國家統(tǒng)一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則

1.適用范圍

本實(shí)施規(guī)則適用于國家統(tǒng)一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認(rèn)證(以下簡稱“國推污染控制認(rèn)證”)產(chǎn)品目錄中的整機(jī)、組件、部件及元器件、材料的污染控制認(rèn)證。

注:本規(guī)則“污染控制”是指為減少或消除電子信息產(chǎn)品中含有的有毒有害物質(zhì)或元素而采取的措施。(源自《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》)

本規(guī)則“污染控制認(rèn)證”其實(shí)質(zhì)是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對為減少或消除電子信息產(chǎn)品中所含有的六種有毒有害物質(zhì)或元素而采取措施的有效性予以證明的合格評定活動。

2.認(rèn)證模式

本規(guī)則認(rèn)證模式有以下四種。其中模式二、模式三、模式四中需結(jié)合供方符合性聲明(以下簡稱“自我聲明”)實(shí)施。

2.1 模式一

對于部件及元器件產(chǎn)品、材料產(chǎn)品適用于模式一:

型式試驗(詳見4.3.2.3)+獲證后監(jiān)督

2.2 模式二

對于本規(guī)則附件1表中的部件及元器件產(chǎn)品可適用于模式二:

抽樣檢測(詳見4.3.2.3)+獲證后監(jiān)督

2.3 模式三

對于整機(jī)產(chǎn)品和組件產(chǎn)品(以下簡稱“復(fù)雜產(chǎn)品”)適用模式三:

優(yōu)化檢測(詳見4.3.2.3)+獲證后監(jiān)督

2.4 模式四

對于本規(guī)則范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品，均可適用模式四:

抽樣檢測(詳見4.3.2.3)+初始工廠檢查 + 獲證后監(jiān)督

(注:除認(rèn)證委托人主動申請認(rèn)證產(chǎn)品使用模式四的情況外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有可能在本認(rèn)證規(guī)則允許的前提下，對認(rèn)證委托人提出限制其認(rèn)證產(chǎn)品僅適用模式四 的要求)

表1略

3.認(rèn)證的基本環(huán)節(jié)

3.1 認(rèn)證的申請

3.2 文件審查

3.3 樣品檢測

3.4 初始工廠檢查(僅適用于模式四)

3.5 認(rèn)證結(jié)果評價與批準(zhǔn)

3.6 獲證后的監(jiān)督

4.認(rèn)證實(shí)施的基本要求

4.1 認(rèn)證申請

認(rèn)證委托人向經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會與工業(yè)和信息化部共同確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請。

4.1.1 申請單元劃分

根據(jù)相同生產(chǎn)場地、相同產(chǎn)品類別、相同加工工藝的基本原則劃 分申請單元，同一個申請單元可以包含若干產(chǎn)品型號，原則上應(yīng)明確同一單元內(nèi)產(chǎn)品的具體型號。當(dāng)以多型號產(chǎn)品作為同一單元申請認(rèn)證時，按下列原則劃分申請單元。

4.1.1.1 整機(jī)、組件、部件和元器件產(chǎn)品的申請單元劃分

當(dāng)各型號產(chǎn)品所使用的材料檢測單元有差異，需確定一個主檢型號，當(dāng)其他型號相對于主檢型號的材料檢測單元差異比例小于10%且差異總數(shù)量小于200，則可劃分為同一申請單元。此時，認(rèn)證委托人應(yīng)提供一份詳細(xì)、明確的各型號之間所用材料的差異說明。原則上一個申請單元包含的產(chǎn)品型號不超過10個(系列產(chǎn)品的材料組成無差異時可放寬)。

4.1.1.2 材料產(chǎn)品的申請單元劃分

材料產(chǎn)品以系列產(chǎn)品申請認(rèn)證時，同一系列各型號所使用的配方原材料種類應(yīng)相同，但不影響產(chǎn)品中限用物質(zhì)含量的配方原材料配比可以不同。

4.1.2 申請時需提交的文件資料

申請認(rèn)證應(yīng)提交 正式申請，并隨附以下文件:

(1)生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理體系相關(guān)管理文件(按照附件2要求提供，不適用于模式四)；

