題的研究對象主要包括物流企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、地區(qū)的物流發(fā)展現(xiàn)狀和規(guī)劃、物流可行性研究和物流體系建設(shè)等方面。在實際運作領(lǐng)域，也存在許多問題迫切需要得到解決，如物流人才的培養(yǎng)體系不規(guī)范、電子商務(wù)企業(yè)的物流瓶頸依然存在等，而物流實踐發(fā)展和物流理論研究也存在較大程度的脫節(jié)現(xiàn)象。

四、我國現(xiàn)代物流發(fā)展趨勢及其研究展望

基于我國現(xiàn)代物流發(fā)展趨勢，結(jié)合對1999~2010年三大基金中物流立項項目的分析，本文認為物流服務(wù)創(chuàng)新及其風(fēng)險規(guī)避、以物聯(lián)網(wǎng)為代表的物流信息化、低碳物流和綠色供應(yīng)鏈研究以及現(xiàn)代物流統(tǒng)計方法和指標(biāo)體系研究將成為中國物流學(xué)研究的重要領(lǐng)域。

1．物流服務(wù)創(chuàng)新及其風(fēng)險規(guī)避將成為重要研究領(lǐng)域

中國正處于物流模式創(chuàng)新的高潮期，各種新的物流服務(wù)模式不斷涌現(xiàn)，各種微創(chuàng)新蓬勃發(fā)展。如物流金融已由簡單的代收貨款發(fā)展到現(xiàn)在的融通倉模式、反向擔(dān)保模式等新形式，保稅港區(qū)和物流金融的融合發(fā)展?jié)摿薮蟆12]物流新模式的出現(xiàn)無疑會提高物流服務(wù)的附加值，但是作為新興事物也必然存在著許多風(fēng)險，因而如何規(guī)避風(fēng)險并且提出新的物流模式就成為在物流理論上有待解決的重要問題之一。

2．以物聯(lián)網(wǎng)為代表的物流智能化研究將會日漸增多

信息通信技術(shù)的最新成果無疑將為現(xiàn)代物流發(fā)展提供新的發(fā)展機遇，其中最具代表性的是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和3G技術(shù)。[13]3G網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)以及物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展無疑會降低物流成本、提高物流智能化水平，物流智能化將是現(xiàn)代物流業(yè)的必然趨勢。但是，關(guān)于這些新興信息通信技術(shù)在物流領(lǐng)域的開發(fā)和應(yīng)用還有諸多問題尚未解決，這不僅包括一些軟硬件技術(shù)的研發(fā)等技術(shù)性問題，而且包括物流需求分析、物流盈利模式等諸多管理問題。未來隨著我國信息化與現(xiàn)代物流的深度融合，有關(guān)物流智能化的理論研究將會日漸增多。

3．低碳物流和綠色供應(yīng)鏈將是物流學(xué)理論創(chuàng)新的焦點

物流業(yè)屬于高碳產(chǎn)業(yè)，物流運輸過程中產(chǎn)生的碳排放是溫室氣體的主要來源。實現(xiàn)物流的低碳化，并通過物流服務(wù)的高級化、物流體系建設(shè)的完善化，以降低整個社會的碳排放水平，無疑是中國適應(yīng)全球氣候變化和實現(xiàn)物流可持續(xù)發(fā)展的重大機遇。此外，逆向物流和綠色物流不僅是應(yīng)對資源短缺與環(huán)境保護等問題的有效策略，而且也符合中國可持續(xù)發(fā)展的長期戰(zhàn)略。因此，面對消費者環(huán)境保護和資源節(jié)約意識的日漸增強，以逆向物流為核心的逆向供應(yīng)鏈研究與以綠色物流為核心的綠色供應(yīng)鏈研究將成為物流理論創(chuàng)新的焦點。

4．物流統(tǒng)計方法和指標(biāo)體系將是亟待研究的重大問題

統(tǒng)計數(shù)據(jù)是經(jīng)濟研究的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確有效數(shù)據(jù)的缺失會嚴(yán)重制約政府和企業(yè)決策的準(zhǔn)確性與可靠性?，F(xiàn)代物流業(yè)橫跨多個基礎(chǔ)性、服務(wù)性行業(yè)，其本身是一個龐大的縱向經(jīng)濟領(lǐng)域，同時也是一個為其他所有經(jīng)濟領(lǐng)域服務(wù)的橫向經(jīng)濟領(lǐng)域，因而針對物流業(yè)的統(tǒng)計工作是一項艱難而非常重要的工作。改革開放之后，我國現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，但相應(yīng)的物流統(tǒng)計工作卻進展緩慢，主要表現(xiàn)為沒有建立統(tǒng)一完善的物流統(tǒng)計方法和指標(biāo)體系。因此，統(tǒng)一完善的物流統(tǒng)計方法和指標(biāo)體系研究將是一個亟待解決的重大理論和現(xiàn)實問題。

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