(2)申請產(chǎn)品的污染控制供方符合性聲明(選用模式二、模式三、模式四時，需按照附件3格式提供)；

(3)在同一申請單元內(nèi)申請多個型號時，各個型號產(chǎn)品之間所用材料的差異說明；

(4)產(chǎn)品的組成材料/部件及元器件/組件已經(jīng)獲得的有效國推污染控制認(rèn)證證書的復(fù)印件/證書號(如果有)；

(5)組織機(jī)構(gòu)代碼證；

(6)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(7)各類體系認(rèn)證證書(如果有)；

(8)其它需要的文件。

4.1.3 申請受理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理申請時，應(yīng)與認(rèn)證委托人約定雙方就申請認(rèn)證相關(guān)的責(zé)任安排。

4.2 文件審查

文件審查主要針對認(rèn)證委托人提供的以上申請文件，通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審查確定以下內(nèi)容:

(1)通過對認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者(制造商)和生產(chǎn)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等文件的審查，確定相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)資質(zhì)的存在性以及合法性，并應(yīng)確定產(chǎn)品商標(biāo)的歸屬權(quán)關(guān)系以及O E M/O D M的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

(2)通過對認(rèn)證委托人提供的產(chǎn)品及系列的差異性說明，確認(rèn)產(chǎn)品的單元劃分是否正確。

(3)對不含有初次工廠檢查的認(rèn)證模式，通過認(rèn)證委托人提供的生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理體系相關(guān)管理文件內(nèi)容以及各類體系認(rèn)證證書(如果有)，確認(rèn)生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理體系是否滿足認(rèn)證的相應(yīng)要求。

(4)通過對申請認(rèn)證產(chǎn)品污染控制符合性聲明以及生產(chǎn)者(制造商)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任安排協(xié)議書內(nèi)容審查，確認(rèn)本次申請是否在認(rèn)證風(fēng)險控制范圍內(nèi)。

4.3 樣品檢測

國推污染控制認(rèn)證樣品檢測工作應(yīng)由經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會與工業(yè)和信息化部共同確認(rèn)的實(shí)驗室完成。

4.3.1 送樣/抽樣檢測

4.3.1.1 送樣/抽樣原則

送樣應(yīng)從認(rèn)證申請單元中選取代表性樣品，該樣品應(yīng)能覆蓋申請單元中包含的所有型號和材料。同時，送樣還應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)對核查單元內(nèi)產(chǎn)品差異所提出的相關(guān)要求。

抽樣應(yīng)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證委托人雙方共同認(rèn)同并約定的場所進(jìn)行。

認(rèn)證委托人應(yīng)對送樣/抽樣樣品的真實(shí)性負(fù)責(zé)。送樣/抽樣但未涉及檢測的產(chǎn)品組成材料，認(rèn)證委托人應(yīng)按照附件3提供對這些組成材料的自我聲明，以證明其限用物質(zhì)含量的符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

4.3.1.2 送樣/抽樣數(shù)量

對于按模式一申請的認(rèn)證，檢測樣品由認(rèn)證委托人負(fù)責(zé)按送樣原則(4.3.1.1)選送，認(rèn)證委托人對選送樣品負(fù)責(zé)。選送樣品的數(shù)量應(yīng)符合檢測最小需求量材料1套(對每種檢測單元，固體不少于50g，液體不少于50ml，以下同此要求)。

對于按模式二和模式四申請的認(rèn)證，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的人員按抽樣原則(4.3.1.1)抽取最終完成成品1套，以及符合檢測最小需要量的材料1套，材料的抽取數(shù)量應(yīng)保證不少于附件4中規(guī)定的最少檢測單元比例數(shù)，抽取的樣品封樣后送實(shí)驗室檢測。對于沒有認(rèn)證證書撤銷經(jīng)歷的生產(chǎn)企業(yè)，若采用模式四申請認(rèn)證時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證風(fēng)險可控的前提下，可酌情減少“材料的最少抽樣比例”和“檢測單元數(shù)量”(減少的“材料的最少抽樣比例”和“檢測單元數(shù)量”不應(yīng)低于附件4中所對應(yīng)的最低方案)。

對于按模式三申請的認(rèn)證，檢測樣品由認(rèn)證委托人按送樣原則(4.3.1.1)選送。對自行選送樣品的數(shù)量，整機(jī)和組件應(yīng)提交2套成品；對G B/T 26572-2011附錄D表D.1中確定的PBBs、PBDEs、Cr(VI)三種物質(zhì)存在可能性為“H”的材料，另送符合檢測最小需要量的材料1套。

如果組成產(chǎn)品的材料、部件及元器件、組件已經(jīng)獲得國推污染控制認(rèn)證證書，則這些材料、部件及元器件、組件不需要單獨(dú)送樣。

4.3.1.3 檢測樣品及相關(guān)資料的處置

樣品檢測報告簽發(fā)后，樣品由實(shí)驗室封存留樣3個月，3個月內(nèi)不予退樣，3個月后可按照廠家要求妥善處理。相關(guān)資料應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證證書失效后保留5年。

4.3.2 樣品檢測的適用標(biāo)準(zhǔn)、項目及 方法

4.3.2.1 適用標(biāo)準(zhǔn)

限值和拆解要求按照G B/T 26572-2011。

檢測方法按照G B/T 26125-2 011。

4.3.2.2 檢測項目

(1)鉛(Pb)

(2)鎘(Cd)

(3)汞(Hg)

(4)六價鉻Cr(VI)

(5)多溴聯(lián)苯(PBBs)

(6)多溴二苯醚(PBD Es)

4.3.2.3 檢測規(guī)則

對相同產(chǎn)品類別、相同生產(chǎn)場地、相同加工工藝的不同申請單元的相同材料，不做重復(fù)檢測。

除證后監(jiān)督抽樣檢測外，對于產(chǎn)品中使用的材料、元器件和部件、組件已經(jīng)獲得國推污染控制認(rèn)證的，將直接采信認(rèn)證結(jié)果，不再進(jìn)行測試。

在檢測中發(fā)現(xiàn)不合格的情況，實(shí)驗室出具不合格報告，及時通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定是否對申請認(rèn)證的產(chǎn)品再次送樣/抽樣進(jìn)行補(bǔ)充檢測。

型式試驗:對于按照模式一認(rèn)證的樣品，先使用X R F對檢測樣品進(jìn)行初篩測試，對初篩中結(jié)果是X(不確定)的材料，進(jìn)行化學(xué)檢測，以確定被測材料的符合性。

抽樣檢測:對于按照模式二、模式四認(rèn)證，以及證后監(jiān)督抽樣的樣品，先使用X R F對抽樣的成品和材料樣品進(jìn)行初篩測試，對初篩中結(jié)果是X(不確定)的材料，進(jìn)行化學(xué)檢測確定被測材料的符合性。若該材料不在抽樣材料中，則應(yīng)按照GB/T 26572-2011標(biāo)準(zhǔn)對成品進(jìn)行拆解，然后進(jìn)行化學(xué)檢測確定被測材料的符合性。

優(yōu)化檢測:對于按照模式三認(rèn)證的自送樣品，使用X R F對檢測樣品進(jìn)行初篩測試，初篩測試范圍為GB/T 26572-2011附錄D表D.1中限用物質(zhì)存在的可能性為“H”的所有情況和實(shí)驗室有理由判斷限用物質(zhì)存在的可能性的情況，對初篩中結(jié)果是X(不確定)的材料，進(jìn)行化學(xué)檢測確定被測材料的符合性。若該材料不在送樣材料中，則應(yīng)按照GB/T 26572-2011標(biāo)準(zhǔn)對成品進(jìn)行拆解，然后進(jìn)行化學(xué)檢測確定被測材料的符合性。

4.3.3 樣品檢測報告

樣品檢測報告應(yīng)對該報告所覆蓋的產(chǎn)品有準(zhǔn)確、清晰、完整的描述。樣品檢測報告中應(yīng)對測試點(diǎn)有清晰的描述。

實(shí)驗室完成檢測后，樣品檢測報告還應(yīng)寄送認(rèn) 證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人分別留存。

4.4 初始工廠檢查(僅適用于模式四)

4.4.1 檢查內(nèi)容

工廠檢查的內(nèi)容為生產(chǎn)企業(yè)對污染控制物質(zhì)的管理能力。

4.4.1.1 生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力檢查

由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派審查員對生產(chǎn)企業(yè)按照《生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理能力要求》(見附件2)進(jìn)行檢查。

4.4.2 初始工廠檢查時間

在生產(chǎn)企業(yè)首次申請(證書被撤銷的，應(yīng)視同首次申請)時開展初始工廠檢查，初次工廠檢查抽取的樣品送實(shí)驗室檢測。

工廠檢查的時間根據(jù)生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和分布情況，一般每個生產(chǎn)場地為1至4個人/日。

4.5 認(rèn)證結(jié)果評價與批準(zhǔn)

4.5.1 認(rèn)證結(jié)果評價與批準(zhǔn)

由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織對樣品檢測、工廠檢查結(jié)果進(jìn)行綜合評價，評價合格后由認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證委托人頒發(fā)認(rèn)證證書(每個申請單元頒發(fā)一張認(rèn)證證書)。

4.5.2 認(rèn)證時限

認(rèn)證時限是指自受理認(rèn)證之日起至頒發(fā)認(rèn)證證書時止所實(shí)際發(fā)生的工作日，其中包括樣品檢測時間、工廠檢查后提交報告時間、認(rèn)證結(jié)論評定和批準(zhǔn)時間、以及證書制作時間。

整機(jī)、組件樣品檢測時間不超過:(1)初篩15個工作日；(2)材料化學(xué)檢測樣品10個工作日；(3)報告整理和出具為10個工作日(從收到樣品和檢測費(fèi)用起計算)。

部件及元器件、材料樣品檢測時間不超過20個工作日，包括出具檢測報告時間(從收到樣品和檢測費(fèi)用起計算)。

工廠檢查后提交報告時間一般為5個工作日，以審核員完成現(xiàn)場審查，收到生產(chǎn)企業(yè)提交的不合格糾正措施報告之日起計算。

認(rèn)證結(jié)論評定、批準(zhǔn)時間以及證書制作時間一般不超過5個工作日。

4.6 獲證后的監(jiān)督

4.6.1 獲證后監(jiān)督的內(nèi)容

獲證后的監(jiān)督包括抽樣檢測和污染控制保證能力監(jiān)督檢查(必要時)，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)對其認(rèn)證 的產(chǎn)品實(shí)施 的有效的跟蹤調(diào)查。

4.6.2 抽樣檢測

認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在證書有效期內(nèi)隨時、多次安排對獲證產(chǎn)品的抽樣檢測，抽樣檢測的樣品可以在生產(chǎn)線、倉庫、市場/銷售網(wǎng)點(diǎn)、客戶端等的任何環(huán)節(jié)抽取。

原則上，對組成成品的材料、部件和元器件、組件已經(jīng)單獨(dú)獲得國推污染控制認(rèn)證證書的，不做抽樣檢測(在產(chǎn)品組成全部材料均獲得國推污染控制認(rèn)證證書的情況下，依據(jù)附件5抽取)。抽樣數(shù)量依據(jù)附件5內(nèi)容確定。每種材料抽 取的數(shù)量應(yīng)保證大于材料進(jìn)行檢測的最小用量。對于沒有認(rèn)證證書撤銷經(jīng)歷的生產(chǎn)企業(yè)，若采用模式四申請認(rèn)證時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證風(fēng)險可控的前提下，可酌情減少“抽取檢測單元數(shù)量”(減少的“抽取檢測單元數(shù)量”不應(yīng)低于附件5中所對應(yīng)的最低方案)。

原則上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對通過本機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)證證書的產(chǎn)品在證書有效期內(nèi)安排至少一次/年的抽樣檢測，且抽樣檢測和獲證前檢測應(yīng)安排在不同的實(shí)驗室實(shí)施。抽樣和檢測的具體要求由認(rèn)證機(jī)構(gòu)另行制定。

抽樣檢測費(fèi)用由被抽查企業(yè)承擔(dān)。

4.6.3 污染控制保證能力監(jiān)督檢查

4.6.3.1 污染控制保證能力監(jiān)督檢查時間、頻次

發(fā)生下述情況之一認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)開展監(jiān)督檢查:

(1)在獲證前檢測中有不合格情況發(fā)生；

(2)抽樣檢測中發(fā)現(xiàn)不合格現(xiàn)象；

(3)有足夠信息表明生產(chǎn)者(制造商)、生產(chǎn)企業(yè)因變更組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、管理體系等，可能對產(chǎn)品符合性產(chǎn)生影響；

(4)獲證產(chǎn)品在各類國家和地方質(zhì)量監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不合格現(xiàn)象；

(5)獲證生產(chǎn)企業(yè)被曝光或被舉報出現(xiàn)不符合情況，并經(jīng)確認(rèn)有可能是認(rèn)證委托人/生產(chǎn)者(制造商)/生產(chǎn)企業(yè)的過失時；

在以上第4和第5種情況下認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)增加監(jiān)督頻次。

4.6.3.2 污染控制保證能力監(jiān)督檢查的內(nèi)容

按照《生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理能力要求》(見附件2)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行。

4.6.4 獲證后監(jiān)督結(jié)果的評價

獲證產(chǎn)品監(jiān)督檢查合格的，方可繼續(xù)保持認(rèn)證資格、使用認(rèn)證標(biāo)志。

對抽樣檢測結(jié)果出現(xiàn)不合格的情況，按照附件6規(guī)定進(jìn)行處理。

對在生產(chǎn)企業(yè)污染控制保證能力監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格項的，應(yīng)在3個月內(nèi)完成糾正措施，逾期認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)情況暫停/撤銷獲證產(chǎn)品的認(rèn)證證書。獲證產(chǎn)品在認(rèn)證證書暫停期間/撤消后應(yīng)停止使用認(rèn)證標(biāo)志。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效方式對外公布認(rèn)證證書暫停/恢復(fù)、撤銷等信息。

對拒絕接受抽樣檢測和必要時監(jiān)督檢查的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷該生產(chǎn)企業(yè)對應(yīng)的所有認(rèn)證證書。對撤銷認(rèn)證證書的，所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)在12個月內(nèi)不接受其任何認(rèn)證申請。

4.6.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的跟蹤調(diào)查

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》的要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查。并根據(jù)跟蹤調(diào)查的結(jié)果對認(rèn)證證書的狀態(tài)進(jìn)行相應(yīng)處理。

5.認(rèn)證證書

5.1 認(rèn)證證書的保持

5.1.1 證書的有效性

本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品的認(rèn)證證書有效期5年(以O(shè) D M、O E M方式獲得的認(rèn)證證書的有效期應(yīng)為O D M、O E M協(xié)議規(guī)定的有效期)。在證書有效期內(nèi)，證書的有效性依賴認(rèn)證機(jī)構(gòu)不定期的監(jiān)督獲得保持。

當(dāng)認(rèn)證規(guī)則要求(如標(biāo)準(zhǔn))發(fā)生變化時，應(yīng)按規(guī)定期限換證，超過規(guī)定期限未換發(fā)的認(rèn)證證書，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)予以注銷并自行失效。

5.1.2 認(rèn)證產(chǎn)品的變更

獲證后的產(chǎn)品，如果其產(chǎn)品中使用的材料、部件及元器件、組件發(fā)生變更時，生產(chǎn)企業(yè)可以按照自身的變更審批流程自行變更。自身的變更審批流程應(yīng)符合附件2中要求。

5.2 認(rèn)證證書覆蓋產(chǎn)品的擴(kuò)展

5.2.1 擴(kuò)展的申請

認(rèn)證證書持有人需要擴(kuò)展已經(jīng)獲得認(rèn)證產(chǎn)品單元的覆蓋范圍時，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出擴(kuò)展申請。

5.2.2 擴(kuò)展的評價與批準(zhǔn)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)核查擴(kuò)展產(chǎn)品與原認(rèn)證產(chǎn)品的一致性，確認(rèn)原認(rèn)證結(jié)果對擴(kuò)展產(chǎn)品的有效性。當(dāng)不涉及主要生產(chǎn)工藝變化時，可針對差異部分提供可以認(rèn)可的樣品檢測報告。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證委托人的要求單獨(dú)頒發(fā)認(rèn)證證書或換發(fā)新認(rèn)證證書。

5.3 認(rèn)證證書的暫停/恢復(fù)、撤銷和注銷

認(rèn)證證書的暫停、恢復(fù)、撤銷和注銷的要求由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定公開文件并予執(zhí)行。

6. 自愿性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的使用

本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品可以單獨(dú)加施國推污染控制認(rèn)證標(biāo)志，認(rèn)證標(biāo)志的式樣由基本圖案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)識別信息(見下圖，“ABCDE”代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)簡稱)組成。

認(rèn)證標(biāo)志的核準(zhǔn)、制作、發(fā)放等工作由發(fā)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。認(rèn)證標(biāo)志的使用應(yīng)遵守國家對認(rèn)證標(biāo)志使用的相關(guān)規(guī)定。

7.收費(fèi)

認(rèn)證收費(fèi)由相關(guān)機(jī)構(gòu)按國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一收取。

附件略